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1、安徽省期货法律法规:能源期货的概念考试试卷一、单选题(共 25题，每题2分,每题的备选项中，只有1个事最符合题意) 1、金融期货的基本功能有_。.套期保值功能B价格发现功能投机功能D.稳定产销功能 2、公司制期货交易所采用的组织形式。：股份有限公司:有限责任公司:集团公司:合伙制公司3、期货从业人员违背有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在(）回绝受理从业人员资格申请。A.1年内B.6个月内C年内或永久性D.永久性 、股指期货的投资主体可以有_。A.自然人B.法人C.中金所D.国家5、期货投机交易的措施涉及_。A买低卖高B卖高买低C平均买低D
2、.平均卖高 6、下列有关商品需求量的决定因素的说法,错误的是_。A.商品价格越高,需求量就越小B互补商品中，一种商品价格的上升会引起另一种商品的需求量增长C收入增长导致对商品需求量的增长预期某商品价格会上涨时，该商品的需求会增长 、下列有关期货交易结算所的论述,对的的有_。.结算所是期货交易的专门清算机构,一般附属于交易所，但又以独立的公司形式组建B.所有的期货交易都必须通过结算会员由结算机构进行,而不是由交易双方直接交割清算C.结算所一般采用公司制D.结算所实行无负债的每周结算制度 8、期货交易萌芽于_。A.日本.欧洲C美国D.加拿大 9、国际收支平衡表中，最基本、最重要的账户是_A：资本账
3、户B：常常账户C：平衡账户:官方储藏账户 0、完善客户纠纷解决机制,及时化解有关矛盾纠纷的主体是（)。A.中金所B期货公司C.证券公司D证监会11、交易者根据对交割月份相似而币种不同的期货合约在某一交易所的价格走势的预测,买进某一币种的期货合约，同步卖出另一币种相似交割月份的期货合约的交易为。A：跨市场套利B：跨币种套利C:跨月套利D：套期保值交易 、是在美国首度采用钞票交割的期货合约。A.政府国民抵押协会抵押凭证期货合约B欧洲美元定期存款期货合约.美国国内可转让定期存单期货合约.美国长期国债期货合约13、数据选用路透社、新华社和专业媒体网站的权威数据体现了期货投资分析报告的_规定。：重点突出
4、B:专业规范C:客观公正D:样式灵活14、某投资者,购买了某公司的2 年期的债券,面值为10000 美元,票而利率为8%,按票面利率每半年付息一次。2 年后收回本利和。此投资者的收益为_:1.6%B:6%:168%D:17% 15、期货公司执行股指期货投资者合适性制度管理规则(试行)的解释机关是.:中国证监会B:中国期货业协会C:中国金融期货交易所D：商务部 16、期货公司会员只能为净资产不低于人民币_的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。A:100万元:1000万元C:500万元：1亿元 17、在状况下持仓量增长.:买方多头开仓，卖方空头开仓:买方多头开仓，卖方多头平仓：卖方空头开仓,买
5、方多头平仓D：买方空头平仓,卖方多头平仓 18、某投资者估计ME铜期货近月合约与远月合约的价差将会扩大,于是买入1手3月份lME期铜合约,同步卖出1手5月份lME期铜合约。过一段时间后价差果然扩大。该投资者将双边头寸同步平仓。试问该投资者进行的是。A:正向市场的牛市套利B：正向市场的熊市套利C：反向市场的牛市套利D：反向市场的熊市套利 1、下列有关期货交易保证金的说法,对的的有()。.保证金水平一般以合约价值的一定比例来表达B在正常状况下,交易保证金率一般为5%10%C.交易保证金率的高下直接关系到期货交易杠杆效应的大小.减少交易保证金率可以提高投机者参与的积极性 2、的风险监控是整个期货市场
6、风险防备与管理的核心。A:设计合理的期货合约B:建立保证金制度C：完善期货交易法律法规D：期货交易所 21、下列操作不符合套利交易行为特性的有。A开仓时要同步买入与卖出，平仓时可以根据状况先平仓获利的盘B.套利交易指令下达时可以先后报出买入与卖出期货合约的价格C.用套利来保护已亏损的单盘交易D.由于套利交易的低风险与低保证金等特点,因此可以超额套利 、某期货公司月由于严重违规期货交易被本地证监局规定整治,公司董事长受到中国证监会的行政惩罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代,原期货公司副总经理仍任原职，整治完毕后，经证监会检查合格,月,新期货公司
7、欲申请金融期货结算业务资格，除其她条件之外,与否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准_A.不受影响，应当予以批准B受影响,应当不予批准C.受影响，中国证监会应当予以其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准.不受影响，应当予以批准,但结算业务范畴应当受到限制23、下列人员或机构不可以作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的是(）。A公司内部的会计人员B.公司直接负责的主管人员C单位D.公司内部的生产工人 2、证券公司除了下列（)行为,都要受到惩罚。A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司B代理客户进行期货交易、结算或者交割C.收付、存取或者划转
8、期货保证金D为客户从事期货交易提供融资或者担保25、分别在期货市场和现货市场做方向相反的买卖,获得在一种市场上浮现亏损的同步,在另一种市场上获利的成果，已达到锁定本公司生产经营成本或收益的目的。A:套利者：投机交易者C：套期保值者D：保值增值者二、多选题（共25题,每题2分，每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 .5 分） 1、与电子交易相比,公开喊价的交易方式存在着明显的长处，这些长处表目前。A.提高了交易速度可以增长市场流动性，提高交易效率C.可以增强人与人之间的信任关系可以凭借交易者之间的和谐关系，提供更加稳定的市场基本 2、
9、下列对公募期货基金描述不对的的有_。A公募期货基金从组织形式上看它和投资于股票债券的共同基金类似,往往采用公司型基金的组织形式B.公募期货基金一般在所有的管理期货投资手段中具有最低的申购起点，这一点使其可以被中小投资者所采用.公募期货基金的投资回报率一般高于私募期货基金.公募期货基金在操作上比私募期货基金和个人管理账户更为灵活,运作成本较低、期货公司营业部变更营业场合的,应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料涉及A：变更营业部营业场合申请书B:营业部的管理制度文本：变更营业部营业场合的具体筹划：对客户保证金和持仓妥善解决的状况报告 4、国内期货交易所总经理的权力涉及_。拟定期货交
10、易所财务预算方案、决算报告B拟定期货交易所变改名称、住所或者营业场合的方案决定期货交易所机构设立方案D.审议批准财务决算方案5、按照买方执行期权时对行权时间规定的不同，可以将期权分为。：美式期权B:欧式期权：看跌期权D:看涨期权 、蝶式套利的特点是(）。A.蝶式套利的实质是跨交割月份的套利活动B蝶式套利由两个方向相反的跨期套利构成，一种卖空套利和一种买空套利C.连结两个跨期套利的纽带是居中月份合约的期货合约.在合约数量上，居中月份合约等于两旁月份合约之和 7、下面有关基差交易的说法对的的有_。A买卖期货合约的价格是通过现货价格加上或减去双方协商批准的的基差来拟定的B基差交易大都是和投机交易结合
11、在一起进行的基差交易是期货交易中较高层次的交易方式D通过基差交易可以实现完全的套期保值8、申请经理层人员的任职资格，应当A:具有期货从业人员资格B：具有大学本科以上学历或者获得学士以上学位C：通过中国证监会承认的资质测试：具有有关学科教学、研究的高档职称 9、期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有（)。A.期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密B.期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时,及时向有关部门反映或举报C.期货从业人员为了业务的发展可以临时不顾投资者的信誉D.期货从业人员发现投资者有违法违规行为时,应当及时向所在期货经营机构报告
12、10、期货从业人员在执业过程中应当遵循一定的规范,下列选项中对的的是(）。A诚实守信,恪尽职守,增进机构规范运作,维护期货行业名誉B.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益C.向客户提供专业服务时，充足揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证D.在符合一定条件时可以从事期货交易、期货交易所应当及时发布上市品种合约的_。A.成交量B.成交价C.持仓量D最高价与最低价、开盘价与收盘价 1、某投资者在5 月份以30 元吨权利金卖出一张9月到期,执行价格为1200元/吨的小麦看涨期权,同步又以10元吨权利金卖出一张月到期执行价格为1元吨的小麦看跌期权。当
13、相应的小麦期货合约价格为112 元/吨时,该投资者收益为_元吨(每张合约1 吨标的物,其她费用不计)A：4B:40：20D：-1、不适合进行牛市套利的商品是。A:活牛:糖C：铜D:生猪14、下列有关期货交易所保证金管理制度的说法,对的的有_。A期货交易所保证金管理制度涉及向会员收取保证金的原则B.期货交易所保证金管理制度涉及向会员收取保证金的形式C.期货交易所保证金管理制度涉及专用结算账户中会员结算准备金最低余额会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳1、天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同,但双方未在合同中商定交易结算成果的告知方式，事后也未达到补充规定。某交易日,市场
14、行情突变,笑天因不知交易结算成果而继续持仓，多导致损失万元。下列说法对的的是_。.如果天啸期货公司能提供证据证明已经发出交易结算成果告知的，则对该1万元不承当补偿责任B.如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算成果告知的，则对该万元应承当次要补偿责任C如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算成果告知的，则对该1万元应承当重要补偿责任D如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算成果告知的，则对该1万元最高承当800元的补偿责任 16、题干:目前国内某商品交易所大豆期货合约的最小变动价位是_。A1元/吨B.元/吨C.5元吨D.10元吨17、某投资者买入一份看跌期权，若期权费为,执行价格为,则当标的资产价格为_时，该投资者不赔不赚。：XB:X-CC：C-XD：8、下面对风险准备金制度描述对的的有_。A风险准备金由交易所从会员保证金中按比例提取B.风险准备金是由交易所设立的C风险准备金是用来提供财务担保和弥补因交易所不可预见风险带来的亏损的资金D风险准备金的动用必须通过中国证监会批准 19、为投资者办理股指期货开
