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1、工程风险管理实施细则22020年4月19日文档仅供参考目 录一、工程概况2二、总则2三、风险管理组织机构3四、风险管理职责4五、风险评估与管理6六、本标段风险特点与风险防范措施12一、工程概况本标段为1号线一期工程02标,位于常州市武进区,沿凤栖路南北向布置,标段范围包含2站2区间,由南向北分别是: 敞开段龙跃路站区间龙跃路站龙跃路站大学城南站区间大学城南站。见下图所示。敞开段龙跃路站区明挖段龙跃路站敞开段龙跃路站区三线盾构段大学城南站龙大区间 本标段地理位置图二、总则 1、本合同段实行风险评估与管理,有利于降低施工风险,有利于安全管理决策的科学化,同时也能提高我单位对本合同段的风险管理意识和
2、风险管理能力,达到控制、降低和规避风险的目的,实现工程建设安全、质量、工期、环境、投资控制的目标。2、促进常州地铁建设施工安全风险管理工作的标准化、规范化,加强施工过程对各类风险的监控、反馈和管理,最大限度地规避风险,避免人员伤亡和经济损失,建立风险评估管理体系。3、深基坑施工,特别是软弱地质工程施工,发生各种不可预见的事故概率较高,产生的后果较严重,地铁深基坑建设应规避极高度风险,采取措施减少高度风险,经过风险识别、风险评价、风险控制等,降低和减少风险灾害及风险损失。4、本细则只适用于本合同段施工阶段的风险评估与管理工作,各专业队必须积极实施风险管理,结合工程实践及具体实际情况,认真总结、积
3、累资料、优化组合各种风险管理技术,对工程风险控制实施动态跟踪管理。 三、风险管理组织机构为保证风险管理的预控性、有效性,本合同段成立风险管理领导小组。 组 长:由项目经理潘明亮担任; 副组长:由项目部常务副经理李水钦、副总工孔德龙、安全总监张华瑞、副经理唐思伟、杨继东担任;成 员:安保部长:文彬、工程部长:刘晓波、设备部长:丁亮、物资部长:叶琦、综合办公室主任:李海燕。风险管理领导小组负责本合段风险管理的组织领导工作。领导小组下设办公室,办公室设在经理部的安全环保部。专家组成员均由我单位具有风险管理经验的专家组成。各专业队根据经理部风险管理的要求,相应成立其队的风险管理领导小组,设立专职部门对
4、风险管理工作进行管理。四、风险管理职责1、工程技术部职责1)编制风险评估与管理计划及风险管理实施细则。对施工期间风险评估与管理的归口管理,负责实施风险评估与管理工作。2)根据施工图风险评估结果修正完善施工阶段风险评估报告,内部审核后报监理单位、业主指挥部审查批准;3)检查风险评估报告中处理技术措施的执行情况;4) 参与风险工点风险评估工作,根据风险评估结果制定有针对性技术措施,适时调速施工方案或施工方法; 5)负责与各专业领导小组及其它委外单位的沟通。2、安全环保部职责 1)、检查督促各专业队风险处理措施的落实情况。2)、根据设计单位出具的基坑完成本合同段的风险评估报告,提出风险评估结果。3)
5、监督、协调各专业队处理风险评估与管理工作中的有关问题。4)对施工阶段的风险实时监测,定期反馈,随时与相关单位沟通。 5)根据风险监测结果,调整风险处理措施,通知相关生产部门调整施工方案。 3、机械设备部职责 1)在进行本合同段机械设备管理的同时,为安全生产做好机械设备方面的储备工作;2)重要机械设备的采购和租赁符合国家标准和有关规定,执行地方政府管理规定;3)定期检查机械设备运转情况,对于不符合安全要求的机械设备及时予以淘汰、更换。4、物资部职责 1)在进行本合同段物资管理的同时,为安全生产做好各类应急救援物资方面的储备工作; 2)重要劳动防护用品的采购和使用符合国家标准和有关规定,执行地方政
6、府重要劳动防护用品定点使用管理规定; 3)定期检查劳动安全防护用品的使用情况,对于不符合安全要求、过期的安全防护用品及时予以淘汰、更换;4)建立安全防护用品发放使用台账,动态跟踪,及时反馈安全防护用品的信息。根据各自的职能履行相关的风险评估与管理职责。5、综合办公室职责1)熟悉各职能部门的安全生产职责,熟悉国家有关安全的方针政策法规。做好安全生产方面的医疗保证和后勤保障方面的工作;2)协助领导贯彻上级单位有关安全生产指示,及时做好有关安全文件的报送和传达;3)组织检查落实干部值班制度,特别是列为高度风险干部值班情况。 4)做好部门人员的日常安全和教育,提高安全意识; 5)加强对经理部车辆、生活
7、区、办公区、食堂经常性安全检查,防范安全事故的发生;6、财务部职责 1)按照国家法律、法规有关规定确保安全生产费用的投入使用,提供风险评估与管理的所需资金,同时检查资金使用情况; 2)为发生安全事故提供充分的资金保障。7、各施工班组职责 1)制定本专业施工阶段风险评估工作实施细则,并进行施工阶段的动态风险评估工作; 2)根据风险评估结果,编制各种紧急情况下的应急预案,完善快速反应机制,定期进行演练; 3)对施工阶段风险实时监测,定期反馈,随时与相关单位沟通。 4)对于风险工点,超前做好准备工作,实时监控并做好相关人员培训; 5)根据风险监测结果,调整风险处理措施。五、风险评估与管理 1、风险评
8、估与管理流程 本合同段风险评估与管理过程详见”风险管理流程”。 2、风险评估与管理要点 1)施工阶段应在施工图阶段的风险评估结果基础上,结合实施性施工组织设计进行。本合同段工程安全风险管理范围主要包括建筑物及管线、临近既有线施工、地质特征、围护结构、基坑降水、基坑开挖、结构施工等风险进行评估; 2)施工阶段风险评估内容和成果应满足指导施工中进行风险控制的基本要求; 3)施工阶段风险因素识别可参照,结合规范、施工工艺与有关规定,确定典型风险因素。 本标段风险管理流程4)施工阶段应根据设计阶段风险评估结果,依据施工地质、资源配备及实施方案进行再评估。提出相应的施工措施,着重于施工管理、措施评价和落
9、实,主要工作包括:在施工过程中,根据施工揭示的地质情况对风险进行动态评估,对中度等级的风险予以监测。采用原设计方案不能有效减低风险等级到可接受的水平,应及时上报,经共同研究决策后采取更为有效的应对措施;在设计阶段风险评估的基础上,结合环境和外界施工条件、施工工艺、设备、施工水平、经验和工程特点等,对新出现的风险进行识别。再结合风险评估结果,针对各类风险目标提出风险应对措施,并对识别且处理后的风险进行风险监测;施工中对风险跟踪管理,定期反馈,随时与相关单位沟通;在施工现场公示识别的风险,其内容包括风险描述、监测方案、应急预案、责任人等。3、风险处理基本措施 1)接受风险:也称风险自留,是指项目参
10、与方自己承担风险带来的损失,并做好相应的准备工作。2)减轻风险:是指减少风险发生的概率或控制风险的损失,或者增加风险承担者,将风险各个部分分配给不同的参与方。3)转移风险:是指当有些风险无法回避、必须直接面对,而自己的承受能力又无法有效地承担时,采用某种方式将某些风险的后果连同对风险应正确权力和责任转移给她人。转移风险的方法很多,主要包括非保险转移和保险转移两大类。4)规避风险:是指风险评估后,项目风险发生的概率很高,而且可能的损失也很大,又没有其它有效的对策来降低该风险,这时应采取放弃项目、放弃原有行动计划或改变目标的方法。4、风险等级与标准在工程建设期间发生的工程风险,根据风险控制对策及处
11、臵措施的不同而决定接受程度如何,风险管理中预先制定明确的风险等级及接受准则。 地下工程自身风险是指由于地下工程自身建设要求或施工活动所导致的风险,如深大基坑、大断面隧道等。自身风险发生可能性及损失评价主要依据,风险发生的可能性可分为不可能的、罕见的、偶见的、可能的、频繁的五个等级,具体等级标准详见”风险发生可能性等级表”:风险发生可能性等级表等级12345概率描述频繁的可能的偶见的罕见不可能的区间概率p10%10%P1%0.1%P1%0.01%P0.1%P0.01%风险损失从五个方面进行考虑:人员伤亡影响、环境影响、经济影响、社会影响、工期影响,按风险损失的影响程度分为可忽略的、需考虑的、严重
12、的、非常严重的、灾难性的五级。具体等级标准及赋值详见”风险损失等级表”:风险损失等级表等级ABCDE风险损失影描述灾难性的非常严重的严重的需考虑的可忽略的依据风险因素概率等级和风险损失等级描述风险单元风险发生程度的等级,共分为四级,划分原则详见”风险单元风险发生程度的等级表”:风险单元风险发生程度的等级表可能性损失不可能的罕见的偶见的可能的频繁的54321可忽略的E级级级级级需考虑的D级级级级级严重C级级级级级非常严重的B级级级级级灾难性的A级级级级级5、安全风险预警分类与分级 根据常州市地铁建设工程环境风险预警工作管理办法(试行),预警分为监测预警、巡视预警及综合预警三类,各类预警中分为黄色
13、、橙色及红色三级预警。 1、监测预警 根据设计单位提出的监控量测控制值,将施工过程中监测点的预警状态按严重程度由小到大分为三级: 1)黄色监测预警:”双控”指标(变化量、变化速率)均超过监控量测控制值的70%,或双控指标之一超过监控量测控制值的85%。 2) 橙色监测预警:”双控”指标(变化量、变化速率)均超过监控量测控制值的85%,或双控指标之一超过监控量测控制值。 3)红色监测预警:”双控”指标(变化量、变化速率)均超过监控量测控制值,或实测变化速率出现急剧增长。 2.2.5.2巡视预警 施工过程中经理部及专业队加强巡视,发现安全隐患或不安全状态而进行的预警。按严重程度由小到大分为三级:黄
14、色巡视预警、橙色巡视预警和红色巡视预警。 2.2.5.3综合预警 施工过程中经理部根据现场的监测、巡视信息,并经过核查、综合分析和专家组论证等,及时综合判定出风险工程不安全状态的预警。综合预警分级按严重程度由小到大分为三级:黄色综合预警、橙色综合预警和红色综合预警。 6、监测工作内容 根据设计图纸的要求及施工前、施工中、施工后需要进行监测的各类项目,在工程实施前编制监测工作实施方案,明确监测项目、监测频率、监测人员、监测设备。 7、巡视工作内容 根据建设单位对施工风险预警的相关要求,对巡视工作内容做相应记录,巡视记录每周汇总一次,并按规定时间内上报相关部门。 1)安全巡视频率 (1)基坑施工过程中,各专业队对周边环境每天巡视一次,经理部每二天巡视一次,重点部位每天巡视一次。对红色预警部位经理部作为关注目标进行高频率跟踪巡视,并按建设单位要求及时汇报。 (2)对开挖面地质状况、支撑体系每天巡视一次,经理部每二天巡视一次,重点部位每天巡视一次。对红色预警部位经理部作为关注目标进行高频率跟踪巡视,并按建设单位要求及时汇报。 2)基坑施工主要巡视内容 (1)开挖面地质状况。土层性质及稳定性,包括土质性质及变化情况、开挖面土体渗漏水情况及土体塌落情况;地下水控制效果,包括抽降水控制效果、降水井
