小金库治理工作报告范本

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1、FS实用范本 | DOCUMENT TEMPLATE小金库治理工作报告Record the situation and lessons leanned, find out the existing problems and form future coun termeasures.姓名：单 位：时间：编号：FS-DY-20794小金库治理工作报告说明：本报告资料适用于记录基本情况、过程中取得的经验教训、发现存在的问题以及形成今后的应对措施。文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。J一、工作开展情况（一）高度重视，加强领导，全面动员部署专项治理工 作1、迅速动员部署，提高思想认识7月19日，

2、国资委召开中央企业 小金库”专项治理工作 会议，公司高度重视，迅速成立专门领导机构，制定工作方 案，于7月26日召开公司系统 小金库”专项治理工作电视电 话会议。公司总经理曹培玺和党组书记黄永达分别在会上作 重要讲话，传达学习党中央、国务院和国资委有关文件和会 议精神，全面部署了公司系统小金库”专项治理工作，要求各单位按时保质完成专项治理工作，彻底根除小金库”的思想根源、制度根源和资金根源，建立防治小金库”的长效机制。会后，系统各单位立即行动，层层部署，迅速落实，在7月底前将中央、国资委和集团公司关于小金库”专项治理的政策要求传达到了系统全体职工，提高全体干部职工对专 项治理工作的思想认识，营

3、造良好的治理环境。2、建立组织机构，加强工作指导公司成立了由总经理和党组书记任组长、总会计师和纪 检组长任副组长的小金库”专项治理工作领导小组，领导公 司系统各单位开展专项治理工作，领导小组下设办公室，主 任由纪检组长兼任，成员由监察、财务、人资和审计等部门 负责人构成，负责贯彻落实公司小金库”专项治理工作的决策部署。办公室还抽调专人具体落实专项治理日常工作，形 成了顺畅的沟通机制和业务指导机制，确保各项工作顺利开 展。系统各单位全部按照公司要求，成立了由主要领导亲自 挂帅，分管领导参加，有关业务部门参与的小金库”专项治理工作领导机构和由分管领导负责的小金库”专项治理工作机构。按照一级抓一级、

4、层层抓落实”的原则落实工作责任， 确立了公司专项治理工作的 五机制”即领导负责制、承诺 制、公示制、举报制和问责制。3、做好宣传发动，细化实施方案公司通过各种渠道和方式大力宣传治理小金库”的有关政策规定，在公司外网开设了小金库专项治理”专栏，公布有关政策和信息。公司及系统各单位都设立专项治理举报电 话和电子信箱，在专栏醒目位置登载了国资委和公司的举报 电话、邮箱，广泛发动群众，鼓励群众举报。公司印发了小金库”专项治理实施方案，系统各单位结合实际也相应制 订了专项治理工作方案，明确了各阶段的工作目标、任务和 措施。公司在开展专项治理工作上要求各单位注重四结合”，即要与日常监察举报掌握

5、的问题、与内部审计揭示的问题、 与年度决算发现的问题、与内控评审反映的问题相结合，有 计划、有针对性地开展工作。（二）全面开展自查自纠，狠抓工作落实1、深入发动，扎实推进自查自纠工作8月31日，在专项治理工作进展到自查自纠的关键阶 段，公司再次召开全系统小金库”专项治理自查自纠工作电视电话会议。总结动员部署阶段工作，进一步强调部署公司 系统 小金库”专项治理自查自纠阶段各项工作。 公司总经理、 小金库”专项治理工作领导小组组长曹培玺主持会议并作重 要讲话，要求各单位高度重视专项治理工作，从讲政治、识 大体、顾大局的高度出发，从维护公司政治安全、经营安全、 形象安全的高度出发，认真开展自查自纠，

6、主动暴露问题， 把专项治理工作提升到事关公司全局的工作来抓，不但要抓 好、抓实，而且要确确实实抓出成效。2、落实责任，实行双承诺在自查自纠工作开始阶段，公司要求总部各部门负责人、 系统各单位负责人签署过程承诺书：承诺按照国资委及公司 要求，确保自查工作面覆盖所有下属单位，不走过场，不留 死角；确保专项治理内容没有遗漏，自查彻底，纠正及时， 上报信息真实、完整，不发生隐瞒不报现象；确保将自查自 纠情况在本单位内部以不同形式进行公示，严格接受职工群 众监督。在自查自纠工作结束时，公司要求负责人签署结果 承诺书：对于自查没有 小金库”的要进行承诺，对于自查发 现小金库”的，还要承诺再无其它 小金库”

7、即对是否存在 瞒报、漏报的情况进行承诺。公司总部各部门负责人、系统 各单位负责人均签署了过程承诺书及结果承诺书。双承诺制 结合公示制，确保专项治理工作接受各方监督。3、创新工作方法，确保工作成效为确保自查自纠取得实效，系统各单位结合实际，多形 式、多层次、多角度地开展专项治理工作。华能股份公司组 织所属37家单位召开了自查自纠工作交流座谈会，华能股 份公司小金库”专项治理工作领导小组成员，领导小组办公 室成员，工程部、生产部、多经部等部门负责人分别与37家单位负责人进行 一对一 ”交流座谈。 华能山东公司对一厂多制、存在多个核算主体、管理单位较 多、现有基建任务以及新加入单位等占所属单位60%

8、的12家单位进行了检查督导，确保专项治理工作成效。通过宣传发动、责任落实、创新方法等工作措施，确保 了系统各单位自查范围涵盖了财务、人资、基建、燃供等各 个部门，三产、检修、后勤服务及其它表内表外全部企业， 收入、支出、资产的确认和计量以及发票、合同、票据的真 实性、合理性等各个领域。（三）开展重点检查，夯实自查自纠成果1、周密安排，制定检查方案为做好重点检查工作，确保检查质量，公司结合实际， 认真研究，印发了小金库”专项治理重点检查工作实施方 案确定了公司重点检查工作目标、程序、内容和方法等。 重点检查工作方案确定了三项检查要点、五类检查内容、八 种检查方法及四点具体要求等。2、抓细抓实，统

9、一检查要求根据重点检查工作实施方案，公司进一步细化了开展重 点检查工作程序和检查内容，统一标准、程序，增强了重点 检查工作开展的操作性和针对性。公司重点检查的统一程序 为：（1）召开进点见面会，明确重点检查工作目标、工作程 序和配合要求；（2）召开干部、职工大会，对中央和国资委 开展专项治理的政策和工作进行再宣传和再动员，鼓励群众 举报和监督；（3）发放调查问卷，了解被检查单位治理工作 开展情况；（4）重点检查公示，第一时间将公示张贴在被检 查单位办公场所，公示内容包括检查时间、内容、要求，国 资委和公司举报电话、检查组组长电话，以及举报小金库奖励政策等；（5）开展现场检查工作，通过重点访谈、

10、翻阅 已有审计成果、查看会议纪要、核实财务账簿等方式排查 小 金库”；（6）总结分析，形成重点检查报告。3、精心组织，确保检查成效重点检查范围涵盖公司所属全部重要区域产业公司，在 各区域产业公司的基础上再抽查若干家基层企业，做到了全 面检查和重点检查同时兼顾。 公司组织派出了 25个检查组、 一百余人，对所属12家产业区域公司及其 71家基层单位进 行了重点检查，二级产业公司覆盖面达48%，总体覆盖达30%。重点检查组每到一处即就贯彻中央和国资委关于小金库”专项治理政策和工作要求进行再宣传、 再动员。通过重点 检查，进一步夯实了自查自纠工作成果， 为圆满完成 小金库” 专项治理工作任务奠定坚实

11、基础。（四）认真整改落实，不断深化巩固专项治理成果1、制定工作方案，分步实施，逐项落实为进一步做好小金库”专项治理工作，确保整改落实阶 段各项工作顺利开展，保证治理效果，巩固治理成果，公司 印发了小金库”专项治理整改落实工作实施方案，明确了六大目标，布置了六项任务，提出了四点要求，使小金库”专项治理整改落实工作坚持高标准、严要求，以求真务实的 精神，分步实施，扎实推进，一项一项抓落实，切实增强整 改工作的针对性和实效性，不断深化巩固专项治理成果。2、提高认识，迅速落实，扎实开展专项治理 回头看”工 作12月初，关于进一步做好中央企业小金库”专项治理工作有关事项的通知（国资发评价2012175号

12、）下发后， 公司迅速行动，进一步加大回头看”工作力度，公司领导通过召开公司系统视频会议专门部署，务求实效。系统各单位 高度重视，积极行动，在认真分析自查自纠结果的基础上， 继续加大小金库”界定政策和处理政策的宣传力度，重点关 注重点单位、重点业务，主要采取了六看三追五不放过”的做法，通过 六看”对自查自纠工作进行了回顾和检查，通过三追”对自查自纠工作进行了查缺补漏，通过五不放过”对小金库”问题进行了整改落实，同时鼓励主动申报，鼓励员 工举报，不断深化和巩固 小金库”治理成果。3、 采取有效措施，巩固治理成果，建立健全防治小金库”的长效机制公司高度重视整改工作，系统各单位认真分析本企业发 现的

13、小金库”问题，结合管理隐患排查结果，组织制订整改 落实工作方案，结合单位实际情况，明确整改要求、整改措 施、责任人和完成时限，确保整改工作事实清楚、 定性准确、 处理得当、整改到位，不留死角和隐患，坚决杜绝 查而不纠 和前清后乱”对自查发现的小金库”在认真核实余额的 基础上，及时纳入了单位规定账簿核算，规范进行了财务、 税务处理；对于小团体私分、挪用的小金库”及时进行了追缴；对自查上报的小金库”按照自查自纠有关处理原则，对责任单位和责任人员进行了必要处理。 各单位针对发现的问题，紧密结合企业内部管理现状，深入 剖析产生问题的原因，查找容易出现小金库”的薄弱环节，及时采取了切实有效的整改措施，建

14、立健全相关管理制度， 防止小金库”问题的再次发生。二、取得的主要成效（一）摸清了 小金库”资金来源，发现了管理薄弱环节 公司系统通过对各项经济事项和业务处理进行彻底排查发现，所属27家企业存在 小金库” 72个XX年底 小金库滚存余额1,059.14万元，20xx年后新增金额1,503.03万元， 累计金额2,562.17万元；20xx年后支出金额1,673.11万元，20xx年10月底 小金库”余额899.36万元。截至目前，发现 的小金库”已全部停止运作，并纳入了单位法定账簿管理或 按照国家有关规定处理。通过对 小金库”问题的分析，发现 小金库”设立形式主 要包括：1、通过隐匿收入设立 小

15、金库”，资金来源主要包括对外 提供机组大修劳务收入、 废旧资产处置收入、灰渣处置收入、 资产出租收入、税费手续费返还收入等。2、通过虚列支出设立 小金库”，主要包括虚列管理费用、销售费用、财务费用等期间费用、人工成本等。3、其他原因设立 小金库”，主要包括产权瑕疵无法入账资产和安全风险等抵押金收入。（二）积累了工作经验，夯实了工作基础在自查自纠 小金库”，分析成因，摸清 小金库”的资金 来源渠道，查找管理薄弱环节的基础上，同时取得以下成效：1、进一步提高了对 小金库”专项治理工作重要性、 艰巨性、长期性的认识，坚定了铲除小金库”的信心和决心。公司系统开展小金库”专项治理工作以来，各级单位广泛动员， 积极行动，小金库”治理工作取得阶段性成果。公司系统各单位通过加强政策学习，深刻领会中央精神，切实认识小金库”的危害性，进一步深化了开展 小金库”专项治理工作重要性、艰巨性、长期性的 认识，再接再厉，树立信心，坚定决心，继续把小金库”治理工作推向深入。一是将防治小金库”纳入本单位财务工作的年度计划和长远规划，列为内部审计、纪检监察工作的重 要内容；二是把 小金库”防治工作作为年度绩效考核内容， 确保 小金库”防治工作的常态化。2、通过加大政策宣传力度， 使 小金库”治理政策尽人皆知，