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1、. . . . 博时现金收益证券投资基金招募说明书基金发起人：博时基金管理基金管理人：博时基金管理基金托管人：交通银行重要提示基金发起人保证招募说明书的容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但投资人购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本招募说明书。投资有风险，基金管理人与其所管理基金的过往业绩并不
2、代表将来业绩。基金资料摘要基金名称：博时现金收益证券投资基金基金类型：契约型开放式批准文号：中国证监会证监基金字号投资目标：在保证低风险和高流动性的前提下获得高于投资基准的回报。投资围：到期期限在一年以的国债、金融债、央行票据、AAA级企业债与可转债等短期债券（可转债持有期间不可转为股票）；回购和同业存款；经证监会、人民银行等部门批准后本基金可投资商业票据与其他流动性良好的短期金融工具收益分配：本基金自成立日起每日计算基金收益，并以份额形式按月将基金收益结转到基金持有人上，持有人可通过赎回基金份额获得现金收益。基金单位面值：1.00元人民币认购费率：0募集对象：中华人民国境的个人投资者和机构投
3、资者（法律、法规和有关规定禁止购买者除外）以与合格境外机构投资者募集期限：自招募说明书公告之日起不超过3个月申购 / 赎回费率：0基金收益公告：基金每工作日公告前一个工作日每万份基金单位当日收益，以与以最近7个日历天的收益折算的年化收益率申购、赎回开始时间：自基金成立日后30个工作日开始办理管理费率：0.33托管费率：0.10销售服务费0.25认购、申购和赎回价格认购、申购和赎回价格为每基金单位1.00元基金份额的计算：以四舍五入的方法保留到小数点后两位基金发起人：博时基金管理基金管理人：博时基金管理基金托管人：交通银行注册登记人：博时基金管理销售人：交通银行，中国建设银行，实业银行，华夏证券
4、股份，国泰君安证券股份律师事务所：国浩律师集团（）事务所会计师事务所：普华永道中天会计师事务所签署日期：2003年月日上述容仅为摘要，须与本招募说明书后面所载之详细资料一并阅读。博时现金收益证券投资基金产品说明（概要）基金名称：博时现金收益证券投资基金基金类型：契约型开放式产品理念：本基金致力于拓宽中国金融产品的风险收益组合选择区间，满足各社会经济实体与个人对高流动性、低风险金融资产的巨大需求。通过基金公司在短期债券市场上对资金的专业运作，使基金持有人有机会分享短期债券市场的收益；并以低交易成本确保产品的高流动性。同时，该产品还为银行提供了一种新的中间业务收入来源，优化银行收入结构。投资理念：
5、本基金奉行主动式投资管理。根据短期利率的变动和市场格局的变化，进行积极主动的、自上而下的资产配置和短、中、长期回购资产类属配置；同时，根据定量和定性方法，在个别回购品种、债券品种和市场时机方面进行主动式选择，从而达到基金资产收益最大化的目的。同时在严格控制风险的前提下，力争获取超额收益。投资目标：在保持低风险和高流动性的前提下获得高于投资基准的回报。投资对象：1. 到期期限在一年以的国债、金融债、央行票据、AAA级企业债与可转债等短期债券（可转债持有期间不可转为股票）。2债券回购3同业存款4证监会、人民银行等部门批准基金投资的商业票据与其他流动性良好的短期金融工具投资基准：一年期定期存款利率(
6、税后)（目前为1.58%）。投资管理：本基金奉行主动式的投资管理。在严格控制风险的前提下，充分发掘市场定价的非效率。根据短期利率的变动和市场格局的变化，进行积极主动的、自上而下的资产配置和短、中、长期回购资产类属配置；同时，根据定量和定性方法，在个别回购品种、债券品种和市场时机方面进行主动式选择，从而达到基金资产收益的最大化。资产配置比例：投资品种计划配置比例短期债券2095债券回购075同业存款/现金5%80注：市场利率低于同业存款利率时，本基金可将除国债头寸以外的资金全部存放同业产品风险揭示：现金收益证券投资基金投资于短期资金市场基础工具，由于这些金融工具的特点，因此整个基金的风险处于较低
7、的水平。但是，本基金依然处于各种风险因素的暴露之中，包括利率风险、再投资风险、信用风险、操作风险、政策风险和通货膨胀风险等等。目标客户群：有一定现金盈余，要求在保证本金安全和流动性的基础上能获得一定收益的个人投资者；有现金管理需求的各类企业；寻求资产配置的机构投资者。费率结构：项目费率一次性费用申购费免赎回费免年费管理费0.33%托管费0.10%销售服务费0.25 / 目 录一、前言1二、释义1三、基金的设立5四、本次发行有关当事人6五、本次发行安排8六、基金的成立9七、基金的申购与赎回10八、基金的投资15九、基金的风险揭示19十、基金的非交易过户与转托管20十一、基金收益与分配21十二、基
8、金资产22十三、基金资产计价22十四、基金的会计与审计25十五、基金的费用与税收26十六、基金的信息披露28十七、基金的终止和清算31十八、基金管理人的基本情况33十九、基金管理人的风险管理与部风险控制制度39二十、基金管理人的权利与义务42二十一、基金管理人承诺44二十二、基金管理人的更换46二十三、基金托管人的基本情况47二十四、基金持有人的权利和义务52二十五、基金持有人大会53二十六、基金持有人的服务60二十七、基金的融资62二十八、基金专用交易席位的选用62二十九、招募说明书的存放与查阅方式63三十、备查文件63附录：基金契约主要容摘要65一、前言65十三、基金的注册登记66十四、基
9、金资产的托管68十五、基金的销售68二十五、违约责任68二十六、争议的解决69二十七、基金契约的效力69二十八、基金契约的修改与终止70一、 前言本招募说明书由博时基金管理依照证券投资基金管理暂行办法与其实施准则、开放式证券投资基金试点办法等有关法规以与博时现金收益证券投资基金基金契约与其它有关规定发起设立。本招募说明书依据证券投资基金管理暂行办法与其实施准则、开放式证券投资基金试点办法以与本基金契约等编写。本招募说明书阐述了博时现金收益证券投资基金的投资目标、投资策略、风险、费率、管理等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应当仔细阅读本招募说明书。本招募说明书依据本基金
10、契约编写，并经中国证监会核准。基金契约是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资人取得依基金契约所发行的基金单位，即成为基金持有人，其认购基金单位的行为本身即表明其对基金契约的承认和接受，并按照暂行办法、试点办法、基金契约与其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金持有人的权利和义务，应仔细查阅基金契约。基金发起人和管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假容、误导性述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金的基金单位是根据本招募说明书所载明的资料申请发行的。本招募说明书由博时基金管理负责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或
11、对本招募说明书作任何解释或者说明。本基金根据本招募说明书所载明的资料申请发行。二、 释义在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：基金：指博时现金收益证券投资基金基金契约：指博时现金收益证券投资基金基金契约与基金契约签约方对其不时做出的修订证券法：指1998年12月29日经第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过并颁布实施的中华人民国证券法与颁布机关对其不时做出的修订暂行办法：指1997年11月14日经国务院批准发布实施的证券投资基金管理暂行办法与颁布机关对其不时做出的修订试点办法：指2000年10月8日由中国证监会发布并实施的开放式证券投资基金试点办法与颁布机关对
12、其不时做出的修订中国证监会：指中国证券监督管理委员会招募说明书：指博时现金收益证券投资基金招募说明书公开说明书：指基金成立后对招募说明书定期更新的文件基金契约当事人：指受基金契约约束，根据基金契约享有权利并承担义务的基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人基金发起人：指博时基金管理基金管理人：指博时基金管理基金托管人：指交通银行注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体容包括投资人基金账户的建立和管理、基金单位注册登记、基金交易确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金持有人名册等注册登记人：指办理基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记人是博时基金管理销售服务代理人
13、：指符合中国证监会和中国人民银行有关规定的条件并与基金管理人签订了销售服务代理协议，代为办理基金销售服务业务的机构，简称代销人销售人：指博时基金管理和代销人个人投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的中国公民机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金，在中华人民国境合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织合格境外机构投资者：指符合合格境外机构投资者境证券投资管理暂行办法规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以与其他资产管理机构基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构
14、投资者基金持有人：指依法或依基金契约、招募说明书或公开说明书取得基金单位的投资者元：指人民币元基金成立日：指基金达到成立条件后，基金发起人宣告基金成立的日期基金终止日：指基金契约规定的基金终止事由出现后按照基金契约规定的程序并经中国证监会批准终止基金的日期开放日：指销售人为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日巨额赎回：指基金单个开放日，基金赎回申请总份额扣除申购总份额后的余额超过上一日基金总份额的10%时的情形设立募集期：指自招募说明书公告之日起到基金成立日的时间段，最长不超过3个月存续期：指基金成立至终止之间的不定期期限工作日：指证券交易所、证券交易所的正常交易日T日：指销售人确认的投资者有效申请工作日T + n日：指自T日起第n个工作日，不包含T日认购：指在基金设立募集期，投资者申请购买基金单位的行为申购：指基金成立后，投资者通过销售人向基金管理人购买基金单位的行为赎回：指基金持有人按基金契约规定的条件要求基金管理人购回基金单位的行为投资指令：指基金管理人在运用基金资产进行投资时，向基金托管人发
