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1、机 密机械科学研究院/集团外派董事管理制度北京管理顾问有限公司2023年8月目 录第一章总则1第二章职责、权利和义务1第三章聘任3第四章工作方式、内容和报告4第五章考核和薪酬6第六章解聘、辞职和离任6第七章附则8附件一：机械院/院/集团总部外派董事任命书9附表二：直属控股公司董事会决策议案审核表10附表三：机械院/院/集团总部外派董事工作报表11附件四：机械院/院/集团总部外派董事解聘书12附件五：机械院/集团总部外派董事辞职申请/审批表13外派董事管理制度第一章 总则第一条 为建立和完善机械院/集团法人治理机制，科学有效地管理外派董事，根据公司法，参照上市公司治理准则等相关法律法规和机械院/
2、集团章程，制定本制度。第二条 外派董事是指机械院/集团对外投资时，由机械院/集团提名并代表机械院/集团在被投资公司出任董事的员工。第三条 外派董事按照是否在被投资公司里兼任经营管理职位分为执行董事和非执行董事。执行董事是指在被投资公司里兼任经营管理职位的外派董事，非执行董事是指在被投资公司里不兼任经营管理职位的外派董事。第四条 外派董事按照是否在机械院/集团兼任经营管理职位分为专职董事和非专职董事。专职董事是指在机械院/集团不兼任经营管理职位的外派董事，非专职董事是指在机械院/集团兼任经营管理职位的外派董事。第五条 本制度中，除特殊注明之外，“集团”是指机械院/集团，“院/集团总部”是指机械院
3、/集团北京总部，“控股子公司”是指机械院/集团拥有实际控制权的对外投资公司。第二章 职责、权利和义务第六条 院/集团总部的外派董事是院/集团总部对控股子公司进行管理的受托者，应当严格履行其职责。外派董事的职责涉及：（1） 代表院/集团总部对控股子公司进行科学有效管理，及时向院/集团总部报告控股子公司的经营管理现状，并对其存在的问题提出相应的改善建议；（2） 参与制定控股子公司战略规划、年度经营目的、投资方案和其他重要管理决议；（3） 指导和监督控股子公司经营层实行直属战略规划、年度经营目的、投资方案和其他重要管理决议；（4） 参与制定控股子公司组织结构方案；（5） 代表院/集团总部提出控股子公
4、司总经理候选人；（6） 对控股子公司经营班子成员的任职资格进行审议和表决；（7） 参与制定控股子公司基本管理制度，并监督实行；（8） 院/集团总部赋予的其他职责。第七条 外派董事在履行职责时，应当享有相应的权利。外派董事的权利涉及：（1） 获知控股子公司各类经营管理信息的权利；（2） 获知院/集团总部有关其任职控股子公司经营管理信息的权利；（3） 列席院/集团总部有关其任职控股子公司经营管理决策会议的权利；（4） 出席控股子公司的董事会的权利；（5） 在控股子公司董事会上对所议事项进行表决的权利；（6） 建议召开控股子公司临时董事会的权利；（7） 提出控股子公司各项经营和管理议案的权利；（8）
5、 院/集团总部赋予的其他权利。第八条 外派董事在履行职责时，应当体现相应的义务。外派董事的基本义务涉及：（1） 遵守院/集团总部章程，忠实履行职务，维护院/集团总部利益，不得运用董事的职权为自己谋取私利；（2） 不得运用董事职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占院/集团总部的财产；（3） 不得泄露院/集团总部秘密；（4） 作为院/集团总部的产权代表在控股子公司董事会进行表决时，要慎审行使表决权，不得损害院/集团总部利益；（5） 外派董事不得同所任职公司订立协议或者进行交易。第三章 聘任第九条 院/集团总部在选派和任命外派董事时，要遵循“程序规范”、“标准透明”、“用人唯贤”等用人原则。第十条
6、外派董事的基本任职资格涉及：（1） 根据国家相关法律法规具有担任公司董事的资格；（2） 认可并信守院/集团总部章程，承诺根据公司章程及有关的管理制度忠实、诚信、勤勉地履行职责；（3） 具有现代公司治理的基本知识，熟悉相关法律法规和内部管理制度；（4） 具有一定的所任职控股子公司的行业背景和行业知识；（5） 具有较高的管理能力和专业能力，管理能力涉及决策能力、沟通协调能力和人际交往能力等，专业能力涉及研究分析能力、问题解决能力、表达能力等；（6） 年富力强，有足够的时间和精力履行其应尽的职责。第十一条 外派董事的选拔和任命流程如下：（1） 机械院/集团院领导办公会/董事会根据控股子公司的实际情况
7、，向人力资源部提出委派外派董事的需求计划；（2） 人力资源部根据外派董事需求计划，按照外派董事人员的基本规定，组织初步选拔，根据初步选拔结果提出外派董事候选人名单（候选人数应至少多于实际外派人数，条件允许是应按照实际外派人数的23倍进行提名）；（3） 分管人事的院领导/集团董事会董事对外派董事候选人名单进行审议，并提出意见；（4） 院/集团分管的领导/董事批准后，由院领导办公会/集团董事会对其进行审议，形成院/集团关于外派董事的决议（决议中的董事人数等于拟外派的董事人数）；（5） 在控股子公司股东大会上对外派董事提名议案进行表决；（6） 外派董事提名议案通过控股子公司股东大会表决通过之后，由机
8、械院/集团董事长签发外派董事任命书（参看附件一机械院/集团外派董事任命书）；（7） 外派董事收到外派董事任命书之后正式就职。第十二条 外派董事既可以是专职董事，也可以是兼职董事。第十三条 外派董事应当要保证有充足的时间和精力来切实履行其职责，专职董事最多可以同时在不超过3家控股子公司担任外派董事，兼职董事最多可以同时在不超过2家控股子公司担任外派董事。第四章 工作方式、内容和报告第十四条 兼职外派董事的平常办公地点在院/集团总部。第十五条 专职外派董事的平常办公地点根据实际情况来拟定，既可以在院/集团总部办公，也可以在控股子公司办公。第十六条 外派董事假如在院/集团总部办公，应当遵守院/集团总
9、部的平常管理制度，假如在控股子公司办公，应当遵守控股子公司的平常管理制度。第十七条 外派董事应当按照控股子公司董事会会议告知准时出席董事会，假如由于客观因素不能出席董事会，应当以书面形式委托院/集团总部其他外派董事代为投票，并及时向院/集团总部报告。第十八条 外派董事在出席控股子公司董事会之前，要做好充足的准备工作，涉及：（1） 积极向控股子公司其他董事、经营层和相关部门了解和获取董事会议题的相关信息；（2） 对董事会拟审议的议题，外派董事之间要及时进行内部沟通，并在充足沟通的基础上提出初步的决策议案；（3） 外派董事根据所获得的信息以及初步决策议案填写控股子公司决策议案审核表（参看附表二控股
10、子公司董事会决策议案审核表），并及时地转交给院/集团总部战略发展部；（4） 外派董事应当大力配合院/集团总部战略发展部和相关领导对拟审议的议题进行审议和决策，必要时列席机械科学研究院/集团和董事会会议。第十九条 外派董事根据院/集团总部的决议，代表院/集团总部在控股子公司董事会上进行表决，并及时把表决结果向院/集团总部相关领导进行报告。第二十条 外派董事在控股子公司董事会进行表决时，必须遵循院/集团总部的决议。第二十一条 外派董事在控股子公司董事会闭会期间的重要工作内容涉及：（1） 研究控股子公司产业发展趋势，提交控股子公司产业发展建议报告；（2） 了解控股子公司管理现状，向控股子公司提交管理
11、改善建议报告，并及时反馈到院/集团总部；（3） 指导和监督控股子公司经营班子执行股东大会和董事会的各项决议；（4） 配合院/集团总部相关部门对控股子公司的各项管理。第二十二条 院/集团总部外派董事实行工作报告制度，具体安排如下：（1） 外派执行董事每月报告一次，通过列席院领导办公会/集团董事会进行报告；（2） 外派专职董事每月报告一次，通过列席院领导办公会/集团董事会进行报告；（3） 外派兼职董事和外派非执行董事每季度报告一次，通过列席院领导办公会/集团董事会进行报告；（4） 对重大事项，根据实际情况进行不定期报告，既可以是单独对院/集团领导进行报告，也可以列席院领导办公会/集团董事会进行报告
12、；第二十三条 外派董事工作报告的重要内容涉及：（1） 报告期内个人重要的工作内容及其取得的工作业绩；（2） 报告期内控股子公司的重要决策及其实行情况；（3） 报告期内控股子公司经营管理现状及其存在的问题；（4） 院/集团总部规定控股子公司执行管理制度的实行情况；（5） 本人对控股子公司改善经营管理的各项建议；（6） 院/集团总部所规定的其他报告内容。第二十四条 外派董事列席机械院/集团院领导办公会/董事会进行年度述职报告，年度述职报告是对外派董事进行考核的重要依据。第二十五条 外派董事工作报告既要按规定进行当面的述职报告，也要提交书面的工作报表，书面工作报表（参看附表三机械院/集团外派董事工作
13、报表）是对外派董事进行考核的重要依据。第五章 考核和薪酬第二十六条 院/集团总部对外派董事实行定期考核，具体的考核办法详见机械科学研究院/集团外派董事和监事考核管理制度。第二十七条 院/集团总部实行外派董事补贴制度，外派执行董事补贴标准可以由控股子公司发放，也可以由院/集团总部发放，其他外派董事补贴由院/集团总部发放，在院/集团总部管理费用列支。第二十八条 外派董事补贴标准如下：（1） 假如外派执行董事的补贴由控股子公司发放，其标准由控股子公司提出，院/集团总部审核通过后执行；（2） 其他外派董事年度补贴标准为XXXX元，同时兼任多家公司的外派董事每增长一家公司年度补贴增长XXXX元。第二十九
14、条 外派董事补贴在董事任期满全年时以钞票形式发放。第三十条 任期不满全年的外派董事假如是正常离任，补贴标准按任期月度进行折算；假如是非正常离任，取消当期补贴。第六章 解聘、辞职和离任第三十一条 外派董事实行任期制，具体任期由其所任职的控股子公司根据公司章程拟定。 第三十二条 外派董事假如不能胜任工作，院/集团总部应当及时予以解聘。第三十三条 外派董事解聘方案由院/集团总部人力资源部提出，报机械科学研究院/集团领导办公会/董事会审核通过，提交控股子公司股东大会审批，具体的流程如下：（1） 人力资源部根据外派董事工作表现和考核结果，对于不能胜任工作需要的外派董事提出解聘方案；（2） 分管人事的院领
15、导/集团董事会董事负责对外派董事解聘方案进行审查，并提出意见；（3） 院领导办公会/集团董事会对外派董事解聘方案进行审议，并形成院/集团总部关于外派董事解聘的决议；（4） 根据机械院/集团关于外派董事解聘的决议，在控股子公司股东大会上对外派董事解聘决议进行表决；（5） 外派董事解聘决议通过控股子公司股东大会表决通过之后，由董事会主席签发外派董事解聘书（参看附件四机械院/集团外派董事解聘书）。第三十四条 外派董事在任期内可以提出辞职，但是辞职方案须经院/集团总部审核通过之后提交控股子公司股东大会审批，具体流程如下： （1） 外派董事提出辞职方案；（2） 院/集团总部人力资源部对外派董事辞职因素进行调查，并提出专业意见；（3） 院/集团总部人力资源副总裁审阅辞职方案，并出示意见；（4） 机械科学研究院/集团审议辞职方案，并出示意见（5） 机械院/集团院领导办公会/董事会审议辞职方案，并形成院/集团总部关于辞职方案的决议；（6） 机械院/集团院领导办公会/董事会主席根据院/集团总部决议在控股子公司股东大会上进行表决。第三十五条
