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1、半年赚五千万高手给你的交易上课-成功投资者的习性成功投资者的习性前言“个性只是长期的习惯所造就的。”古希腊史家普鲁塔克“没有什么比习惯更强大的了。”奥维德你是否发现自己本来决心去做一件事，但最后的结果却大相径庭？又或者，你保证自己不再做某件事情，却仍然义无返顾地去做？又或者，你很想做某件事，却发现自己心有余而力不足？这些都是忽视责任和多重行为所带来的祸害。我对此已经习以为常。一些交易者长年累月地按照自己的一套交易原则进行交易，但突然有一天，他心血来潮，改变了这些原则，结果就导致自己满盘皆输。一个即日交易商往往是入市获得一个点位的利润，然而却被套牢在32个点位的损失。一个专业的债券交易商在自己的
2、帐户多头建仓，但市场反向而走，他就一直持有一年，直至他丧失了20万美金，以及他应有的自尊。还有一个交易商，她每天都决心入市一展身手，然而当她坐在电脑前，却不敢有任何动作。就这样月复一月，古语云，不入虎穴，焉得虎子。投资也是一样。交易时恰恰很好地体现了人的状况。另一方面，成功的交易商都是以一个积极的态度入市的。他们对交易的态度为他们带来许多好处，是他们成功的关键。他们长期地保持这种态度，以致这些态度已经融入他们的思想和行为。当一种态度变成习惯，我们就称其为习性。对大多数交易者来说，这些态度不是天生就具备的。他们也需要学习、开发和保持，直至这些态度成为他们的习惯。在接下来的连载中，我们将探讨有效的
3、交易态度，并展示每一个习惯性的改变是如何强化其他态度的。当这些态度变成你交易的习性，你就能培养出交易的力量。“习惯是第二天性。”西塞罗 （Cicero）习性一一个成功的交易商有义务交易，并做好充分准备。方法是多种多样的。完成备课工作，专心致至，并时刻留意变化。他必须从三个方面武装自己：策略、心理和财务。习性二一个成功的交易商必须对任何结果对处之泰然。他必须全盘考虑，并相信自己的操作是有效的。他明白到自己所做的不仅仅是交易。他不会因为某一天的交易结果而洋洋得意或者自惭形秽。他坚信他迟早能赚大钱。因此，某一个交易的结果都是令人满意的，但又是无足轻重的。他运用概率思维，单单一个交易并不能说明交者本身
4、。习性三一个成功的交易商愿意承受损失。他明白损失是整个交易过程不可或缺的一部分。他深知因为亏损是交易中的隐性部分，个人的损失和亏损期是必定会发生的。而他愿意接受这个事实。他同样不喜欢损失，同样不希望有损失。但他愿意将这些损失看作是交易的成本。习性四一个成功的交易商能从容地应付风险。他是冒险的。他也愿意为了赢而冒险。他是有勇气的：他不放过一个机会。他将风险掌握在自己可以控制的范围内，而在这一范围内往往承受了巨大的风险。他可能还会引以为乐。风险使他洞悉时局，时刻警惕，并游戏浪尖。习性五一个成功的交易商会以概率的思维思考。他一生中可能有所偏倚，但在交易时，他会意识到自己并不明白。他所有的就是概率。而
5、概率就已经足够了。他倚重概率，概率是他决定交易的核心。通过不断地使用概率，他就增强了自己成功的可能性。习性六一个成功的交易商可以自如地面对不确定性。他意识到将来是不可知的，他必须接受这样一个事实，那就是，他的预测有多大的概率发生，而不是说一定会发生。在交易中，没有什么是确定的。一个很有能力的交易商也不一定都是对的。他明白在交易中，没有什么是一定对的，也没有什么是完美的。他事实警惕大市的变动。他从市场接收各种各样的信息，从而判断自己的行动是对是错。习性七一个成功的交易商目光长远。他愿意在短期内有一定损失。他也明白就象商人的存货一样，损失也是交易的必要成本。低位通常被视为是暂时的。他意识到个人的赢
6、利和赢利周期只是整个交易过程中的一部分。每一个交易仅仅是众多交易中的一个。他将交易视为贯穿整个周期的过程。因此，我们实在不应该过于欣喜或是沮丧。习性八一个成功的交易商理解富足。在他的世界观中，没有什么是稀缺的。他承认世界是丰富的。他知道自己不可能数清楚天上的星星，也不可能舀干大海的海水。他眼中的市场充满机会。正因为此，他知道自己总是可以从失败中爬起来。他可以自由地运用自己的资金和关系。他购买股票，并使资金自由流动。他利用自己和自己的投资能力下注。他赚得越多，他就有越多的资金在合适的时机投入；而他投入得越多，他赚得就越多。他总是希望并创造着种种可能和机会。习性九一个成功的交易商总是乐观的。对现在
7、的交易，他是实际的；但对将来，他则抱着乐观的态度。正因为他对将来是乐观的，他就能对现在充满信心。对过去的和现在正在发生的事，我们无须编造各种谎言。他必须对现今的信息有清楚的认识。当判断错误时，他也会坦然承认。他认识到自己的错误，并从中汲取教训。他的乐观态度给予他勇气和信心，使他即使身处困境也不至于拜神求佛，或是怨天尤人。习性十一个成功的交易商思想开放，思路清晰，洞察力敏锐。他留意到自己天生的偏见，并努力不受其影响。他灵活地应付不断变化的现实和观念。他愿意聆听市场的动态，并对市场不断改变的情绪十分敏感。他知道，如果他自己说：“我真不敢相信。”，那么他最好相信它，并顺势而为。他应该知道，任何事情都
8、是有可能发生的，而我能够处理任何已经发生的事。习性十一一个成功的交易商有勇有谋。他愿意在面对不确定性和可能的损失时继续采取行动。这并不是因为他不懂得害怕：他确实感到恐惧，但依然行动。如果市场没有波动，你也就不需要什么勇气了。正如约翰韦恩 (John Wayne)所说的，“勇气就是怕的要死而仍然上好马鞍。”他并非冒冒失失地寻找机会，但他却是根据自己的方法和市场动态迅速采取行动。他尊重市场的力量，尊重他的资金、分析指标、市场数据以及他在现场的操盘。他态度健康，并且在自己的承受力和市场指示之间加以衡量。他必然成为市场的焦点。习性十二一个成功的交易者能够自律。在我们采取行动的时候，我们必须学会自律，才
9、可能实现我们的目标。成功的交易者按照他希望做的方式行动，并且他希望通过不断地采取正确的行动取得成功。他的行动可以引领他实现他的目标。而他的目标就是进行交易。因此，他非常有耐心地等待交易时机的形成并成熟。他非常果断：他能轻松地决策，并根据决策迅速地采取行动。他选择正确的时机，及时地采取正确的行动。如果没有什么值得行动时，他就在旁观望。小结在形成个人交易的风格过程中，每一个习性都是与其他习性共同作用的。而这些习性在一起就形成了概率的概念。每一个习性都是独立和不相关的，但同时他又是整体中不可分割的一部分。在以后的连载中，我们将常常是一边讨论某个习性，一边又引用其他的习性。“实践生习惯！”莎士比亚在交
10、易中，如果这些习性有任一或缺，结果将大大不同。当然，思维的方式可以改变。你的思想就是你的力量，而你可以改变你的思想。 备战的习性“备战乃维持和平最有效的方法之一。” 乔治.华盛顿对任何职业来说，准备都是一个必要的前提条件。无论你是医生、军官、职业运动员或只是一名木匠，准备、培训和合适的工具都是比不可少的。我们知道要想成为军官必须付出多少努力，而一位职业的运动员也决不会在接受高强度的训练之前，就参加国际赛事。而木匠也不可能没有一钉一锤，就可以干活。交易同样也需要准备。成功的交易商习惯于在交易之前做好充分的准备，这就包括心理、策略和财务上的准备。他们持有这样的态度，就是全力以赴为交易成功而做好准备
11、。交易的思想和心理准备你必须心理上做好交易的准备。你所具备的个性将对你的交易结果产生倍数的效应。你的交易策略加上资金管理及资金，再乘以你的个性，就等于最后的交易结果。但十分奇怪的是，大多交易者认为他们不必在这方面做出什么准备。他们认为只需为进入这个充满竞争的市场并出类拔萃而准备。他们曾保证自己绝对不会这么做，或者绝对会那么做，而当他们发现正在与自己所承诺的行为背道而驰时，就会惊讶不已。即使他们意识到他们的失败根源于他们自己，他们也不愿向旁人求助。有许多交易商，他们正在自己破坏自己的交易结果。一些人不能刹住脚步，只是一边持股观望，一边惊叹股市的变动，整日无所事事。一些人不愿承担任何损失，而让损失
12、一点点吞噬他们的帐户，直至他们发现持股的损失要比及时斩仓的损失大得多。一些人如果不遵循自己的交易规则，就会陷入迷茫。而另一些人则不能一直遵循同一个交易系统，而丧失一些较大的上涨行情，碰上较大的下跌行情。然而，他们一方面向专家请教交易方法，一方面他们又迟迟不肯进行脑力训练。一年以后，他们可能仍旧重复着同样的行为，仍旧不愿训练。他们会说：“我自己能够解决。”但他们不能，而事实也证实是如此。只有赢家才会不断寻求帮助解决他们在交易中显现的弱点，也只有赢家才会通过加强自身的优缺点，不断修正自己的交易癖好。为了更好地执行你的计划，你必须做好心理准备。交易要求有坚强的意志。交易需要的观念并非天生就有。你对市
13、场无所作为。你既不能占领市场，也不能欺骗市场。你不能仅仅只是学习或研究这个市场，你必须利用市场给你的东西进行交易。一个成功的交易者不断磨练自己的意志，以迎接更高的交易。如果他觉得自己在某方面有所欠缺，他就会请教教练或导师。他肯花时间来思考，自我暗示和反省。他会问自己一些有利的问题，为交易做好一切积极准备。准备决策必须在策略上做好交易的准备。你必须根据自己的喜好计划投资的百分比。你需要了解要做什么，怎么做和何时做。许多交易者都没有一个书面的计划，这是令人惊奇的。应该从中发现那些真正有效，这是交易的前提条件。交易者乔治在股票交易中的损失远远高于所得收益。而如果问他对购买股票有什么计划，他似乎从未考
14、虑过。似乎他的交易决策只是盲目地跟从聊天室里别人的行为。他的决策十分冲动和卤莽，因此，并没能为他带来什么好处。他必须制定可行的入市和退市策略。一个成功的交易商十分谨慎。也就是说，在他采取行动之前步步为营。他花工夫研究形势，并探讨成功的可能性。他不简单地作出决策，而是具体地记下入市和退市的指导方针。他清楚自己所承担的风险，知道何时结束交易。他有自己的一套规则，发现市场趋势，并指出是怎样的趋势。成功的交易商明白“王婆卖瓜，自卖自夸”的道理，他从不相信那些声称在去年利润率达到3000%的旧系统。他去证实实时的远期交易是否产生了所说的结果：他不能接受电脑的技术分析曲线的有效性。他意识到任何方法或系统都
15、有好有坏，他必须预先预测将来的变化，并由此变换交易方法。降幅必须超过历史的降幅达x%，或是波谷的频率必须前所未有，又或是损失期间比上次的损失期间要长。成功的交易者预先知道他将何时退市观望，何时重新继续交易。如果只是靠预感和直观判断而交易，仍然需要一些指标和环境的辅助，看它们是否与上次入市或退市时相一致。他情愿相信自己的感觉，而不相信那些指标。资金管理计划你必须准备一套可靠的资金管理或者持仓头寸的方法。你愿意花多少钱承担风险？你何时愿意追加一个赚钱的头寸？你何时开始撤离资金？所赚的钱和所承担的风险之间的关系如何？攒集足够的交易资金要交易，就必须具备一定的资金。你不可能只用一点点的资金在股市中一直生存。你也不可能在一开始的几次交易中就能大有所获。“任何人想要建造一座城堡，必须先静下心来，计算一下成本，看看是否有足够的资金完成。” 圣经：St.Luke成功的交易者准备了充分的资金。他知道自己不能打不把握之战。他预先就确定了自己需要赚多少，以及自己愿意承担多少风险。风险资本是你能承担损失并仍能继续交易的资金。他决不动用自己维持生存的资金进行交易。全力以赴成功的交易者全力以赴进行有效的交易。这不是一两次随机的赌博。他为成功已经奠下坚实的基础。这项职业要求训练、基础工作、练习和准备。这并不是说你需
