责任问责制度

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1、管理制度责任问责制度文件编号：zh201401生效日期:2014-1-19制定（修订）日期：2014-1-15第一条 为强化责任意识，提升团队执行力，促使公司各级、 各部门负责人恪尽职守，确保工作质量，提高工作效率，防止和 减少过错，建立勤政、务实、高效的管理团队，制定本制度。第二条 责任问责制度，是根据“有职就有责、任职要负责、 失职要问责”的基本要求，对责任问责对象在工作职责范围内由 于故意或者过失，不履行或者不正确履行工作职责，以致影响工 作秩序和工作效率，贻误良机，或者损害公司或其他部门（同事） 的合法权益，造成不良影响和后果的行为，进行内部监督和责任 追究的制度。本款所称不履行工作职

2、责，包括拒绝、放弃、推诿、不完全 履行职责等情形；不正确履行工作职责，包括无合法依据以及不 依照规定程序、规定权限和规定时限履行职责等情形。第三条 责任问责制度的基本原则1、谁主管、谁负责；2、追究过错与责任相结合，责任问责与改进工作相结合， 教育与惩罚相结合；3、责任核定过程与结果并重。在问责事项发生后，不单看 事情的后果，还要看在处理事情过程中的态度和行为是否及时、 努力和负责。4、公开公正原则。问责程序公开化，力求以事实说话，坚管理制度责任问责制度文件编号：zh201401生效日期:2014-1-19制定（修订）日期：2014-1-15决维护问责的公正性与严肃性。第四条 问责对象有下列情

3、形之一的，应追究其责任：1、经公司会议讨论决定的重要工作任务及落实要求，非因 无法克服的客观原因，而是因工作不力未能完成的；或未就无法 克服的客观原因向上级主管说明并获准而未能完成的。2、不认真执行领导的指示、决策和交办的工作任务；不落 实上级有关决议或决定事项；影响公司整体工作及对外形象的。3、不认真履行职责，因管理措施不到位，导致工作目标任 务不能完成，影响公司整体工作和全局发展的。4、对重要工作不设置质量控制与成果检视点，或因过程管 控不到位，导致工作出现严重问题或工作目标无法完成的。5、没有依照公司规定的职责权限、程序和时限进行决策或 审批，造成决策错误、工作贻误或损失的。6、不按照集

4、体决策执行，或违背组织程序越级干预工作， 导致工作过错的。7、对上级主管虚报、瞒报、迟报重要工作，造成不良影响 或工作损失的。8、管理不严，对上隐瞒问题，对下包庇、袒护、纵容的； 或指使、暗示下属单位或人员滥用职权、徇私舞弊的。9、管理中存在突出问题，员工反映强烈，长期得不到改进管理制度责任问责制度文件编号：zh201401生效日期:2014-1-19制定（修订）日期：2014-1-15和治理的。10、管理职责范围内出现重大问题或隐患，没有及时发现处理的。11、财产管理人因管理不善给公司造成损失或隐患的。12、公司认为其他应当追究责任的情形。第五条 问责的方式1、责令作出作出书面检查；2、告诫

5、谈话；3、通报批评；4、取消当年评优评先资格；5、取消下年晋升晋级资格；6、责令辞职；7、承担相应的损失赔偿金。 以上追究方式可以单独适用或者合并适用。 第六条 经济损失责任的界定及处罚1、经济损失的界定。直接经济损失在 3000 元以内的属工作 失误；在 3000-10000 元的属重大经济损失；在 10000 以上的属 严重经济损失。2、经济处罚属工作失误的主要责任人处罚 5%-20%，相关责任人处罚管理制度责任问责制度文件编号：zh201401生效日期:2014-1-19制定（修订）日期：2014-1-155%-10%；属重大经济损失的主要责任人处罚 5%-25%，相关责任人处罚 5%-

6、15%；属严重经济损失的主要责任人处罚 10%-30%，相关责任人处罚 5%-20%；第七条 问责对象的问责按下列程序办理1、提出问责事项。由公司总经理或经理办公会根据员工、 客户、合作伙伴的检举、投诉、控告或工作考核评估结果、生 产稽核结果、实际工作情况等提出；2、调查事项经过和结果。根据员工管理权限由总经办或人 力资源部进行调查核实，并与责任人共同分析事件原因，提出 解决方案以及后期预案；3、听取问责对象陈述。调查人将调查结果反馈给责任人， 听取问责当事人的陈述和申辩；4、送达书面决定。处理决定要说明错误事实、处理理由和 依据，并告知当事人享有的申诉权利；5、问责沟通。公司宣布问责决定前，

7、由上级主管或人力资 源部与问责当事人谈话，让问责当事人从思想上受到教育，并 将责任问责书送达问责对象；6、问责事项宣布执行。公司员工、生产场场长问责在公司管理制度责任问责制度文件编号：zh201401生效日期:2014-1-19制定（修订）日期：2014-1-15月例会上宣布，有经济处罚的由人力资源部当场执行；生产场主任及以下问责对象在生产场周例会上宣布，有经济处罚的提 前通知人力资源部参会当场执行。所有经济处罚资金由人力资 源部纳入“光大农牧快乐基金”统一管理。7、档案管理。问责的材料由人力资源部存入员工个人档案。第八条 年度问责对象被问责 1 次的，个人年度考核不能 评为优秀等级；年度内被问责 2 次（含）以上的，年度考核不 能评为称职等级；年度内被问责 3 次或两年内累计问责 4 次的， 给予降职降薪处理，情节严重的作辞退处理。第九条 为保证问责工作顺利进行，公司及各部门各项工 作必须有书面的记录，便于对相关工作责任进行追溯和责任界 定，对于缺乏相关记录无法准确界定责任的情况，所有相关责 任人将被一起问责。第十条 本制度自二O四年二月一日执行，由总经办负责解释。二 0一四年元月二十五日