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1、精选优质文档-倾情为你奉上C16079证券业从业人员执业行为准则随堂练习一、考考你1、请选出执业行为准则的最终目标（BD）A.树立从业人员的良好职业形象和维护行业声誉B.促进证券业健康持续发展 C.提高从业人员专业服务水平D.保护投资者利益 E.规范证券业从业人员执业行为2、关于证券业从业人员的专业知识和技能，说法正确的是（ABC）A.具有较高专业知识和业务能力，是提供证券服务的基本前提B.通过注册取得执业证书的人才能从业相关业务C.应当按照要求参加证券业协会组织的后续职业培训D.取得资格证书后无需学习3、不正当竞争行为包括（ABCD）A.捏造、散布虚假事实 B.不正当比价 C.商业贿赂 D.
2、损害竞争对手商业信誉二、小试身手1、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，应当遵守（）三个原则。A.诚实守信 B.勤勉尽责 C.维护行业声誉 D.遵纪守法2、执业行为准则的规范主体是（C）。A.从业人员 B.证券投资者 C.从业人员和会员单位 D.会员单位3、执业行为准则的目标包括（ABCDE）。A. 促进证券业健康持续发展 B. 树立从业人员的良好职业形象和维护行业声誉 C. 规范证券业从业人员执业行为 D.提高从业人员专业服务水平 E. 保护投资者利益4、从业人员不得从事的活动包括（ABCD）。A.编造、传播虚假信息或作出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场B.损害社会公共利
3、益、所在机构或者他人的合法权益C.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录5.遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，从业人员应当（ACD）。A.及时向所在机构报告 B.确保所在机构利益不受损害C.确保客户的利益得到公平的对待 D.避免利益冲突，寻内部专业支持课后测试（2016.10.19）100分一、单项选择题1. 证券市场运行的基本原则是（A）。A. 三公原则 B. 诚信原则 C. 透明原则 D. 自愿原则二、多项选择题2. 证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当保守的有（ABCD
4、）。A. 国家秘密 B. 所在机构的商业秘密 C. 客户的商业秘密 D. 个人隐私3. 证券市场的利益输送与内幕信息的泄露、内幕交易息息相关是商业贿赂的一种表现形式，它的危害主要表现为（ABCD）。A. 损害中小投资者的利益 B. 侵蚀着公开公平公正的市场原则C. 破坏证券市场的正常秩序 D. 阻碍证券市场的发展4. 证券业从业人员执业行为准则规定的承担实现目标的主体责任的对象是（ABC）。A. 从业人员 B. 会员单位 C. 监管机构 D. 政府5. 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，从业人员
5、应及时向（AC）报告。A. 中国证监会 B. 央行 C. 中国证券从业协会6. 证券业从业人员执业行为准则的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（AC）。A. 促进证券行业健康持续发展 B. 规范证券业从业人员执业行为C. 保护投资者利益 D. 树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉E. 提高从业人员的专业服务水平三、判断题7. 证券业从业人员执业行为准则规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。其中，诚实守信是指以谨慎认真的做事态度，不拖沓、不延误、不凑合，严格细致对待工作。 （错）8. 证券业从业人员应具备从事相关业务活
6、动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格后，可以直接个人向协会申请执业注册而无需通过所在机构。（错）9. 目前我国证券行业仍然采用资格准入制度，从业人员只要通过考试取得从业资格即可从事证券业务。（错）10. 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员在明知违法违规的情况下，不得以该指令为上级做出为由，任其结果发生，而应该以负责任的态度，主动、及时地按照机构内部反馈流程向更高级管理层反映。（对）试卷总得分：100.0课后测试第一套（100分）一、单项选择题 1. 证券市场运行的基本原则是（A）。A. 三公原则 B. 诚信原则 C. 透明原则 D. 自愿原则二、多项选择题 2.
7、 证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当保守的有（ABCD）。A. 国家秘密 B. 所在机构的商业秘密 C. 客户的商业秘密 D. 个人隐私3.证券市场的利益输送与内幕信息的泄露、内幕交易息息相关是商业贿赂的一种表现形式，它的危害主要表现为（ABCD）。A.损害中小投资者的利益 B.侵蚀着公开公平公正的市场原则C.破坏证券市场的正常秩序 D.阻碍证券市场的发展4.证券业从业人员执业行为准则规定的承担实现目标的主体责任的对象是（ABC）。A.从业人员B.会员单位C.监管机构D.政府5.机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内
8、部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，从业人员应及时向（AC）报告。A.中国证监会B.央行C.中国证券从业协会6.证券业从业人员执业行为准则的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（AC）。A.促进证券行业健康持续发展 B.规范证券业从业人员执业行为C.保护投资者利益 D.树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉E.提高从业人员的专业服务水平三、判断题7.证券业从业人员执业行为准则规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。其中，诚实守信是指以谨慎认真的做事态度，不拖沓、不延误、不凑合，严格细致对待工作。（错）8.
9、证券业从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格后，可以直接个人向协会申请执业注册而无需通过所在机构。（错）9.目前我国证券行业仍然采用资格准入制度，从业人员只要通过考试取得从业资格即可从事证券业务。（错）10.机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员在明知违法违规的情况下，不得以该指令为上级做出为由，任其结果发生，而应该以负责任的态度，主动、及时地按照机构内部反馈流程向更高级管理层反映。（对）试卷总得分：100.0第二套（100分）一、单项选择题1.我国证券市场处于发展初期，下列关于其特征的表述中，错误的是（B）A.市场波动大 B.投资者以机构
10、投资者为主C.投资者以中小投资者为主D.风险意识较为薄弱2.证券业从业人员执业行为准则规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，下列选项中哪一个不是需要把握的三大准则（C）。A.诚实守信B.勤勉尽责C.维护个人形象D.维护行业声誉二、多项选择题3.证券业从业人员执业行为准则规定从业人员除应遵守国家相关法规规范，还应该（ABCD）。A.接受并配合中国证监会的监督与管理B.接受并配合协会的自律管理C.遵守交易所有关规则D.所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则4.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐
11、合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务的涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于下列哪些风险（ABC）。A.法律风险B.政策风险C.市场风险D.系统风险5.中国证监会一直以来高度重视证券市场客户资料的保护工作，先后制定并发布了（AD）。A.证券公司内部控制指引B.首次公开发行股票承销业务规范C.证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引D.关于加强证券经纪业务管理的规定6.证券业从业人员执业行为准则的目标体系由五大目标组成，其中为实现执业行为准则的最终目标而必须具备的条件有（BDE）。A.促进证券行业健康持续发展B.规范证券业从业人员执业行为C.保护投资者利益D.树立从业人员的良好执业形象和
12、维护行业声誉E.提高从业人员的专业服务水平7.从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应该怎样处理？（BC）A.应该牺牲个人利益B.应及时向所在机构报告C.当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待D.应该保证自身利益最大化8.证券业从业人员不得接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。下列选项中属于利益相关方的是（ABCD）。A.竞争对手的代理人B.竞争对手的雇员C.机构客户的负责人D.机构客户的员工三、判断题9.（对）10.证券业从业人员一般都具较高专业知识和业务能力，这不仅是提供证券服务的基本前提，也是对投资者利益的保障。（对）试卷总得分：100.0第三套（100分）专心-专注-专业
