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1、基金从业资格考试真题及答案一、单项选取题(共 80 题,每题 0.5 分)如下各小题所给出 4 个选项中,只有 1 个选项符合题目规定,请将对的选项代码填入括号内。1.按()不同,有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。A.证券购买主体B.证券承销主体C.证券发行主体D.证券销售主体2.如下关于货币证券说法对的是()。A.货币证券是指自身能使持有人或第三者获得货币索取权有价证券B.货币证券是指自身能使持有人或第三者获得货币管理权有价证券C.货币证券是指自身能使持有人或第三者获得货币支配权有价证券D.货币证券是指自身能使持有人或第三者获得货币使用权有价证券3.证券是指各类记载并代表一定权
2、利()。A.商品凭证B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证4.公募证券是指发行人通过中介机构向()公开发行证券。A.不特定社会公众投资者B.特定机构投资者C.特定社会公众投资者D.原有证券持有人5.证券市场服务机构不涉及()。A.证券登记结算机构、证券投资征询公司和资产评估机构B.会计师事务所、律师事务所C.证券信用评级机构D.证券交易所6.证券业协会属于()。A.证券监管机构B.证券市场中介机构C.自律性组织D.证券服务机构7.股票按股东享有权利不同,可以分()。A.普通股募和优先股票B.记名股票和无记名股票C.有面额股票和无面额股票D.份额股票和比例股票8、()指在中华人民共和国境外注册、在
3、国内香港上市但重要业务在中华人民共和国内地或大某些股东权益来自中华人民共和国内地公司股票A.红筹股B.蓝筹股C.外资股D.国家股9.如下关于记名股票说法不对的是()。A.是在股票票面和股份公司股东名册上记载股东姓名股票B.股份有限公司向法人发行股票应当为记名股票C.股份有限公司向发起人发行股票可以另立户名D.公司发行股票可觉得记名股票,也可觉得无记名股票10.如下关于债券论述错误是()。A.发行人是借入资金经济主体B.投资者是出借资金经济主体C.发行人需要在一定期期付息还本D.债券反映了发行者和投资者之间委托代理关系,并且是这一关系法律凭证11.债券票面上基本要素不涉及()。A.债券票面价值B
4、.债券到期期限C.债券票面利率D.债券持有人名称12.在公司证券中,普通将银行及非银行金融机构发行证券称为()。A.股票B.公司债券C.商业票据D.金融债券13.()利率在最低票面利率基本上参照预先拟定某一基准利率予以定期调节。A.零息债券B.浮动利率债券C.息票累积债券D.附息债券14.中央政府债券也称国债,普通由一国()发行。A.中央银行B.财政部C.公益机构D.证券监管机构15.公司发行股票所筹集资本属于()。A.借入资本B.自有资本C.国有资本D.个人资本16.从反映经济关系上来看,股票反映是()关系,债券反映是()关系,契约型基金反映()关系。A.信托;债权债务;所有权B.所有权;信
5、托;债权债务C.所有权;债权债务;信托D.债权债务;信托;所有权17.债券与股票比较,如下说法对的是()。A.债券和股票都属于有价证券B.尽管从单个债券和股票看,它们收益率经常会发生差别,并且有时差距还很大,但是总体而言两者收益率是互相影响C.债券普通有规定利率,而股票股息红利不固定D.债券和股票都是筹资手段,因而都属于负债18.两个或两个以上当事人按共同商定条件,在商定期间内定期互换钞票流金融交易是()。A.互换B.期货C.期权D.远期19.定向发行又称(),即面向少数特定投资者发行。A.公募发行B.私募发行C.招标发行D.承购包销20.证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出证券
6、所有退还给发行人承销方式是()。A.代销B.余额包销C.全额包销D.包销21.证券包销是指()。A.证券公司将发行人证券按照合同全承销方式B.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券所有自行购入承销方式C.证券公司将发行人证券按照市场价格所有购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券所有退回方式D.证券公司将证券按照合同所有购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券所有自行购入承销方式22.依照国内证券发行与承销管理办法规定,初次公开发行股票以( )拟定股票发行价格。A.合计投标询价方式B.询价方式C.上网竞价方式D.协商定价方式23.英国最具权威性股票价格指数是()。A.金融时报指数B.日经 225 股
7、价指数C.NASDAQ 指数D.道琼斯指数24.契约型证券投资基金反映是()。A.所有权关系B.债权债务关系C.委托代理关系D.信托关系25.下列关于券商集共筹划说法,不对的是()。A.流动性比基金差B.投资门槛比基金高C.目的客户群体抗风险能力相对较强D.管理人收入与其业绩体现没有直接关系26.下列金融产品中,信息披露限度最高是()。A.基金B.银行储蓄存款C.银行理财产品D.券商集共筹划27.基金资产所有者()A.基金管理人B.基金托管人C.基金代销机构D.基金份额持有人28、下列哪项不属于基金管理人必要履行职责()。A.办理基金备案手续B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告C.召集基
8、金份额持有人大会D.按照规定开设基金财产资金账户和证券账户29.()是基金管理公司最基本一项业务。A.投资管理业务B.基金募集与销售业务C.基金行政业务D.受托资产管理业务30.如下关于公司型基金对的表述是()。A.基金公司是独立法人机构B.基金公司不是独立法人机构C.在国际上一定不是上市基金D.必定是封闭基金31.()普通有一种固定存续期,存续期满后,可以通过一定法定程序延期。A.封闭式基金B.公司型基金C.开放式基金D.契约型基食32.以追求资本增值为基本目的,投资于具备良好增长潜力上市股票或其她证券证券投资基金称为()。A.收入型基金B.平衡型基金C.开放式基金D.增长型基金33.依照中
9、华人民共和国证监会对基基金分类原则,()以上基金资产投资于股票为股票基金。A.50%B.60%C.70%D. 80%34.ETF 联接基金投资于目的 ETF 资产不得低于()。A.基金资产总值 90%B.基金资产净值 90%C.基金资产总值 70%D.基金资产净值 70%35.中华人民共和国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起()个工作日内予以书面确认。A. 3B. 5C. 10D. 1536.封闭式基金募集期限届满,基金份额总额达到核准规模 80%以上,并且基金份额持有人人数达到200 人以上,基金管应当自募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资。A.5B. 10C
10、.20D. 3037.基金()是证券投资基金投资起点。A.募集B.交易C.登记D.赎回38.基金管理人可以对选取后端收费方式投资人依照其()合用不同后端申购费率原则。A.持有数量B.持有期限C.持有金额D.是个人投资者还是机构投资者39.开放式基金认购费用不得超过()。A. 3%B. 2.5%C. 10%D. 5%40.封闭式基金认购价格普通采用()元基金份额面值加计()元发售费用方式加以拟定。A.1,0.01B.1,0.02C.10,0.1D.10,0.1541.每位投资者只能开设和使用()个基金账户,并只能相应()个证券账户或基金账户。A. 2, 2B. 1, 2C. 2, 1D. 1,1
11、42.封闭式基金交易遵从“价格优先、时间优先”原则。价格优先是指()价格买进申报优先于较低价格买进申报,()价格卖出申报价格优先于较高卖出申报。A.较高,较低B.较高,较高C.较低,较低D.较低,较高43.投资者申购、赎回基金成功后,注册登记机构普通在()日为投资者办理增长权益或减少权益登记手续。A.T+0B.T+lC.T+2D.T+344.基金份额净值是按照每个开放日闭市后()除以当天基金份额余额数量计算。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金资产估值D.基金资产交易价格45.估值办法()是指基金采用估值办法需要在法定募集文献中公开披露。A.公开性B.一致性C.长期性D.精确性46.国内基
12、金管理人和基金托管人需要()对基金资产进行估值一次。A.每日B.每 3 个交易日证券投资基金C.每周D.每个会计年度47.关于基金管理费计提原则如下说法不对的是()。A.基金管理费率普通与基金规模成反比,与风险成正比B.从基金类型看,证券衍生工具基金管理费率最高C.当前国内大某些基金按照 1.5%比例集体基金管理费D.指数化基金指数投资某些管理费高于普通水平48.国内证券投资基金托管费以()为基本计提。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金发行规模D.固定金额49.如下关于封闭式基金利润分派说法错误是()。A.封闭式基金利润分派,每年不得少于两次B.封闭式基金当年利润应先弥补上一年度亏损,然
13、后才可进行当年分派C.若基金投资当年发生亏损,则不进行分派D.封闭式基金普通采用钞票方式分红50.国内()按规定需在基金合同中商定每年基最多次数和基金利润分派最低比例。A.封闭式基金B.开放式基金C.契约型基金D.公司型基金51.()是指将应分派净利润折算为等值新基金份额进行基金分派。A.股票分红方式B.分红再投资转换为股票C.钞票分红方式D.分红再投资转换为基金份额52. 年 3 月 25 日中华人民共和国证监会下发关于货币市场基金投资等有关问题告知证监基金字【】41 号)规定:“当天申购基金份额自()起享有基金分派权益,当天赎回基金份额自()起不享有基金分派权益。”A.申购当天,赎回当天B.申购当天,下一工作日C.下一工作日,下一工作日D.下一工作日,赎回当天53.如果投资者在 年 4 月 1 日(周五,法定节假日前最后一种工作日)赎回了货币市场基金份额,那么投资者享有收益期限至()。A.4月15日B.4月16日C.4月17日D.4月18日54.对公司投资者从基金分派中获得收入暂不征收()。A.营业税B.公司所得税C.印花税D.增值税55.证券投资基金从上市公司分派获得股息红利所得,扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时,按()计算应纳税所
