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1、我国地方政府产业投资引导基金的调研报告在创业投资引导基金的巨大带动作用影响下，各地政府希望通过这种模式促进当地产业升级，完成地方的“调结构、转方式”。据不完全统计，我们通过互联网搜索发现2015年多省市设立产业投资引导基金，截至2015年底，共有12个省市设立了产业投资引导基金。（见表1）表1 全国各地政府产业投资引导基金省市名称基金名称设立时间1江西江西省战略性新兴产业投资引导基金2012.3.272重庆重庆市产业引导股权投资基金2014.4.13福建福建省产业股权投资基金2015.4.274吉林吉林省产业投资引导基金2015.5.215甘肃甘肃省产业引导股权基金2015.6.196四川四川
2、省省级产业投资引到基金2015.9.307唐山唐山市产业投资引导基金2015.3.278无锡无锡市产业引导股权投资基金2015.4.109淮北淮北市政府产业投资引导基金2015.5.2810重庆渝北区重庆市渝北区产业引导股权投资基金2014.10.1011宜昌宜昌市三峡产业引导股权投资基金2015.10.812福州福州市产业股权投资引导基金2015.11.11本报告选取了江西、重庆、福建、吉林、甘肃、四川等六地作为样本，分析研究了它们的具体做法。 （一）基金规模和资金来源基金规模除江西明确首期规模4亿外，其他各地都没有明确，吉林表示将根据产业引导的需求、市场容量及财力可能安排，逐年分期到位。资
3、金来源主要来自相关的财政专项基金和其他财政资金，福建提出了整合部门涉企专项资金的方式。（详见表2）表2 产业投资引导基金规模和资金来源表省市名称规模来源1江西2012年统筹安排4亿元，以后年份视财力情况逐步增加省财政每年从战略性新兴产业发展专项资金中统筹安排2重庆扶持产业发展的专项资金、其他政府性资金，以及引导基金运行中产生的收益等3福建整合部门涉企专项资金、统筹各类结转结余资金以及股权基金运作所产生的收益等。4吉林可根据省产业引导的需求、市场容量及财力可能安排，逐年分期到位省级扶持产业发展的专项资金、省财政公共预算安排、其他政府性资金、引导基金运行中产生的收益等5甘肃省财政预算安排部门管理的
4、涉及竞争性领域的专项资金、其他政策性资金，以及引导基金运行中产生的收益6四川省财政出资在年度预算中的新增财力和用于支持产业发展的专项资金中统筹安排。财政厅会同省级行业主管部门每年将相关专项资金按一定比例安排用于设立或增加投资基金。（二）投资领域各地多将投资领域放在了战略新兴产业和重点鼓励发展的产业，比如江西是该省的战略新兴产业，而吉林还强调了鼓励重点发展的产业。（详见表3）表3 产业投资引导基金规模和资金来源表省市名称投资领域1江西战略性新兴产业2重庆工业、农业、科技、现代服务业、文化旅游等产业和领域3福建产业转型升级和中小企业4吉林战略性新兴产业和省政府鼓励重点发展的产业5甘肃工业、服务业、
5、商贸流通、现代农业、循环经济等产业和领域6四川（三）管理机构各地基本都采取管理委员会和下设办公室的模式。管理委员会由相关政府部门作为成员单位，副省级领导作为委员会的首脑，办公室根据职能分工放在相关政府部门，例如：江西在工信委、甘肃在发改委、其他在财政。（详见表4）表4 产业投资引导基金管理机构表省市名称管理机构基本情况1江西 成立江西省战略性新兴产业投资引导资金管理委员会，为引导资金的领导机构，负责引导资金重大事项的决策。管委会主任由省政府常务副省长担任，省政府分管工业的副省长担任管委会副主任,省工信委主任、省财政厅厅长、省发改委主任、省科技厅厅长、省监察厅厅长、省审计厅厅长、省国资委主任担任
6、委员。 管委会下设办公室，负责管委会的日常工作。办公室设在省工信委，办公室主任由省工信委主任兼任。省工信委、省财政厅、省发改委、省科技厅、省监察厅、省审计厅、省国资委分管领导为管委会办公室成员。2重庆 引导基金工作协调机制由市财政局牵头建立，市金融办、市国资委、市发展改革委、市经济信息委、市工商局、市商委、市中小企业局、市科委、市农委、市文化委、市旅游局等部门共同参与。 市财政局代表市政府履行引导基金公司出资人职责；市金融办作为行业主管部门，负责指导、监督引导基金公司的经营管理；其他政府主管部门负责联系行业和产业的项目库建设，开展政策指导，促进子基金与项目对接，并选派代表参与子基金的投资管理。
7、 市财政局商市金融办召集引导基金工作协调会议，审议引导基金下列事项：（一）审定引导基金公司的总体投资方案；（二）协调指导引导基金公司的运营管理；（三）批准引导基金公司章程、绩效考核办法；（四）需要审定的其他重大事项。 市财政局负责引导基金工作协调的日常事务性工作。3福建 成立股权基金协调小组，由常务副省长任组长，分管财政的副省长任副组长，省财政厅、金融办、发改委、经信委、国资委等相关部门分管领导为成员。协调小组办公室设在省财政厅，负责协调小组日常事务。办公室主任由省财政厅分管领导兼任，办公室成员由协调小组各成员单位相关处室负责人组成。4吉林 引导基金工作协调机制由省财政厅牵头，省金融办、省发展
8、改革委、省工业信息化厅、省科技厅、省农委、省畜牧局、省林业厅、省商务厅、省文化厅、省国资委、省环保厅、省广电局、省经合局、省能源局、省旅游局、省测绘地信局等部门参加。省财政厅代表省政府履行引导基金公司出资人职责，负责引导基金工作协调的日常事务性工作；省金融办负责股权基金行业指导、监督工作；相关行业主管部门负责建立健全行业投资项目备选库，为参股子基金提供项目信息查询和对接服务，监督子基金投向，但不干预子基金具体投资业务和投资项目确定。5甘肃 建立省产业引导股权投资基金部门协调会议制度（以下简称“引导基金部门协调会议”），引导基金部门协调会议由省发展改革委、省财政厅、省工信委、省商务厅、省农牧厅、
9、省国资委、省政府金融办等部门以及受托管理机构共同组成，负责协调引导基金重大事项。 引导基金部门协调会议办公室设在省发展改革委。省发展改革委会同省财政厅负责引导基金工作协调等事务性工作。 省财政厅代表省政府履行引导基金出资人职责，委托受托管理机构根据授权代行出资人职责；省政府金融办，负责引导基金经营管理有关金融政策的指导；其他省直相关主管部门负责组织行业和产业的项目库建设，建立健全行业投资项目备选库，开展本行业子基金设立的政策指导。6四川（四）运营机构各地均指定国有企业作为引导基金的运营机构，多数情况下，指定现有的有相关经验的国有企业，也有新设立的，如吉林和重庆。（详见表5） 表5 产业投资引导
10、基金运营机构表省市名称运营机构1江西江西省省属国有企业资产经营（控股）有限公司作为引导资金管理机构，负责引导资金的日常管理与投资运作等具体事务。2重庆市政府批准设立引导基金公司，分别行使引导基金重大事项协调和受托经营管理职责。3福建省投资集团作为股权基金的运作管理机构4吉林省财政厅出资设立吉林省股权基金投资有限公司，行使引导基金经营管理职责5甘肃引导基金由引导基金出资人委托专业受托管理机构进行管理。引导基金受托管理机构通过公开征集或招标方式确定。6四川财政厅会同省级行业主管部门成立或委托具有相关资质并在省内注册的国有股权管理机构（以下简称“受托管理机构”）作为出资人代表（五）投资方式各地多采取
11、创业投资引导基金的模式，在子基金中参股不控股，不独资发起设立股权投资企业，只有四川采取直投模式。（详见表6）表6 产业投资引导基金投资方式表省市名称投资方式1江西股权投资和股权质押2重庆引导基金在子基金中参股不控股，不独资发起设立股权投资企业。3福建股权基金在子基金中参股不控股，不独资发起设立股权投资企业。4吉林引导基金在子基金中参股不控股，不独资发起设立股权投资企业。5甘肃引导基金主要通过参股方式，与机构投资和省内外社会资本合作设立参股产业投资基金6四川主要采取股权方式直接投资项目（企业），一般不设立子基金（六）子基金管理人各地都对基金管理人的管理资质、管理制度、管理规模及 管理团队规模和业
12、绩提出要求。例如：要求基金管理人具有国家规定的基金管理资质，已完成私募投资基金管理人登记和基金备案；具备严格合理的投资决策程序、风险控制机制以及健全的财务管理制度；原则上股权投资的经营管理规模不低于5亿元，注册资本不低于一定额度，且近2年取得不低于同行业平均回报率的盈利水平，或股东具有强大的综合实力及行业龙头地位；至少有3名具备3年以上股权投资基金管理工作经验的专职高级管理人员，至少主导过3个以上股权投资的成功案例等要求。（详见表7）表7 产业投资引导基金子基金管理人条件表省市名称子基金管理人条件1江西无2重庆（一）具有国家规定的基金管理资质，管理团队稳定，专业性强，具有良好的职业操守和信誉；
13、（二）具备严格合理的投资决策程序、风险控制机制以及健全的财务管理制度；（三）原则上股权投资的经营管理规模不低于5亿元，注册资本不低于2000万元，且近2年取得不低于同行业平均回报率的盈利水平，或股东具有强大的综合实力及行业龙头地位；（四）至少有3名具备3年以上股权投资基金管理工作经验的专职高级管理人员，至少主导过3个以上股权投资的成功案例；（五）机构及其工作人员无违法违纪等不良纪录。3福建（一）具有国家规定的基金管理资质，已完成私募投资基金管理人登记和基金备案，有政策引导基金管理经验的团队优先；（二）管理团队稳定，专业性强，具有良好的职业操守和信誉，具备严格合理的投资决策程序、风险控制机制以及
14、健全的财务管理制度；（三）原则上股权投资的经营管理规模不低于20亿元，注册资本不低于1000万元，近2年有较好业绩，或股东具有强大的综合实力及行业龙头地位；（四）至少有3名具备5年以上股权投资基金管理工作经验的专职高级管理人员，至少主导过3个以上股权投资的成功案例；（五）机构及其工作人员无违法违纪等不良纪录。4吉林（一）具有国家规定的基金管理资质，管理团队稳定，专业性强，具有良好的职业操守和信誉。（二）具有产业优势及产业基金管理经验，至少有名具备年以上股权投资基金管理工作经验的专职高级管理人员，具有良好的管理业绩，至少主导过个以上股权投资的成功案例。（三）有较强的资金募集能力，可以在规定期限内完成社会资金的募集。（四）管理团队在专业产业领域具备较强的招商能力，即将政府拟扶持或鼓励的产业企业项目引入我省落地。（五）有健全的股权投资管理、风险控制流程和财务管理制度，规范的项目遴选机制和投资决策机制，能够为被投资企业提供创业辅导、管理咨询等增值服务。（六）原则上经营管理的股权投资规模不低于亿元，注册资本不低于万元。（七）有固定的营业场所和与其业务相适应的软硬件设施。（八）参股子基金或认缴子基金份额，且实缴出资额原则上不低于子基金总额的。（九）管理团队及其工作人员无违法违纪等不良纪录。5甘肃（一）在中国大陆注册，有较
