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1、摘 要：监理行业风险越来越大，监理企业风险承受能力有限，本文主要论述了监理行业的主要风险来源，从四个大的方面分析了风险的来源，作为监理项目部的总负责人总监理工程师，只有认识到风险的来源，才能采取措施预防；然后论述了总监理工程师在具体工作过程中如何化解风险。 关键词：总监；业主；承包商；风险管理 工程建设是一项风险事业，工程建设各方面都面临着诸多风险，风险是客观存在的，关键在于是否进行风险管理，监理活动中监理单位和监理工程师面临着诸多风险，如工程实施过程中，出现质量缺陷和工期拖延，业主除了对承包商进行处罚外，一般还要追究监理人的责任，所以总监理工程师有必要对风险进行分析，并实施有效的风险管理。
2、要对风险进行管理，首先必须分析风险的来源，从工程实践来看，监理单位和监理工程师的风险主要来自以下几个方面： 一、业主引起的风险 1、业主引起的风险 （1）业主对监理认识上的缺陷带来的问题 由于我国建设监理制宣传的力度不够，某些业主对建设监理的内涵和作用认识不清，认为请监理是花钱找麻烦；某些业主认为监理仅是监督工程质量；某些业主对监理不信任，害怕监理人员与承包商串通一气等。使监理工作失去独立性和相应的权利。 具体表现在以下几个方面： 项目管理双轨制。有些业主成立“指挥部”、“筹建处”等机构与监理机构一起对项目实施双重管理，从而经常出现摩擦和空白。更有甚者，有些业主把监理人员作为他的临时雇员，要求
3、监理人员受他的领导。 有些业主不授予监理人员相应的权利，如签证付款权，从而使监理人员失去了对承包商进行管理控制的最强有力的经济手段，造成承包商不服从管理。 有的业主对监理人员工作横加干涉，使监理人员工作起来束手束脚。 如此等等，使监理人员几乎成了业主的“傀儡”，而一旦工程出了问题，业主往往归咎于监理失职。 （2）业主的行为不规范 有的业主利用目前监理的买方市场，在选择监理单位时，公然向监理单位索贿；有的业主盲目压价或拖欠监理费；有的业主为了达到不支付或少支付监理费的目的，在工程中故意刁难监理单位，滥用权利，随意罚款和扣款。使本来就收费很低的监理单位面临很大的经济风险。 （3）业主的资金不到位
4、业主的资金不到位，却要求强行开工，破坏了监理工作的基本前提，尤其像一些要求承包商带资进场的工程，全由承包商唱主角，使得监理人员没有发言权。而一旦工程出了问题，业主反而会责怪监理人员控制不力，工作失职，监理单位难免有被处罚的风险。 （4）业主不懂工程，不遵循建设规律 有些业主本身不懂工程，不遵循工程建设的客观规律，对工程提出的要求往往有些过分。例如随意变更工程范围，提高工程标准，要求加快施工进度。总监理工程师常常不能说服业主改变观点，不得不勉为其难。这很可能导致投资难以控制和质量难以保证，由此导致监理工程师的责任风险。 2、承包商引起的风险 （1）承包商对监理认识不清，不配合监理工作 许多承包商
5、对监理内涵认识不清，认为监理是业主派来监督他们的，所以不愿接受监理，自然不会配合监理的工作，有的承包商把监理人员当做技术员、质检员使用，而完全放弃了自身的质量管理。出了质量问题，承包商就会将责任完全推给监理工程师。 （2）承包商缺乏职业道德 有些承包商不断给监理人员出难题，甚至设置陷阱等监理人员疏忽和出错，以便借此败坏监理单位的名声，实现其打击报复的目的，客观上给监理人员造成额外的工作和心理负担。另外，有些承包商常常采取行贿等非法手段拉拢腐蚀监理人员，以达到偷工减料、蒙混过关的目的。这些都加大了监理单位的风险。 （3）承包商不履约 承包商为了获得工程任务，在投标时往往报以低价。一旦获得项目后，
6、施工过程中层层加码，要求提高承包价格。若监理工程师予以拒绝，有的承包商会以停工相要胁。虽然总监理工程师可以凭合同条款对其惩罚，甚至撤销合同，但这样做的结果对业主也没有什么好处，往往两败俱伤。发生这种情况，有的业主往往迁怒于监理工程师，认为他管理不严或迁就承包商，而监理工程师则有口难辨。 （4）承包商与业主关系密切 有的业主与承包商关系过于密切，此时，监理的指令无法贯彻实施，一旦出现质量问题，业主往往追究监理单位的责任。 3、材料设备供应商引起的风险 一些小的材料、设备生产厂家(续致信网上一页内容)的产品低劣，但由于与业主、承包商有某种特殊关系而仍然用于工程中，给工程质量埋下隐患。而这种情况，业
7、主往往迁怒于监理工程师监管不利，安排不周。 4、监理职业责任风险 （1）行为责任风险 监理工程师的行为责任风险来自三个方面：一是监理工程师违反了监理委托合同规定的职责义务，超出了业主委托的工作范围，从事了本不属于自身职责范围内的工作，并造成了工程上的损失，就可能因此承担相应的责任。例如，对于工程中某些涉及需要设计人或其他专业技术人员确认的内容，若监理工程师利用自身的权力单方面指令承包商进行相应的作业，这就超出了他的职权范围。若工程因此发生了损失，则他必须承担相应的责任。二是监理工程师未能正确的履行监理合同中规定的职责，在工作中发生失职行为。例如，对于工作中该实行检查的项目不检查或不按规定检查，
8、因此而使工程留下隐患或造成损失，他就必须为此承担失职的责任。三是监理工程师由于主观上的无意行为未能严格履行自身的职责并因此造成了工程损失。 （2）工作技能风险 监理业务是一项高难度的技术工作，要求担负这项工作的人员不仅要掌握多学科知识，还要具有在多方位、多领域工作的丰富阅历和经验，要善于处理各种繁杂的事务纠纷，还要有高度的应变能力。施工监理还必须熟悉规范、细节、人工，以及材料等级和处理方法。除此之外，还必须及时掌握各种发展态势，不断掌握新的知识。不具备这些条件，很难完成监理这一艰巨的任务，随之而来的风险自然难以避免。 （3）职业道德风险 监理工程师是高素质的专业技术人才，接受过良好的教育并具有
9、丰富的实践经验。监理工程师在运用其专业知识和技能时，必须十分谨慎小心，表达自身意见必须明确，处理问题必须客观、公正。同时，必须廉洁自律，洁身自爱，勇于承担对社会、对职业的责任，如果监理工程师不能遵守职业道德的约束，自私自利，敷衍了事，回避问题，甚至为谋求私利二损害工程利益，毫无疑问，必然会因此而面对相应的风险。 （4）另外，合同管理不善、人身伤害风险及不可抗力风险对监理单位的损害也是不容忽视的。 二、风险防范 由于以上风险的存在，因此，监理单位和总监理工程师必须提高风险意识，及时防范风险，保护自己的切身利益。为此，监理单位和总监理工程师应做好以下工作。 （1）坚持独立公正、独立自主的原则 监理
10、工程师在工程建设中必须尊重科学、尊重事实，组织各方协调配合，维护有关各方的合法权益。为使这一职能顺利实施，必须坚持公正、独立、自主的原则。只有按合同的约定建成项目，业主才能实现投资的目的，承包商也才能实现自己生产的产品的价值，取得工程款和实现盈利，从而使监理工程师自身的风险损失降低。 （2）在工程建设中实现权责一致 监理工程师履行其职责而从事的监理活动，是根据监理有关法规和受业主的委托、授权而进行的。监理工程师承担的职责应与业主授予的权限相一致。因此，监理工程师在明确业主提出的监理目标和监理工作的要求后，应与业主协商明确相应的授权，达成共识后，明确反映在监理委托合同中和承包合同中。对我国监理行
11、业的现状和发展的浅见2008-12-15 14:23对我国监理行业的现状和发展的浅见建设监理是由一个多学科多专业构成的，集技术和智能于一身的行业。自从我国引进监理制度，建设监理在我国国民经济建设中起着非常重要的作用，尤其是对规范将工程建设行为，提高建设效益非常重要。工程建设监理在国外已经发展90多年了，积累了丰富的经验，工程建设监理体制已经非常完善。工程建设监理在国际上的业绩已遍布全球，尤其在发达国家的业绩尤为突出，让全世界刮目相看。我国引进监理制度已有近20年了，从表面上看似乎比较成熟了，但实质上监理在我国发挥的作用没有达到他应有作用。要想真正发挥其作用，还有很长的路。本文所提到的现象在全国
12、范围也可能是极个别现象，但在一定的范围具有代表性。不可忽视。一、我国监理行业的现状1、对监理的认识不够，使得监理定位不明确监理的定位很不明确，依据各方所处的角度不同而有所不同。很多建设单位或业主认为，监理是顾来为甲方服务的，服务的范围随甲方的意愿而定，还有的认为监理是可用可不用，不得不用。施工单位认为，监理是建房顾来监工的，主要是依照甲方的要求监督施工单位的实施。工程质量监督部门则把监理视为他们承担责任的替罪羊。有些建设行政主管部门的官员则把监理当成是建设工程管理链条中增加的环节罢了，不重视监理。监理单位及监理人员给自己的定位为建设市场平等独立的第三方，是受业主的委托，为业主提供专业的技术服务
13、。监理应公正、科学、独立地开展工作。公正就是不偏袒任何一方，遵循监理执业道德，依照国家法规和标准执业。各方的不同认识是监理执业环境形成的先决条件。2、监理的执业环境差如果说部分地方的家里执业环境恶劣听起来有些夸大其辞，实质上个别地方的监理执业环境用恶劣来形容一点也不过分。有些环境因素不只存在于监理行业。2-1、建设市场的不规范，使得从开发到施工都不规范。有的建设工程中低端市场被那些类似于暴发户型的开发及施工企业所充斥着。开发和施工企业的老板们，大部分没有受过高等教育或中等教育，有的高中没有毕业，却进了中级职称。企业资质要求企业人员什么资格他们将就变成什么资格。他们是靠好的政策加上投机取巧和拉关
14、系走后门，拉起了开发的大旗。不用说专业管理知识，开发的资质都让人怀疑。因为很多开发商工程开始时轰轰烈烈，等工程进行一半时，有时开工几天就出现各种困难。不是因材料供应不上，就是开始拖欠工程款和人工费而使工程迟迟没有进展。往往工程都比计划延期，有的工程开始施工就让施工队垫钱施工，还边施工边卖房，再用卖房的钱维持施工。所谓开发商根本就没有往工程上投入多少资金，真正投入的资金都是买房的业主们和施工单位以及建筑材料供应商、银行贷款来的资金。拿百姓的钱再赚百姓的钱。真正是空手套白狼。为了赚钱，自己开发自己施工。为了赚钱，什么材料便宜用什么材料。为了赚钱，谁施工价格低用谁施工。为了省钱，管理机构只是空架子。
15、为了早见效益，怎么施工快怎么施工，随便、甚至可以野蛮施工，粗制乱造。2-2、建设单位对监理的要求是按照建设单位的意愿执业。因为监理是建设单位顾来为建设单位服务的，建设单位花钱雇来的监理，就应站在建设单位一方，维护建设单位的利益。建设单位的一切不合理不合法的建设行为，都应由监理的工作使之合理合法。实质监理就应伙同建设单位把不合格的材料按合格验收，把不合格的工程按合格验收，弄虚作假，蒙骗上级。作为监理，谁也不愿这样做。都很清楚这样做意味着什么。建设单位的做法显露出对监理不重视，甚至不尊重。2-3、建设行政部门管的不严，顺水推舟。有很多建设工程开工时没有施工许可证，对没有施工许可的工程按规定监理是不能进入的。即使进入应制止开工，并督促建设单位抓紧办理许可及相关手续。但是一般监理都制止不了，不进行监理工程失控，一旦以后所有手续都补齐了又无法验收。进行监理又违规，往往没有几个这样的工程最后不验收的。一般的竣工后所有的手续也都办齐了。这样的行政行为给监理出的是致命的难题，真是让监理非常无奈，哭笑不得。好人都让那些政府官员们做尽了。监理扮演的是两头不是人的角色。3、监理安全责任的扩大化监理单位要不要对安全生产承担责任、承担多大的责任，一直存在着争议。现在很多地方制定的“监理安全细则”和“监理操作规程”都从不同程度上将监理的
