第二套试题

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1、1、OTC是（C）的简称。A交易所市场 B首次公开发行 C场外交易市场 D芝加哥期权交易所2、自律性组织包括证券交易所和（B）。A证券公司 B证券业协会 C证券信用评级机构 D会计师事务所3、世界上第一家股票交易所是（B）。A1773年成立于伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆B1602年成立于荷兰的阿姆斯特丹的证券交易所C15世纪的意大利商业城市中的证券交易D1970年成立的费城证券交易所4、（B）于2004年1月31日发布关于推动资本市场改革开放和稳定发展的若干看法，提出了九个方面的纲领性看法，被称为“国九条”。A国家发展和改革委员会 B国务院C国务院证券委员会 D中国证监会5、以下说法错误的是（C

2、）。A上市公司配股之后，公司注册资本相应增加B上市公司股份回购之后，公司发行在外的总股数相应削减C上市公司转增股本之后，公司发行在外的总股数没有变更D上市公司增发之后，公司注册资本相应增加6、以下关于公司财务状况分析的说法错误的是（D）。A杠杆比率视为平安性指标 B销售利润视为盈利性指标C净资产收益率视为盈利性指标 D周转率视为平安性指标7、中心银行提高法定存款打算金率，则商业银行可贷资金（B）。A不受影响 B削减 C不确定 D增加8、下列关于优先股的说法中错误的是（C）。A优先股股东可优先于一般股股东安排公司的剩余资产B只有在特殊状况下，如探讨涉及优先股票股东权益的议案时，优先股股东才能行使

3、表决权C优先股股东参加剩余资产安排时，一般按优先股的市场价值清偿D从风险角度看，优先股票风险小于一般股票9、（A）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。A法人股 B国有股 C社会公众股 D外资股10、一般来说，期限较长的债券，（D），利率应当定的高一些。A流淌性强，风险相对较小 B流淌性强，风险相对较大C流淌性差， 风险相对较小 D流淌性差，风险相对较大11、发行质押债券，用于质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，由（C）代全体债权人行使对质押证券的处置权。A托付人 B债务人 C中介机构 D受益人12、一般来讲，政府债券

4、与公司债券相比（D）。A政府债券风险大，收益高 B公司债券风险小，收益高C公司债券风险大，收益低 D政府债券风险小，收益稳定13、为了特定的政策目标而发行的国债是（B）。A长期建设国债 B特殊国债 C基本建设债券 D国际重点建设债券14、依据证券公司债券管理暂行方法的规定，（A）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。A中国证监会 B中国银监会 C中国证券业协会 D中国人民银行15、从币种角度分析，（C）是国际债券的重要风险。A信用风险 B利率风险 C汇率风险 D通货膨胀风险16、由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（C）。A龙债

5、券 B外国债券 C欧洲债券 D亚洲债券17、以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（B）特点。A集合投资 B分散风险 C收益共享 D风险共担18、按投资标的换分，证券投资基金可分为（C）。A封闭式基金与开放式基金B成长型基金与收入型基金C债券基金、股票基金、货币市场基金、衍生证券投资基金D契约型基金与公司型基金19、依据证券投资基金运作管理方法的规定，股票基金应由（C）以上的资产投资于股票。A80% B70% C60% D50%20、以下不是公募基金特点的是（C）。A基金募集对象不固定B基金份额的投资面额要求较低C基金在运作和信息披露方面所受到的限制和约束较少D可以向社会公众宣扬推广21、以

6、下关于保本基金描述正确的是（D）。A保本基金的管理人对持有人的投资本金担当保本清偿义务，担保人并不担当连带责任B保本基金目前在我国还不存在C保本基金是不允许投资权证、股指期货等高风险金融工具的D保本基金在极端状况下仍旧存在本金损失的风险22、目前我国基金管理公司的业务不包括（D）。A作为投资管理人从事企业年金管理业务 BQD业务C受托资产管理业务和投资询问服务 DQF业务23、基金管理费率的大小通常（A）。A与基金规模成反比，与风险成正比 B与基金规模和风险均成正比C与基金规模和风险均成反比 D与基金规模成正比，与风险成反比24、基金份额净值是指（B）。A某一时点上某一投资基金每份基金份额的实

7、际价格B某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值C一段时期某一投资基金每份基金份额实际代表的价值D一段时期某一投资基金每份基金份额的实际价格25、下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险AA巨额赎回风险 B管理实力风险 C市场风险 D技术风险26、合约买方向卖方支付肯定费用，在约定日期内，享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约，称之为（A）。A金融期权 B金融期货 C金融互换 D金融远期合约27、“一手交钱、一手交货”体现的是（A）的特征。A现货交易 B远期交易 C期货交易 D期权交易28、下列项目中，属于债权类资产的远期合约是（C）。A远期汇率协议 B一揽子股票的远期

8、合约C定期存款单的远期合约 D单个股票的远期合约29、在金融期货交易过程中，期货交易的（C）须要向交易所缴纳保证金。A中介机构 B卖方单方 C买方和卖方双方 D买方单方30、股票价格指数期货的交易单位是（B）。A基础指数的数值与双方约定的每点价值之乘积B基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C基础指数 D基础指数的1/1031、当期货合约接近到期日时，现货价格与期货价格渐渐趋同，称为（B）。A等同性 B收敛性 C背离性 D一样性32、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（B）。A金融期权 B金融互换 C金融期货 D结构化金融衍生工具33、看

9、跌期权的买方具有在约定期限内按（B）卖出肯定数量基础金融工具的权利。A市场价格 B协定价格 C期权费加买入价格 D期权价格34、将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证是按（D）分类。A持有人权利 B行权时间 C基础资产的来源 D基础资产35、目前我国权证交易实行（B）回转交易。AT+1 BT+0 CT+3 DT+236、我国内地酝酿发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券是（C）。A：IDR B：SDR C：CDR D：GDR37、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是（C）。A组合化金融衍生品 B证券化金融衍生品 C结构化金融衍生品 D复合

10、化金融衍生品38、作为证券发行制度的一种，注册制实行（B）管理原则。A实质 B公开 C价值推断 D非公开39、依据规定，上市公司进行增发或发行可转换债券时，主承销商可以对不同类别的机构投投资者设定不同的（D）进行配售。A配售金额 B配售价格 C配售股份 D配售比例40、以下不属于证券交易所理事会职责的是（A）。A选举和罢免理事 B审定总经理提出的工作支配C制定、修改证券交易所的业务规则 D执行会员大会的决议41、在主板上市的公司，因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载被实行退市风险警示后，如在（D）内仍未按要求改正其财务会计报告，深交所将暂停其股票上市。A1个月内 B45日 C15日 D2个

11、月内42、我国证券交易所采纳的交易方式为（C）。A专家经济人制 B自助方式 C经纪制 D做市商制43、某加权股价平均数，以各样本股的发行量作为权数。样本股为A、B、C，发行量分别为3000万股、5000万股和8000万股，某日A、B、C的收市价分别为8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股，这一天该股价加权平均数为（A）。A6.95元 B7.49元 C7.21元 D7.46元44、中证规模指数中定位于小盘指数的是（C）。A中证700指数 B中证100指数 C中证500指数 D中证200指数45、CBOE中国指数期货是标准化合约，代号为CX，交易时间为芝加哥时间（D）。A9:00-15:0

12、0 B9:25-15:15 C9:30-15:00 D8:30-15:1546、以在NASDAQ市场上上市的、全部本国和外国的上市公司的一般股为基础计算的是（C）。A：NASDAQ全国市场工业指数 B：NASDAQ100指数C：NASDAQ综合指数 D：NASDAQ全国市场综合指数47、我国公司法规定，公司安排当年税后利润，应当提取利润的（A）列入公司法定公积金。A百分之十 B百分之十五 C百分之二十 D百分之五48、以下哪一种风险不属于非系统风险（C）。A财务风险 B经营风险 C利率风险 D信用风险49、从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（D）。A资本收益

13、 B收益削减 C资本损失 D收益增长50、下列说法中，错误的是（D）。A证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度B证券公司子公司不得以任何方式向受同一证券公司控股的其他子公司投资C证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险限制指标持续符合规定标准D证券公司与其子公司可通过协议支配约定不按出资比例或持有股份的比例行使表决权51、证券登记结算公司将客户融资买入的证券以（A）为名义持有人，登记于证券持有人名册。A证券公司 B登记结算公司 C客户 D存管银行52、直投子公司中可以由证券公司人员兼任的岗位不包括（C）。A监事 B董事 C项目开发人员 D投资决策委员会成员53、下列说法正确的是

14、（B）。A有效的内部限制可以完全保障客户和证券公司资产、完整B有效的内部限制应为证券公司防范经营风险和道德风险供应合理保证C为合理、有效限制，证券公司前台业务运作应与后台管理支持完全分别D为实现规模操作，获得最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作54、证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于（A）。A2亿元 B1亿元 C5000万元 D2000万元55、同时申请从事证券和期货投资询问业务的机构，要求有（D）名以上取得证券、期货投资询问从业资格的专职人员。A15 B5 C20 D1056、依据我国刑法规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集方法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券属于（D）。