营业部优才计划.doc

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1、第一创业证券北京月坛南街营业部优才计划招聘, 投资顾问 第一创业证券北京月坛南街证券营业部目前拥有上百名投资顾问，我们一直坚信投资顾问是公司最大的财富 在2009年公司对标准的金融精英，将在成功应聘并引入资产后给予一定金额的奖励 1、成功应聘第一创业证券北京月坛南街营业部的团队长，并引入对应的资产 （1）给予团队长相应的管理职务及市场化称谓（如营销副总监等），享受对应的工资待遇。 （2）给予团队长1-3万的奖励，在达到人才引进标准的50%业绩后，发放奖励的50，待达标后再发放剩余50。标准如下： 引进资产标准 奖励标准 2400-3600万（含2400万）1万 3600-4800万（含3600

2、万）2万 4800万以上（含4800万）3万 2、成功应聘第一创业证券北京月坛南街营业部的优秀投资顾问，并引入对应资产 （1）给予优秀投资顾问相应的业务级别。 （2）给予优秀投资顾问6000-12000的奖励，在达到人才引进标准的50%业绩后，发放奖励的50，待达标后再发放剩余50。标准如下： 引进资产标准 奖励标准 1000-2000万（含1000万）6000 2000-3000万（含2000万）10000 3000万以上（含3000万）12000 团队长： 要求能引入团队成员5名以上，且引入团队资产2500万以上； 优秀经纪人： 要求个人引入资产1500万以上。 另外对于介绍投资顾问应聘我

3、营业部的介绍人无论该投资顾问是否达到优秀投资顾问或团队长标准 只要其资产超过500万，都将给予介绍人2000元的一次性奖励亲爱的朋友： 欢迎来到第一创业北京月坛南街营业部这个大家庭，作为一个新兴的证券营业部，我们从2006年750个客户，不到10名后台员工开始起家，用了短短3年时间取得了如下成绩： 2007年营业部业务发展突飞猛进，市场排名提升了100多名，位居北京所有营业部前15名，市场占有率提升了100% 2008年2月份，我营业部交易总量在北京地区市场排名第19名，用一年的时间排名进步了100余名，被誉为“成长最快的营业部”。 2008年4月份，我营业部荣获新浪网财经频道网评“十佳券商营

4、业部”第二名 2008年8月份，我营业部交易总量在北京地区市场排名第11名！ 2009年5月份，我营业部荣获证券时报举办的，中国明星营业部评选-最具市场开拓力证券营业部奖！ 现在，超过100名年轻的员工正在这家营业部努力创造新的荣誉！ 正如同我们第一创业的名字一样，虽然我们取得了上面的骄人业绩，但我们依然保留着当初创业的那份*。我们的企业座右铭是“因为小，所以努力！”以徐向华总经理为代表的公司管理者每天都保持着高昂的工作热情，经常主动加班到深夜。 同时，我们与某些动辄克扣员工薪酬的营业部不同，从建立之初我们就将员工的利益放在第一位。在第一创业北京营业月坛南街营业部，对于营业部提出的涉及员工待遇

5、的重大事项，员工可以通过不记名投票直接否决。之所以我们能做到在全国独树一帜的做到这一点，源自我们企业领导者“尊重从保安到投资顾问每一名员工”的管理文化，只有先从尊重自己的员工做起，才能谈到尊重我们的客户，为社会大众创造价值。 在证券业浮躁的大环境下，我们用年轻人特有的*和努力推动整个公司高速成长，同时又恪守严格的企业道德观和价值观，保证我们在前进的道路上不会出现偏出偏差。我们相信，当所有人都在投机取巧时，坚持原则就变成了我们最大的核心竞争力。今天，这家与众不同的营业部对你敞开了大门，欢迎你朋友！ 一、 入司、培训、实习 这是一支重团队的专业化金融队伍，为了你能够更快的熔入这个集体，我们将投资顾

6、问这个职位的基本工作和注意事项归纳并列示给你，祝你成功！ 经过初试，你得到了在我们这个团队实习的机会，进入公司，首先要办理入司手续，随之进入实习期，熟悉公司及基础业务的流程。根据证券业从业人员资格管理办法你必须通过基础科目及任意一门专业科目考试才能够成为证券业员工，如果不能在实习期内通过考试将不得转为正式员工。 1、 办理入司手续要做的三件事：（负责人：办公室主任） 填写员工信息表投资顾问登记表； 复印身份证、证券业从业资格证明、学历证明； 登记招商银行存折或储蓄卡，用于发放工资和费用。登记招行一卡通用于报销费用。 2、 柜台服务（负责人：柜台主管）： 柜台服务的内容：指导客户填写各类业务单据

7、，帮助开户岗进行资料复印。 柜台服务的目的：熟悉营业部的最基本业务，培养为客户服务的意识。 培养一种心态：所有的工作都是从基础做起，只有能够保质保量完成每一项领导交给的任务，才会有更多的机会被委以重任。 3、 电话中心或为投资顾问做助理服务（负责人：电话中心）： 实习的内容：实地接触客户，接听客户咨询电话，讲解理财产品，参与宣传与营销活动。 实习的目的：锻炼独立性与团队合作意识，积累客户开发经验。 4、 基础业务知识学习（负责人：分析师，办公室，柜台主管、客服中心、市场部） 基础业务知识渗透在我们每一个岗位中，例如正确填写单据、接听客户电话、解决常见问题、指导客户进行投资理财等等；行情软件的使

8、用，柜台开户程序，股票、基金、债券知识都是要每一位投资顾问掌握的，在实习期间，各部门的负责人会根据本部门的基本要求给实习期的投资顾问进行相应评价。 实习期间，你会受到公司的领导的关注，工作表现、性格特点大家都会看到，而且你会得到一定的生活补助，作为你实习期的劳动报酬。 二、正式投资顾问的责任、权力及日常工作。 经过段暂的实习期，你应该已经基本了解了公司的情况，组织结构，以及投资顾问的基本工作内容。现在，你该了解一下，作为投资顾问的基本权利和责任了。 营业部的正式投资顾问会有如下基本福利：固定工位、固定电话、办公电脑、宽带网络、办工桌椅和名片、客户管理平台号和密码、各种办公软件（办公室负责准备）

9、 客户管理平台：客户是投资顾问的生存基础，公司为投资顾问提供专门的客户管理平台，通过ID及密码登录系统后，投资顾问可以看到其名下所有客户的资料、交易数据、资产情况等，还可以通过管理平台为客户提供短信和邮件*服务。 自有客户的确认：投资顾问的主要工作之一是市场开发，客户确认是你需要特别重视和必须履行的手续，其流程为：A、所开发的客户必须填写客户服务确认单，并请客户亲自在客户签字处签名，B、经柜台确认后，我们的后台人员才会将该客户登记到你的客户管理平台中。AB两个环节是必需的。 罚则：禁止投资顾问代签客户确认单，禁止截留自然增长客户。否则根据情况严重程度，可能给予扣减当月提成直至除名的处分。 佣金

10、定价权：营业部标准佣金率为电话委托0.2%，网上交易0.15%、现场客户0.3，为便于投资顾问利用价格手段开发客户，营业部赋予投资顾问一定的佣金率定价权，但B股0.15佣金和现场客户佣金投资顾问无定价权； 工资发放方式：工资及提成发放日为每月5日，节假日顺延，工资存入个人招商银行活期帐户内。鉴于基金公司与券商结账速度不能保证，开放式基金提成有可能会相应推迟。 工作内容：投资顾问的主要工作便是： A、 开发客户，实现各种金融产品的销售。客户是你的衣食父母，为了保证你能够有好的业绩，无论从为公司发展还是你个人角度，都需要你无论是否营业部下达任务，都要不断发展客户，只有积累了足够多的客户资产量，你才

11、能靠“交易概率”生存； 未完成阶段性任务指标，公司会降低投资顾问的职等和福利标准。 B、 维护客户，为客户提供良好服务。我们的服务目标是“亲和、专业”，要让客户由陌生到熟悉，进而到信任。为客户推荐公司的各种投资理财产品，向客户提供适当信息服务，同时提示投资风险。 C、 控制风险。证券市场是个高风险高收益的市场，公司严禁全权委托代客理财，为防范员工通过公司电脑给客户下单的情况，公司所有办公电脑通过技术手段限制通过第一创业交易系统下单。 另外在与客户沟通中，严禁提示明确的买卖点。另外根据证监局和总公司要求，如果你要印制任何个人宣传资料或网上宣传，需要公司进行审核后方可进行。 5、 与投资顾问团队双

12、向选择或独自组建团队 单个投资顾问的客户开发和维护力量比较薄弱，作为一个新入行的投资顾问，你可以考虑（我们也强烈建议你加入一个投资顾问团队，跟那些有经验的投资顾问一起学习和工作；另一个办法就是自己组建团队，找个志同道合的人一起规划自己的未来，营业部有很多成功的案例可以供你参考。 6、 投资顾问所能享受的网上支持 如果你无法经常在营业部上班，那么我们的网上投资顾问平台可以为你提供一些必要的服务与支持。我们提供 发财社股票论坛这个营销服务平台，在发财社注册投资顾问ID后，你可以自己建立论坛专区，在专区对客户进行网络服务。你也可以在发财社上对外宣传你的品牌，截止到09年6月，发财社每日访问人数超过2

13、000人，其中包括客户和全国各地的网民，作为一个新员工发财社是你建立个人品牌的最好选择。你还可以加入到我们的内部客服营销QQ群中，在这里进行营销和服务相关咨询我们会尽快做出反应，及时为你解决相关问题。另外发财社中也有营销和服务专区（需要以投资顾问ID登陆） 7、 投资顾问的升降级制度 根据你名下的资产你可以得到不同标准的底薪 8、 投资顾问的业绩和考勤制度 投资顾问要求周1-5早9点上班，下午16点下班 考虑到投资顾问的工作性质，根据你每个月的业绩，我们的考勤制度也会有相应的弹性 三、离开营业部的客户转换及投资顾问注销 我们不希望看到任何一位优秀的投资顾问离开我们这个团队，但是由于种种原因，离

14、别我们也必须面对。 9、 正式投资顾问离开公司，如果没有非常特殊的必要，我们不再提供固定工位、基本工资、三险一金等，但电脑中会保留3个月的投资顾问代码，在保留期间内你所开发的客户创造的手续费提成照常发放。 10、 如果你不得不注销投资顾问代码，你可以与其他投资顾问协商，将名下客户转移至该投资顾问，提成由其代领，但在此之间发生的资金风险，营业部无法予以监督，故不负任何责任。 11、 如果你由于违法、违规，侵犯了客户和营业部利益，有损公司形象或名誉等，经公司办公会讨论通过的，通知本人后，客户所属权将直接转移到营业部自然增长客户中，特请注意！ 让我们一起来创造美好的明天吧！发财社股票论坛(2009-

15、09-04 14:40) 转载标签： 杂谈分类：营业部服务发财社股票论坛是国内第一个券商支持的股票论坛，汇聚上百名第一创业投资顾问。免费注册会员即可享受一对一股票咨询，投资顾问为您免费推荐股票黑马、分析大盘走势，针对基本面和技术面进行股票分析。还有全天不间断股票实盘直播、股票视频讲座等免费服务。点击这里立刻访问发财社股票论坛阅读(84) 转载收藏(0) 举报 点击此处查看全文 营业部手机短信服务(2009-09-04 14:38) 转载分类：营业部服务为方便您即时获得信息，我营业部推出手机短信服务，您在营业部开户时可以同时订阅我们有关的短信提示服务，我营业部会将早盘提示、盘中提示、股市行情提示、行权提示等信息发送到您的手机上。阅读(12) 转载收藏(0) 举报 点击此处查看全文 营业部电子邮件服务(2009-09-04 14:33) 转载标签： 杂谈分类：营业部服务客服中心会每天从营业部新开户的客户中更新电子邮件群，我营业部将定期给您发送公司的研究报告、投资月刊，以及相关活动信息；每季度可以根据您的需要为您邮寄电子