银行安全自查自纠报告

《银行安全自查自纠报告》由会员分享，可在线阅读，更多相关《银行安全自查自纠报告（17页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。

1、银行安全自查自纠报告XXX支行安全自查报告根据总行关于立即开展安全生产大检查文件精神，XXX支行根据自查内容逐一进行了认真的自查，现将自查情况汇报如下：1. 检查我支行消防设施、灭火器的配置均符合标准并定期组织检 验、维修，消防安全标志保存完好有效；无损坏、挪用消防设施、器 材或擅自停用、拆除消防设施、器材的行为；无压埋、圈占、遮挡消 防栓或占用、堵塞、封闭疏散通道、安全出口、消防车通道和防火间 距的行为；防火分区未擅自改变；支行配备的消防设施配置符合规定， 未使用不合格、国家命令淘汰的消防产品，未设置影响逃生、灭火救 援的障碍物；2. 支行电器产品用具的安装、使用及其线路、管路的设计、敷设、

2、 维护保养、检测均符合消防技术标准和管理规定，无乱拉电线，使用 大功率明火取暖的行为，我行联系了物业专职的水电工对支行的线路 等设施进行了全面的检测和维护，确保支行的线路安全；3. 支行对外的现金柜台、自动机具、自助银行的安全防范设施建 设均经过相关部分的验收检验，视频监控、联网报警等安防设备有效 运转；4. 应急预案制定详实，预案所定人员与现有支行人员一一对应， 安全档案建立完善，安全重点防护部位确定到位；5. 我支行例行检查安全到位，并及时组织员工进行安全演练，做 到由预案演练现实突发情况。XXX支行X年X月X日XX银行安全评估工作自查的情况报告XX分行：为加强支行安全 保卫工作，及时发现

3、和消除安全隐患，支行安全保卫工作领导小组对 支行的安全保卫工作、安全保卫制度执行情况、安防设施基本情况、 消防知识培训及演练、自助设备、自助银行安全措施、计算机安全管 理等方面的工作开展了全面自查，现将自查情况汇报如下：一、高 度重视，确保工作落实到位支行成立了安全保卫、案防工作、消防 安全、计算机系统安全、突发事件应急工作领导小组等，以加强支行 的安保工作领导。各领导小组由支行行长担任组长，副行长担任副组 长，各部门负责人为小组成员，领导小组下设办公室（与综合管理部 合署办公），行长为安全保卫工作的第一责任人，并明确了副行长为 分管行领导，综合部经理为兼职保卫干部。二、认真开展自查工作 1、

4、 签订目标责任书。为切实落实安全保卫工作的目标责任，支行逐级 签订了案件防控、安全保卫、消防目标责任书，即行长与各部门 负责人签订责任书，各部门负责人与本部门员工签订责任2 书，明 确了工作中应当承担的具体责任和目标。支行严格执行“一票否决制” 并将安全保卫工作纳入绩效考核。 2、加强教育培训，强防范意识。 支行每月组织全行员工、驻勤保安开展消防、安全、警示教育学习， 并结合支行年初制定的安全学习计划进行安全防范、规章制度、职业 道德等知识的培训，XX年共开展了四次应急演练（一季度消防演练 及应急预案知识问答；二季度自助设备区域防抢应急演练；三季度营 业部门前群众性骚乱应急演练；四季度防抢应急

5、演练），XX年一季 度开展了消防逃生应急演练。从而让员工掌握了相关的规章制度、基 本防范技能、正确的操作规范和程序，以及发生紧急情况的应急处置 措施分工、动作要领，各种自卫武器、报警监控装置的操作使用，并 使员工较熟练地掌握了突发性事件及遇险的应急方法，有效地提高了 全员安全防范的能力。 3、严格遵守规章制度。营业网点坚持双人 临柜，通往柜台的通勤门能够按照规定即开即锁；自卫器具放于随手 可取的隐蔽处；现金出纳柜台按要求按照了防弹玻璃及防护板；无超 负荷用电现象，UPS电源能自动切换供电；监控设备能24小时正常 运行，且录像能保持90天以上；自助设备区域检查一日三查制度， 其监控设备能清晰的看

6、到客户的面部及出钞口；员工能够熟练使用消 防设施、器材；能够坚持在下班前进行安全检查，下 3班时关闭营 业厅电源；严格执行非临柜人员进出柜台的相关制度。在款箱交接、 上门收款、早晚接送库、资金解缴均能坚持双人交接，款箱均置于监 控下完成，交接登记完整、清楚；设立了独立的网络设备间，并安装 了防盗安全门，钥匙由支行综合管理部负责管理，进入机房均进行了 登记。 4、加大案件防控工作力度。支行根据总行和分行的部署， 认真开展案件防控工作。一是认真开展案件风险滚动式排查，各部 门定期对本部门的业务进行自查，将检查出的问题形成台账并落实责 任人进行限期整改，并将自查情况形成报告交支行综合管理部。二是 积

7、极参加分行组织的“学制度、强执行、查漏洞、除风险”的专项活 动。专项活动从学习开始，采取平时自学、定期集中学习的方法进行 学习、培训，并对各项业务进行了逐一排查，将自查的情况形成了报 告上报XX分行，接受并通过了上级的专项检查。XXX商业银行安全评估工作自查报告市行:根据攀商银发xx154号关于转发中国银行业监督管理委员 会XXX监管分局*市公安局关于开展XXX银行业金融机构安全评估工 作 _ _的文件精神，积极成立了安全检查小组，我支行结合自 身实际，认真开展了自查自纠工作，现将安全评估工作汇报如下：、安全自查工作情况(一) 、营业场所安全1、物防方面：(1)、柜台与外界相通的出入安装有尾随

8、门，在其余出入口均安装 有坚固的金属防护门金属防护门锁具符合标准，柜*有防爆功能的透 明防护屏障；此次对支行营业室手动卷帘门、进出营业室的防尾缓冲 式电控联动门使用情况进行了检查，使用情况正常。对营业大厅具有 防爆功能的透明防护屏障进行检查，有一道落地玻璃有严重裂痕，目 前已重新更换。大厅和金库配备有自动应急照明设备3台；(2)、现 金出纳柜台已采用砖石或钢筋混凝土结构，柜台高度、宽度都符合检 查机关的相关要求；现金业务柜台的台面设置和收银槽长宽高均符合 要求；(3)、对营业大厅空调、饮水机等大功率设备进行检查发现， 如果空调等设备正常运行，就会造成ATM机的电压不够，出现自动关 机情况，针对

9、该情况，支行专门请电工和攀钢的供电所人员一起，对 引入支行的电路问题进行了改造；(4)、对营业大堂、ATM机网点消 防用灭火器摆放位置合理和能否正常使用进行了检查，通过检查更换 了2个过期灭火器；(5)、对营业室柜台配备的催泪瓦斯、狼牙棒、 电警棍进行了检查，均能正常使用，并多配置了2个狼牙棒；(6)、对机房和金库、档案室进行了检查,存在机房和金库杂物比较多, 文 件柜顶上乱堆杂物，墙上电线紊乱，卫生状况差等问题，针对这些问 题，对相关工作人员进行了批评，并购买了铁皮柜放置在机房和金库 中,将祼露在外的纸质资料和杂物归置在柜中。档案室一直保持整洁， 并配备有防火、防水、防潮、防鼠等设施，每日由

10、档案管理员检查； (7)、我行设立了一台大功率柴油发电机，功率充足，特殊情况下， 应急照明设备能自动启动。对发电机房，进行了安全检查，由于雨季 到了，发电机房顶棚流入的水容易溅入发电机内造成危险，为保证其 安全使用，重新加固了顶棚，安置了水槽。2、技防方面：根据银监会有关信息科技风险管理要求，及我行分支机构信息 科技工作管理办法的要求，我支行设立了两名信息科技管理员高强、 景海东(兼职)，负责本机构信息科技管理方面的工作，并每月对运 营网络、机房、自助设备、配电箱、稳压器/UPS 工作情况、线路发 热情况、配电箱内的空气开关等重要区域进行检查，对存在的问题及 时通知有关人进行了改正处理。目前设

11、备管理规范，各项档案完整； 移动存储介质的使用和管理符合规定，各项工作文档及时备份；没有 发生人为差错导致的设备故障；较好掌握各项简易维护技巧，本机构 发生的简单故障能得到及时解决。此次检查我行在出入口、现金业务区、非现金业务区均安装监控 设备，营业厅监控全覆盖，无监控死角，监控设备24小时运转，录 像至少能保持30天以上，回放时影像清晰，能全面记录各柜台业务 细节，能清晰显示柜员操作和客户脸部特征。营业场所出入口监控视 频能分辨出入人员体貌特征；营业场所安装了与110联网的紧急报警 装置，每个柜员处均安装了110连线报警按健装置，安装位置合理， 能准确记录报警时间、位置等。经本次检查报警控制

12、主机和线路均未 裸露，其本身业具有防破坏报警功能。报警装置有充电备用电源，能 保证断电后系统的报警布防、撤防，做好了报警的保障工作。（二）、业务库安全1、实体防范：库区照明系统总闸装置外有，但置于有效的监控范 围。我支行库区无电梯，出入库房门只有一个通道。库房结构墙体达 到了相应级别建筑标准，全由钢板包裹。金库门和库门锁具符合标准， 钥匙不存在交叉管理。2、技术防范：入侵报警系统能准确探测报警区域内门、窗、通道 等重点部位入侵事件。库房内安装有红外线探测及振动探测器。周界 均有红外线探测入侵报警装置。报警装置具有备用电源，能保证在市 电断电后系统供电时间。报警系统布防、撤防、报警、故障等信息的

13、 储存时间达到30天。库房内视频安防监控系统回放图像能清晰显示 人员在库内活动的全过程和库内所有存放物品。库房外的回放图像能 清晰显示出入库人员活动情况及面部特征。启动紧急报警装置能同时 启动现场声、光报警装置。守库室的回放图像能清晰显示守库人员活 动情况。目前金库已没有存入钱章，已收押市行统一管理。3、本地守库室防范本地守库室设置有卫生设施、给排风设备，守库室外安装有照明 灯、配备有紧急应急照明设备和自卫器材。守库室内配备有对外联络 的通讯设备、安装有紧急报警按钮。我支行严格按要求进行夜班值守，每组2人轮流上岗，守库员均 按时到岗，并及时做好各项记录。无迟到早退、酒后上岗、擅自调岗 离岗、守

14、库室未留宿外来人员的情况；值守人员都能掌握报警程序， 掌握灭火器材存放位置及使用方法，检查报警设备，无人的防区及时 设防，晚间休息全部防区布控。对水电、电源设备等每晚由值守人员 进行检查登记，确保及时发现隐患。（三）、自助设备、自助银行安全管理我支行现有自助设备共计7台，其中多媒体机2台，分别存放于长寿路和*村；ATM取款机5台，分别存放于*村、弄弄坪、长寿路、 密地桥和机制公司。每个自助设备区设置独立的用户操作区域，加钞 区域监控设备充足，能仔细记录加钞及点钞全过程细节。并在自助设 备区域安装了报警装置、监控装置，能及时对破坏事件进行探测报警 和实时录像。回放图像能清晰辨别客户的面部特征、进

15、出钞口和现金 装填过程操作人员活动的情况，有通过电子显示屏显示必要的安全提 示和24小时服务电话。离行式自助设备视频监控系统具有远程联网 功能。由于电压不稳定经常自动断电造成机子受损的原因，密地桥的ATM 机暂停服务，目前我行与*市公路养护管理总段桥梁养护队进行联系 从其所有的经济适用房重新接一股电源给ATM机房。由于我行ATM机安装时间过久，其密码和钥匙在行内员工间存在 交叉交接的情况。为了管控风险规范ATM机管理，保证密码和钥匙的 平行交接，我行于xx年4月25日，通过科技部和ATM维护公司，将 5台ATM机重新配置了钥匙，并根据*市商业银行自助设施业务管 理办法 _的相关要求，对自助设备

16、管理人员作相应调整，我支行 设置了业务管理员2名和设备管理员2名。2个日常管理人员每天对ATM机进行巡查，检查设备的出钞口、插卡口是否异常，查看取现和转账交易是否异常，抽查自助设备监控，查看是否有可疑 人员进行交易，通过检查自助设施日常运行状态登记簿、吞卡 登记簿、自助设施清机登记簿、自助设施机具故障报告、 维护登记表、自助设施钥匙、密码交接登记簿等登记簿， 记录均完整、连续、合规。目前在钥匙和密码管理上均由严格按照五十个严禁实行双人平行 交接，帐务处理及时准确，未发现异常行为。工作人员均按照现金清 点、清机加钞、对帐操作分离、现金自助设备保险柜钥匙和密码管理 分离等相关规定进行业务操作，自助设备现金操作、查库业务等全部 在监控下实施。当发生自助设备长短款，工作人员均逐笔登记、查询 核实后进行了帐务处理。自查中未发现问题，自助设备库存的最高限 额均与会计核心系统绑定