《环境体系内审检查表》由会员分享，可在线阅读，更多相关《环境体系内审检查表（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、受审核部门编制人/日 期批准人/日期PY/JS B -71B版审核准则IS014001 、体系文件、适用法律法规审核日期审核员符合说明“O”符合；“？”观察项；“”轻微不符合；“X”重大不符合不符时记入证据、事实。体系要求检查内容是否 适用参考文件检查方法检杳结果记录提问文件 查阅现场检杳4.2环境方针环境方针的制定是否制定了文件化的环境方针？V环境方针是否经最高管理者批准？V环境方针的内容环境方针是否适合于组织活动、产 品或服务的性质、规模与环境影响？V环境方针是否对持续改进和污染预 防做出承诺，对遵守有关环境法律、 法规和其他要求做出承诺。V环境方针是否提供了建立和评审环 境目标和指标的框
2、架？V环境方针的传达与管理如何向全体员工传达的？V米取了哪些方式？V询问员工，看员工是否了解环境方 针？V为公众获得环境方针提供了何种方 便？VV公众如何获得环境方针？V环境方针是否得到实施检查绩效测量结果，确认方针是否 得到实施？V环境方针的评审与修订是否有定期评审环境方针的规定？V最咼管理者是否定期评审过环境方 针？V如何对环境方针进行修订？V评审、修订的依据是什么？V受审核部门编制人/日 期批准人/日期PY/JS B -71B版审核准则IS014001 、体系文件、适用法律法规审核日期审核员符合说明“O”符合；“？”观察项；“”轻微不符合；“X”重大不符合不符时记入证据、事实。体系要求检
3、查内容是否 适用参考文件检查方法检杳结果记录提问文件 查阅现场检杳4.3.1环境因素是否建立了环境因素识别和评价的程序有无环境因素识别和评价的程序？V程序中是否包括环境因素识别和评 价的要求？V是否对组织的活动、产品和服务中的环 境因素进行了识别？是否按程序要求识别环境因素？V是否规定了识别的范围和对象？V是否有环境因素的清单？V受审核部门的环境因素有哪些？V用什么方法和怎样进行环境因素的识 别？是否规定了识别环境因素的方法？V方法是否适宜？V识别环境因素时，收集了哪些原始 资料？V识别环境因素应把握的要点是否考虑了三种状态？V是否考虑了三种时态？V是否考虑了环境因素的七种类型？V是否考虑到可
4、对其施加影响的相关 方带来的环境因素？V如何进行环境影响评价？有无规定环境影响评价的方法、准 则和步聚？V有无重大环境因素清单？V评价结果是否合理？VV对新项目和变化是否进行了环境因 素的补充识别和评价？V4.3.1如何对重大环境因素的控制进行策划？是否根据环境因素评价结果，制订V受审核部门编制人/日 期批准人/日期PY/JS B -71B版审核准则IS014001 、体系文件、适用法律法规审核日期审核员符合说明“O”符合；“？”观察项；“”轻微不符合；“X”重大不符合不符时记入证据、事实。体系要求检查内容是否 适用参考文件检查方法检杳结果记录提问文件 查阅现场检杳环境因素了重大环境因素控制措
5、施计划？对重大环境因素的控制措施有哪些VV对潜在重大环境因素是否制定了应 急准备和响应措施？V环境因素的信息能否及时更新？有无更新信息的规定？V是否按规定要求实施更新？V在制定环境方针、目标和指标时，是否 考虑了重大环境因素？哪些重大环境因素列入目标和指 标？VV其他环境因素如何控制？VV432法律法规和 其他要求是否建立并保持了识别、获得和更新法 律与其他要求的程序？程序是否规定了识别适合本公司的 法规和其他要求的方法？V程序是否明确了获得法规的渠道？V程序中是否规定了收集、登录、保 存的责任单位和人员，是否规定了收 集频次、途径、登录方法？V该程序是否规定了对法规变更信息 的跟踪及负责人？
6、V该程序是否规定了向员工和其他相 关方传达有关法律和其他要求方面的 方法和职责？V适用于本公司的法规和其他要求有哪 些？受审部门适用的法规有哪些？是否建立了法规和其他要求的清 单？有无遗漏？VV受审部门适用的法规有哪些？VV受审核部门编制人/日 期批准人/日期PY/JS B -71B版审核准则IS014001 、体系文件、适用法律法规审核日期审核员符合说明“O”符合；“？”观察项；“”轻微不符合；“X”重大不符合1不符时记入证据、事实。体系要求检查内容是否 适用参考文件检查方法检杳结果记录提问文件 查阅现场检杳432法律法规和 其他要求法规信息是否及时变更？由谁负责？做得如何？VV如何向员工和
7、其他相关方传达法规和其 他要求的信息？法规信息如何进行内、外部沟通？ 谁负责？VV和需要了解法律法规和其他要求的 员工面谈，看其是否充分了解？V员工是否意识不遵守法规的后果？V本组织的守法情况及守法证明性文件过去、现在有无违法？VV各项环境标准是否清楚？有无违背 情况？V有无守法证明文件，如新建、扩建 项目和技术改造的环境影响评价报 告、验收报告、污染物监测数据等？V4.4.3目标、指标 和方案组织是否设定了环境目标和指标？目标是否形成文件？V是否经领导批准？V是否分解到有关的职能和层次？V设定目标和指标时应考虑的内容。目标和指标的内容是否符合方针的 要求？V目标和指标的内容是否考虑了法规 和
8、其他要求？V目标和指标内容是否考虑了重大环 境因素？V目标和指标内容是否考虑了员工和 相关方的观点？V受审核部门编制人/日 期批准人/日期PY/JS B -71B版审核准则IS014001 、体系文件、适用法律法规审核日期审核员符合说明“O”符合；“？”观察项；“”轻微不符合；“X”重大不符合不符时记入证据、事实。体系要求检查内容是否 适用参考文件检查方法检杳结果记录提问文件 查阅现场检杳443目标、指标 和方案设定目标和指标时应考虑的内容。目标和指标是否体现了持续改进行 的承诺？V头现目标和指标的方案是否可仃， 是否考虑了技术上的问题、财政及运 作上的要求？VV目标和指标是否尽可能的具有可测
9、 量性，有无测量目标和指标的方法？VV目标和指标的实现情况受审部门是否均有相应的目标和指 标？V目标和指标是否具体并尽可能量化V是否设置了必要的可测量参数？V是否制定了实施目标和指标的方案V企业资源是否能保证目标和指标的 实现？V是否明确了执行部门和负责人？VV是否已向有关人员传达？V有关人员是否清楚？V有无目标和指标实现的证据？检查绩效测量结果，确认目标和指 标是否得到实现？VV4.4.3目标、指标 和方案目标和指标是否定期评审、修订？环境目标和指标是否定期评审修订VV依据什么评审、修订？V目标和指标的评审、修订是否体现 持续改进？V受审核部门编制人/日 期批准人/日期PY/JS B -71
10、B版审核准则IS014001 、体系文件、适用法律法规审核日期审核员符合说明“O”符合；“？”观察项；“”轻微不符合；“X”重大不符合不符时记入证据、事实。体系要求检查内容是否 适用参考文件检查方法检杳结果记录提问文件 查阅现场检杳443目标、指标 和方案是否制定了环境管理方案？方案是如何制定、批准的？V受审核部门有否相应的方案？V是否所有的目标和指标都有相应的 方案？V环境管理方案的内容是否满足标准要 求？是否明确了责任人？VV是否明确了实现目标和指标的措 施、方法？V是否明确了时间要求？V是否规定了资源保证？VV如何监督方案的实施？由谁负责方案实施的监督？VV如何验证方案实施的效果？VV方
11、案能否保证目标和指标的实现？是否存在一个评审方案的过程？V是否所有的目标和指标都有相应的 方案？V有关人员是否参与方案的制定？V是否及时修订方案什么情况下修订方案？V是否进行过修订？V4.4.1资源、作用、 职责和权限是否明确规定了组织的组织结构、职责 和权限？是否有清晰的组织结构图？V相关职能部门或岗位的环境职责是 否得到规定并形成文件？VV受审核部门的环境职责是什么？VV4.4.1最高管理者的职责、权限是否明确了最高管理者的各项职责VV受审核部门编制人/日 期批准人/日期PY/JS B -71B版审核准则IS014001 、体系文件、适用法律法规审核日期审核员符合说明“O”符合；“？ ”观察项；“”轻微不符合；“X”重大不符合1不符时记入证据、事实。体系要求资源、作用、 职责和权限检查内容是否 适用参考文件检查方法检杳结果记录提问文件 查阅现场检杳最高管理者是否指定了管理者代 表、是否恰当地明确了管理者代表的 职责和权限？VV管理者代表的职责、权限管理者代表是否对体系的建立、实 施、保持负责？V是否向最高管理者报告环境管理体 系的运行情况 ？V管理者的作用？管理者是否为实施、控制和改进环 境管理体系提供必要的资源，包括人 力资源、专项技能、技术和财务资源？提供资源的途径是否明确？V承担管理职责的人员，如何表明其 对环境绩效持续改进
