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1、附件 6表外业务专项统计制度修订内容为适应金融机构表外业务的发展，自 2016年起全面修订表外业务专项统计制度一、统计指标表单 代码指标 代码指标名称频 度备注A3304339011等同于贷款的授信业务季2016年终止A3304339021.1承兑汇票季2016年终止A3304339031.2融资性保函季2016年终止A3304339041.3其他等同于贷款的授信业务季2016年终止A3304339052与交易相关的或有项目季2016年终止A3304339062.1非融资性保函季2016年终止A3304339072.2其他与交易相关的或有项目季2016年终止A3304339083.与贸易相关的
2、短期或有项目季2016年终止A3304339093.1一年以内的跟单信用证季2016年终止A3304339103.2其他与贸易相关的短期或有项目季2016年终止A3304339114.承诺季2016年终止A3304339124.1原始期限不足一年的承诺季2016年终止A3304339134.2原始期限超过一年但可随时无条件撤销的承 诺季2016年终止A3304339144.3原始期限超过一年且不可无条件撤销的承诺季2016年终止A3304339154.3.1票据发行便利季2016年终止A3304339164.3.2循环包销便利季2016年终止A3304339174.3.3其他承诺季2016年终
3、止A3304339185.信用风险仍在银行的销售与购买协议季2016年终止A3304339195.1有追索权的资产销售季2016年终止A3304339205.2买入远期资产季2016年终止A3304339215.3回购协议季2016年终止A3304339226.其他表外项目季2016年终止A3304339236.1其中：一年期以上的跟单信用证季2016年终止业务量扌指标A330433924一、担保类表外业务季2016年新增，不填报数据A3304339251.承兑汇票季2016年新增，填报期末余额A3304339262.跟单信用证季2016年新增，填报期末余额A3304339272.1一年以内的
4、跟单信用证季2016年新增，填报期末余额A3304339282.2一年以上的跟单信用证季2016年新增，填报期末余额A3304339293.保函季2016年新增，填报期末余额A3304339303.1融资性保函季2016年新增，填报期末余额A3304339313.2非融资性保函季2016年新增，填报期末余额A3304339324信用风险仍在银行的销售与购买协议季2016年新增，填报期末余额A3304339335.其他担保类业务季2016年新增，填报期末余额A330433934二、承诺类表外业务季2016年新增，不填报数据A3304339351.可随时无条件撤销的贷款承诺季2016年新增，填报期
5、末余额A3304339362.不可无条件撤销的贷款承诺季2016年新增，填报期末余额A3304339373.未使用的信用卡授信额度季2016年新增，填报期末余额A3304339384.其他承诺季2016年新增，填报期末余额A330433939三、金融资产服务类表外业务季2016年新增，不填报数据A3304339401发行表外理财产品季2016年新增，填报期末余额A3304339412.委托贷款季2016年新增，填报期末余额A3304339423.委托投资季2016年新增，填报期末余额A3304339433.1金融机构委托投资季2016年新增，填报期末余额A3304339443.2非金融机构委托
6、投资季2016年新增，填报期末余额A3304339454代理代销业务季2016年新增，填报年初至报 告期末累计发生金额A3304339464.1债券承销季2016年新增，填报年初至报 告期末累计发生金额A3304339474.2代理代销信托计划季2016年新增，填报年初至报 告期末累计发生金额A3304339484.3代理资产管理计划季2016年新增，填报年初至报 告期末累计发生金额A3304339494.4代理代销保险产品季2016年新增，填报年初至报 告期末累计发生金额A3304339504.5代理代销基金季2016年新增，填报年初至报 告期末累计发生金额A3304339514.6代理贵金
7、属交易季2016年新增，填报年初至报 告期末累计发生金额A3304339524.7其他季2016年新增，填报年初至报 告期末累计发生金额A3304339535.资产托管季2016年新增，填报期末余额A3304339546财务顾问咨询季2016年新增，不填报数据A3304339557.其他金融资产服务业务季2016年新增，填报期末余额A330433956四、金融衍生品类表外业务季2016年新增，填报期末余额银行收益指标A330433957一、担保类表外业务收益季2016年新增，填报年初至报告期末累计发生金额A330433958二、承诺类表外业务收益季2016年新增，填报年初至报 告期末累计发生金
8、额A330433959三、金融资产服务类表外业务收益季2016年新增，填报年初至报 告期末累计发生金额A3304339601发行表外理财收益季2016年新增，填报年初至报 告期末累计发生金额A3304339612委托贷款收益季2016年新增，填报年初至报 告期末累计发生金额A3304339623委托投资收益季2016年新增，填报年初至报 告期末累计发生金额A3304339634.代理销售业务收益季2016年新增，填报年初至报 告期末累计发生金额A3304339645.资产托管收益季2016年新增，填报年初至报 告期末累计发生金额A3304339656.财务顾问咨询收益季2016年新增，填报年初
9、至报 告期末累计发生金额A3304339667.其他金融资产服务业务收益季2016年新增，填报年初至报 告期末累计发生金额A330433967四、金融衍生品类表外业务收益季2016年新增，填报年初至报 告期末累计发生金额二、校验关系 母项等于子项之和。三、主要指标解释担保类表外业务:是指金融机构接受客户的委托对第三方承 担责任的业务，包括但不限于承兑汇票、信用证、保函、信用风 险仍在银行的销售与购买协议等。承诺类表外业务：是指金融机构在未来某一日期按照事先约 定的条件向客户提供约定的信用业务，同客户签订的一种具有法 律约束力的合约，向客户做出在未来约定的有效期内，按商定的 条款为该客户提供约定
10、数额授信的承诺。金融资产服务类表外业务：是指金融机构接受客户委托，为 客户提供资产管理和投融资服务的表外业务，包括但不限于表外 理财等资产管理；养老金及年金等资产托管；委托贷款、委托投 资；债券承销；代理/代销信托计划、资产管理计划、保险产品； 代理/代销或主理产业投资基金等基金；财务顾问咨询及各类保 管业务；代理贵金属交易等。金融衍生品类表外业务：是指价值取决于一种或多种基础资 产或指数的金融合约，合约的基本种类包括远期、期货、掉期（互 换）和期权等。衍生产品还包括具有远期、期货、掉期（互换） 和期权中一种或多种特征的结构化金融工具。此项目填报名义本 金期末余额。承兑汇票:指由出票人签发并向
11、金融机构申请，经金融机构 承兑的汇票。跟单信用证:是指凭跟单汇票或仅凭单据付款的信用证。单 据是指代表货物所有权的单据（如海运提单等），或证明货物已 交运的单据（如铁路运单、航空运单、邮包收据）。一年以内的跟单信用证：是指凭跟单汇票或仅凭单据付款 的、有效期在一年期以内（含一年）的信用证。单据是指代表货 物所有权的单据（如海运提单等），或证明货物已交运的单据（如 铁路运单、航空运单、邮包收据）。跟单信用证的期末余额是指 银行进口贸易结算项下所有尚未履行完毕的付款或承兑义务，包 括尚未到单付款的即期信用证余额、尚未到单承兑的远期信用证 余额、已经承兑但尚未付款的信用证余额、以及因单据的争议尚 在
12、交涉未付款的信用证余额等。一年以上的跟单信用证：是指凭跟单汇票或仅凭单据付款 的、有效期在一年期以上（不含一年）的信用证。保函:是指银行应委托人的申请而开立的有担保性质的书面 文件，一旦委托人未按其与受益人签订的合同的约定偿还债务或 履行约定义务时，由银行履行担保责任。融资性保函：是指以资金融通为目的，金融机构为合约关系 一方当事人（担保申请人），向合约关系的另一方当事人（担保 受益人）开立的，当担保申请人出现违约时由金融机构承担偿还 资金债务、还款担保责任的保函（法律性文书）。融资性保函包括借款保函、融资租赁保函、透支保函、有价 证券发行担保、一年期以上的延期付款保函、以货币偿还的补偿 贸易
13、保函、银行授信额度保函和融资性备用信用证等。融资性备用信用证是指开证行保证在开证申请人未能履行 其应履行的义务时，受益人只要凭备用信用证的规定向开证行开 具汇票，并随附开证申请人未履行义务的声明或证明文件即可得 到开证行偿付。保兑信用证也统计在此项目。非银行金融机构办理的保证业务在此项目填报，保证业务指 担保法所列的保证担保方式，即保证人和债权人约定，当债 务人不履行债务时，保证人按照约定履行债务或者承担责任的行 为。非融资性保函：是指金融机构为客户贸易或工程投标等非融 资性经营活动开具担保文书的保函。非融资性保函包括投标保 函、履约保函、预付款保函、海事保函、质量保函、关税付款保 函、工程维
14、修保函、诉讼保函、提货担保保函等。信用风险仍在银行的销售与购买协议 :主要包括有追索权的 资产销售和有追索权的买入资产。可随时无条件撤销的贷款承诺：是指金融机构可在任何时 候，且不需要事先通知，就可以无条件取消的贷款承诺。不可无条件撤销的贷款承诺：是指有条件撤销或不可撤销的 贷款承诺。未使用的信用卡授信额度：是指金融机构对客户信用卡授信 额度中，客户可以使用但尚未使用的授信额度。根据商业银行 信用卡业务监督管理办法，信用卡是指记录持卡人账户信息， 具备银行授信额度和透支功能，并为持卡人提供相关银行服务的 各种介质，包括信用卡、贷记卡、准贷记卡。按照发行对象不同， 分为个人卡和单位卡，其中，单位卡包括商务差旅卡和商务采购 卡，个人卡包括对教育机构脱产就读的学生发放的信
