《小贷公司档案管理制度范文（二篇）.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《小贷公司档案管理制度范文（二篇）.doc（9页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、小贷公司档案管理制度范文_小额贷款有限责任公司风险管理制度第一章总则第一条为提高_小额贷款有限责任公司依法合规经营管理水平，建立健全合规风险管理机制，借鉴银行业合规风险管理经验和办法，结合抚顺市新抚区信达小额贷款有限责任公司实际情况，制定本办法。第二条本办法中的“合规”是指_小额贷款有限责任公司一切经营管理行为和全体员工的一切职务行为与国家法律、法规、部门规章、行业规则以及_小额贷款有限责任公司规章制度相一致。第三条本办法中的“合规风险管理”是指_小额贷款有限责任公司依据国家法律、法规、部门规章和市场惯例、行业规则等制定内部管理制度、操作规程、岗位手册，并对执行情况进行监测、检查，以有效识别和
2、监测合规风险，采取主动纠正、补救措施，有效防范和控制风险的过程。第四条_小额贷款有限责任公司积极倡导“合规创造价值、合规带来效益”的价值理念，在公司内推行诚信与正直的道德行为准则和价值观念，推崇合规人人有责、合规促进发展的经营管1理意识，促进各级管理人员依法决策、合规管理，促进各岗位员工遵章守纪、合规操作，建立起_小额贷款有限责任公司风险防范控制的长效机制，实现“长治久安”，使合规文化成为_小额贷款有限责任公司企业文化的重要组成部分。第二章董事会、监事会、高级管理层的合规职责第五条董事会应对_小额贷款有限责任公司经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责：（一）审议批准合规政策，并监督合
3、规政策的实施；（二）审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；（三）授权董事会下设的风险管理委员会、稽核监督委员会对合规风险管理进行日常监督；（四）_小额贷款有限责任公司章程规定的其他合规风险管理职责。第六条监事会应监督董事会和高级管理层合规风险管理职责的履行情况。第七条高级管理层应有效管理_小额贷款有限责任公司的合规风险，履行以下合规风险管理职责：（一）制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工；（二）贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取
4、适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任；（三）明确合规管理部门及其_结构，为其履行职责配备充分和适当的合规风险管理人员，并确保合规管理部门的独立性；（四）识别_小额贷款有限责任公司所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、稽核监督部门以及其他相关部门之间的工作协调；（五）每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性；（六）及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件；（七）合规政策规定的其他职责。第三章合规风险管理工作责任体系及岗位职责第八条_小额贷款有限责任公司应建立适应公司合规风
5、险管理责任体系。第九条公司作为管理机构承担的合规风险管理工作职责是：（一）建立健全各项规章制度；（二）指导员工合规风险管理工作；（三）_对公司合规风险管理检查；（四）督促公司合规风险管理责任制的落实；（五）_对公司员工合规风险管理知识的培训；（六）对员工合规风险问题进行责任处理及责任追究。第十条公司风险管理部门作为公司合规风险管理工作的牵头部门，设立合规风险管理岗位，配备专（兼）职合规人员，有效管理公司的合规风险，履行尽职责任。其合规风险管理职责是：（一）指导公司内部合规风险管理工作；（二）_对公司合规风险管理检查；（三）督促公司合规风险管理责任制落实；（四）_公司内员工的合规风险管理知识的培
6、训；（五）承担其他必要的合规管理职责。第十一条公司其他部门在其职责范围内对本岗位的合规风管理工作负责，履行尽职责任。其合规管理职责是：（一）建立健全本岗位规章制度；（二）_对本岗位规章制度的培训；（三）制定本岗位手册和操作流程；（四）_本岗位的合规自查；（五）承担其他必要的合规风险管理职责。第十二条公司对合规风险管理工作负最终责任。其合规管理任务是：（一）审议批准合规风险管理实施办法；（二）定期获取和恰当处理合规风险管理问题的报告；（三）每年至少评估一次管理层有效管理合规风险的情况；（四）履行其他合规风险管理职责。第四章合规风险管理工作报告第十三条公司每半年报告一次合规风险管理工作情况。第十四
7、条报告的主要内容包括：制度流程的建立情况、执行情况；对相关人员的教育、培训情况；完成董事会统一布臵工作的情况；本公司年度合规和风险防范工作重大事项；对违规操作事项整改处理情况；合规风险管理工作存在的问题和困难，以及改进措施和建议等。第十五条各级机构出现_、重大案件，应按照_小额贷款有限责任公司应急预案的有关规定处臵。第五章问责与考核第十六条公司每年应对本公司合规风险管理工作进行综合评价，评价的内容包括合规操作意识、合规风险管理能力、专（兼）职合规工作人员的履职情况、合规工作中存在的问题等。第十七条合规风险管理综合评价工作由本公司合规风险管理部门_。第十八条公司未按规定上报合规风险管理工作，形成
8、风险或造成损失的，按照抚顺市新抚区信达小额贷款有限责任公司相关制度予以处理。第六章附则第十九条本办法由_小额贷款有限责任公司负责解释。第二十条本办法自下发之日起施行。小贷公司档案管理制度范文（二）永衡咨询有限公司管理制度第一章人事任用一、招聘标准l、公司对招聘员工本着精益求精的原则，无才无德者坚决不聘，有才无德者坚决不聘，真正做到任人唯贤，量才录用。2、公司招聘员工的主要原则，乃视其对该职位是否合适而定，并以该职位的岗位责任书为考核的原则。二、招聘计划1、公司目前保持。业务员_名，催收员_名，视公司业务需要可作适当调整。三、面试流程1、应聘人员必须先正确填写公司员工入职登记表后再面试，面试人员
9、将从个人性格、业务能力、个人素质等各方面对应聘人员进行评定，在员工入职登记表上做好相应的记录。2、面试结果分为。可以录用、回绝、备用等三种情况。经由总经理根据面试情况挑选出应聘人员并最终确定录用人员。四、录用、报到l、经总经理批准录用人员，由前台统一通知其报到及需携带资料。2、新员工应先至公司前台报到，并按要求办理相关手续。五、转正及淘汰制度l、试用期规定。试用过程是公司招聘人员的必要环节。实行优胜劣汰的原则。试用期为_个月，具体由各岗位及各人能力来定。2、所有员工因工作业绩不达标，总经理找其面谈实行调岗或直接淘汰出局。第二章人事管理一、考勤制度1、工作时间工作实行五天工作制：周一至周五全天，
10、周末和国家法定假日休息（为确保公司正常经常，周末实行轮班制，具体参照周末值班制度），每天上班时间为：上午：9：30-18：00，中午无工作内容可适当自行安排休息。2、考勤管理员工考勤由公司前台统一登记，每月最后一日做好汇总并交能公司财务，财务根据考勤情况计发当月工资。3、请假需要请假的员工在征得公司管理人员同意后方可请假，在请假期间工资作相应的扣除。未经公司同意擅自休假计为旷工，旷工将按其旷工小时数以_%的比例扣发旷工者当日工资旷工三日以上（含三日者），公司作作自行离职处理，一切后果当事人自负。4、迟到、早退员工无故迟或早退（9：30-18：00）乐捐_元/次。凡一个月内达三次（含三次）无故迟
11、到、早退将给予当事人口头警告或书面警告的处分并扣发_元工资。第三章薪酬、福利制度一、薪酬发放实行多劳多得的原则，具体内容明细如下：1、业务员薪酬构成：实行底薪+提成制（提成：计算方式为成交金额的_%+_%），分为三个等级：a、三级。当月业绩为_万元以内，底薪为_元。b、二级：当月业绩为_万元_万元之间，底薪为_元。c、三级：当月业绩为_万元以上，底薪为_元。注。业务员在三个月内累计业绩未完成_万以内的，实行淘汰制。二、催收员工资构成：实行底薪+奖励+提成制（提成：罚息+违约金的_%）。注。催收员工作效率达不到公司要求的，经总经理培训及沟通后，工作效率仍不能满足公司发展的，直接调往业务部工作。三
12、、薪酬发放1、薪酬发放时间为每月_日发放上一个月工资（考勤月为每月_日至30或_日）2、员工必须在公司指定银行开户，薪酬统一发放在银行卡账户上。四、奖金计划公司所有正式员工均有资格享受公司的各项奖金计划。奖金计划是根据个人、岗位等具体核定设计的。公司有权根据经营业绩，随时对奖金计划的设计、发放、对象等作出调整。第四章会议制度一、业务员必须每天准时参加公司的早会、晚会以及公司_的其他会议和月度、年度总结会，无特殊情况不得缺席，缺席者罚款_元/次（早会时间暂定上午9：30，下午17：30）。二、催收员必须准时参加公司周例会以及月度、年度总结会，无特殊情况不得缺席，缺席者罚款_元/次（周早会时间暂定周一上午9：30，周五下午17：30）。第5页共5页
