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1、廉政风险点及防控措施一、 财政分局廉政风险点及防控措施权限序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉政风险防控措施一般权限1预算、决算编制及资金核算工作没有按照预算法等相关政策法规开展高新区年度预算、决算编制工作，以及预算资金核算。橙色预算组行财组基建组严格按照预算法等相关政策法规，按照预算编制“二上二下”的步骤，通过细化项目、完善信息平台一体化等手段，推动预算管理精细化、科学化、自动化，高效、实事求是地开展高新区年度预算编制工作；及时做好财政资金核算、统计工作。2财政资金审核和拨付工作没有按照资金审核规定、拨款程序对请款资料进行认真的审核、复核。橙色预算组行财组严格按照预算和相关文件以及拨款流
2、程对请款资料进行审核、复核，及时拨付到位。3政府采购资金审核工作1.没有按照政府采购部门集中采购管理有关办法对行政事业单位提出的采购计划申请进行审核。橙色行财组基建组严格按照东莞市政府采购部门集中采购管理办法、东莞市政府采购市级工作程序等有关办法规定，对应年初预算，对行政事业单位提出的采购计划申请进行审核，尤其是分散采购，防止“化整为零”的情况。2.没有依照规定对政府采购公开招标以外的方式进行审批。黄色严格按照政府采购法规定的4种非公开招标方式的适用条件审批。3.没有依法对政府采购机构、政府采购代理机构组织监督检查。黄色加大日常监督检查力度，按规定加强监管。权限序号权力事项廉政风险点风险级次责
3、任科室廉政风险防控措施一般权限3政府采购资金审核工作4.没有依法公平公正地对政府采购活动中发现的采购人、采购代理机构、供应商的违法违规情形开展调查工作。黄色行财组基建组严格按规定程序进行调查处罚。4预算单位银行账户的审批没有按照相关预算单位银行账户管理办法对预算单位开设银行账户进行监管。橙色预算组严格按照相关预算单位银行账户管理办法，和银行形成合力，对预算单位开设银行账户进行监管，促进预算单位自律。5非税收入征管工作1.没有按照非税收入征收管理相关办法进行非税收入征收、减免等工作。橙色预算组严格按照广东省预算外资金管理办法、加强政府非税收入管理的通知等政策文件，落实非税收入征收工作，确保应收尽
4、收；严格审核非税收入减免申请资料，规范非税收入减免审批程序。2.没有按照财政票据管理有关规定进行财政票据的发放使用。橙色严格按照财政票据管理相关办法对申请领票单位的资格进行审核、票据发放及核销，督促用票单位及时上缴执收款项，落实以票控税。6国有资产管理没有按照现行国有资产管理办法对园区国有资产进行管理及处置，造成国有资产流失。黄色预算组严格按照现行国有资产管理办法对园区国有资产进行管理及处置，尤其是严格国有资产购置养护的预算编制、国有资产收益确认方面，确保国有资产的安全、完整、可持续。7单位固定资产管理没有按照现行国有资产管理办法对园区国有资产进行管理及处置。黄色行财组严格按照现有固定资产管理
5、办法对行政事业单位固定资产进行管理及处置，保证资产的安全、完整。权限序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉政风险防控措施一般权限8会计集中核算1.没有按照会计制度开展行政事业单位开展会计集中核算工作。橙色会计核算中心没有按照会计制度开展行政事业单位会计集中核算工作，通过会计集中核算对行政事业单位财务管理进行监督，规范行政事业单位财务管理及会计账务。2.没有按照会计制度开展工程项目开展会计集中核算工作。橙色没有按照会计制度开展行政事业单位会计集中核算工作，完善工程项目财务管理及会计账务。9会计事务1.没有按会计从业资格管理办法开展会计从业考试、继续教育等考试资格、证件核发工作。橙色财政窗口严格
6、按会计从业资格管理办法、会计人员继续教育规定等政策法规开展会计从业相关考试资格、证件核发等工作。2、存在对会计从业资格、继续教育考试作弊问题的监管漏洞。橙色严格按照廉政准则、松山湖财政分局基本工作规范等行为准则开展工作。10外商投资企业事务没有按完善外商投资企业财政登记管理制度的通知核准各外商投资企业办证资格、年检资料。橙色财政窗口严格按完善外商投资企业财政登记管理制度的通知、对外商投资企业实行联合年检实施方案的通知等政策文件，认真审核各外商投资企业提交的办证、年检资料。11财政投资项目工程款的审核和拨付没有按照有关规定以及拨款程序对请款资料进行认真审核及拨付。橙色基建组严格按照付款程序，认真
7、审核提交的请款资料，控制付款进度确保财政资金安全。权限序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉政风险防控措施一般权限12工程投资审核业务没有按照财政评审制度开展审核、复核、会审、编撰评审报告等工作，导致评审结果不正确、不合理。红色投资审核中心严格遵守基本建设财务管理规定、东莞市财政资金投资建设项目管理暂行办法等基建管理制度，严谨落实审核、复核、会审、编撰评审报告，做到公平、公正、公开，注重透明评审、规范评审、廉政评审。13经费支出审核、报销不按程序审核报销，财务管理不规范黄色办公室严格按照市财政局财务制度和有关规定审核、报销。14印章管理不按规定使用单位印章黄色严格按照市财政局印章管理办法对印
8、章进行使用管理。下放权限1会计事务1、没有按规定对会计师事务所申请设立的资料进行初审。橙色财政窗口按规定对申请机构的资料进行核准。2、没有按有关规定对会计培训中介机构的办学资质进行核准及备案。橙色按规定对申请机构的资料进行核准并备案。3、没有按照相关规定到有关企业进行会计基础工作规范化检查。橙色按照相关规定到有关企业进行会计基础工作规范化检查，规范企业会计基础工作。4、没有按照相关规定对计算机脱离手工记账进行核准并备案橙色按规定对申请机构的资料进行核准并备案。二、建设局廉政风险点及防控措施权限序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉政风险防控措施一般权限1领导管理权1、执行民主集中制、局务公开
9、等方面工作不完善红局领导1、切实抓好作风建设和党风廉政建设，增强领导岗位风险防范意识，强化自觉廉洁自律的意识。2、利用职权，以权谋私、违规审批红局领导2、严格执行审批制度。3、工作不作为，对违法违纪行为不过问、不处理红局领导3、强化学习，实行公开承诺制度。2行业管理权行业监督不严、以权谋私、违规审批，导致行业风气败坏，出现业内商业贿赂红局领导和各科室1、严格执行审批制度，工作抽查制度，员工绩效考核制度；2、坚持原则、秉公办事、自觉接受行业群众监督3内部管理权1、工作态度不端正，工作效率低，影响工作的进度与质量黄所有部门1、加强职业道德培训，执行有效的规章制度，提高工作人员的业务素质。2、财务制
10、度管理和人事工作不完善橙建设办2、遵守国家的财务和人事法律法规，严格执行财务管理和人事管理制度。下放权限1房地产开发手册备案对申请资料、现场情况审查不严格，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。橙建设办严格按照工作审批程序执行，规范作业；双岗审批制度、举报制度、员工绩效考核制度；加强职业能力、道德教育。2商品住宅工程交楼标准样板房现场检查对申请资料、现场情况审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。橙建设办严格按照工作审批程序执行，规范作业；双岗审批制度、举报制度、员工绩效考核制度；加强职业能力、道德教育。权限序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉政风险防控措施下放权限3建
11、筑工程和市政基础设施工程自行招标（或代理招标）备案（投资额3000万元以下项目）对申请资料审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。橙建设办严格按照工作审批程序执行，规范作业；双岗审批制度、举报制度、员工绩效考核制度；加强职业能力、道德教育。4房屋建筑和市政基础设施工程施工招标文件备案（投资额3000万元以下项目）对申请资料审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。橙建设办严格按照工作审批程序执行，规范作业；双岗审批制度、举报制度、员工绩效考核制度；加强职业能力、道德教育。5房屋建筑和市政基础设施工程招标投标情况报告、备案（投资额3000万元以下项目）对申请
12、资料审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。橙建设办严格按照工作审批程序执行，规范作业；双岗审批制度、举报制度、员工绩效考核制度；加强职业能力、道德教育。6房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案（施工总承包一级及以上资质承包范围的工程除外）对申请资料、现场情况审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。橙建设办严格按照工作审批程序执行，规范作业；双岗审批制度、举报制度、员工绩效考核制度；加强职业能力、道德教育。7对未领取施工许可证的违法建筑处理（未办手续擅自开工工地）对现场情况审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。橙建设办严格按照工
13、作审批程序执行，规范作业；双岗审批制度、举报制度、员工绩效考核制度；加强职业能力、道德教育。权限序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉政风险防控措施下放权限8市属大中型建设工程项目初步设计审查（施工总承包一级及以上资质承包范围的工程除外）对申请资料审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。橙技术办严格按照工作审批程序执行，规范作业；双岗审批制度、举报制度、员工绩效考核制度；加强职业能力、道德教育。9房屋建筑工程和市政基础设施工程施工图设计文件审查备案（施工总承包一级及以上资质承包范围的工程除外）对申请资料审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。橙技术办严
14、格按照工作审批程序执行，规范作业；双岗审批制度、举报制度、员工绩效考核制度；加强职业能力、道德教育。10施工许可证的核发（施工总承包一级及以上资质承包范围的工程除外）对申请资料、现场情况审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。橙技术办严格按照工作审批程序执行，规范作业；双岗审批制度、举报制度、员工绩效考核制度；加强职业能力、道德教育。11建设工程项目现场使用袋装水泥进行混凝土搅拌核准对申请资料、现场情况审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。橙技术办严格按照工作审批程序执行，规范作业；双岗审批制度、举报制度、员工绩效考核制度；加强职业能力、道德教育。12建设工程保证安全施工的措施备案对申请资料、现场情况审查不严格，违反规定，对不符合条件的申请给予认可，违规操作。橙技术办严格按照工作审批程序执行，规范作业；双岗审批制度、举报制度、员工绩效考核制度；加强职业能力、道德教育。权限序号权力事项廉政风险点风
