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1、Wal-Mart Stores, Inc. 供应商工厂厂认证手手册 第 3 修修正版 更新日期：20003 年年9 月月30 日 Wal-MMartt Sttorees, Incc. 220033年100月211日RETAIIL LLINKK 上的的供应商商工厂认认证手册册电子版版是唯一一受控制制的文档档，打印印出来的的不被视视为受控控制文档档。Wal-MMartt 供应应商工厂厂认证手手册 目录 第一章 引言.3第二章 定义.4第三章 审计时时限.5第四章 工厂认认证审计计程序.5第五章 审计程程序.8第六章 工厂评评估定义义.9第七章 拒绝进进入 / 检查查权.12第八章 纠正行行动计划划
2、.144第九章 WALL-MAART 供应商商的生产产行为准准则(“三振出出局”政策).15第十章 WALL-MAART 的持续续改善原原则.16附录 A 供应应商标准准：供应应商的责责任.I附录B 审计计重点.VIII附录 C “供应商商标准”海报 申请请表格.XIIII附录 D 以电电子邮件件申请.XVII附录 E 认证证申请指指引.XXVIIII附录 F 工厂厂认证程程序流程程图.XXIIIWal-MMartt Sttorees, Incc. 220033年100月211日2 RETAIIL LLINKK 上的的供应商商工厂认认证手册册电子版版是唯一一受控制制的文档档，打印印出来的的不被
3、视视为受控控制文档档。第一章 引言言 Wal-MMartt 百货货公司的的“工厂认认证” (以以下简称称 FCC ) 计划的的基础是是 Waal-MMartt “供应商商标准 ”，该供应应商标准准是随时时间推移移而不断断更新，反反映日趋趋紧密的的全球社社区之敏敏感问题题。请看看附录 A 的 WWal-Marrt “供应商商标准”。该计计划的目目的是为为了确保保 Waal-MMartt 百货货公司所所购 买的货品符符合其标标准。 Wal-MMartt 的“供应商商标准”涵盖健健康及安安全问题题、报酬酬、工时时、童工工、歧视视、遵守守相关国国 家法律规定定，以及及 Waal-MMartt 或其其指
4、派的的第三方方之检查查权等。FFC 审审计计划划是用来来确保制制造 商以符合 Wall-Maart “供应商商标准”的方式式来生产产商品。 我们需要强强调的是是 Waal-MMartt 有一一套供应应商标准准，工厂厂认证审审计员的的责任是是确保供供应商遵遵 守这些标准准。除了为 WWal-Marrt 找找出风险险之外, 工厂厂认证计计划还有有其它三三个基本本宗旨： 1. 核实实管理实实务2. 让工工厂清楚楚了解并并遵守当当地的法法律规定定和 WWal-Marrt 标标准的要要求。3. 鼓励励实施必必要的改改变，为为那些供供应我们们百货公公司顾客客所需商商品的员员工改善善生活素素质。 Wal-M
5、Martt Sttorees, Incc. 220033年100月211日RETAIIL LLINKK 上的的供应商商工厂认认证手册册电子版版是唯一一受控制制的文档档，打印印出来的的不被视视为受控控制文档档。第二章 定义义 下列的词汇汇当使用用于本手手册、审审计及认认证时将将具有以以下的意意义： . Wal-MMartt Wal-MMartt 百货货集团及及其附属属公司。. 供应商Wal-MMartt 百货货集团和和其附属属公司与与之签约约提供货货品 / 服务务的供应应商。 . 美国本土进进口供应应商提供商品给给 Waal-MMartt 销售售的供应应商，但但是 WWal-Marrt 既既非这
6、些些商品的的注册进进口商也非制造商商。Wal-MMartt 美国国本土进进口供应应商的工工厂认证证计划，包包括第三三方对工工厂条件件的审计计。供应应商负责申请请和支付付这类的的审计的的费用，并并纠正不不符合标标准的结结果。. 直接进口供供应商 Wal-MMartt 是注注册的进进口商。. 工厂生产 Waal-MMartt 百货货公司销销售的商商品之工工厂。生生产的定定义是将将购买的的物料转转变或组组装为成品。. 认证有关 Waal-MMartt 供应应商标准准的审计计 评估估程序；审计结结果和相相应评估估的报告告文件。. 审计员执行审计的的人员，可可能是 Wall-Maart 的雇员员或 WW
7、al-Marrt 认认可的会会计师事事务所的的第三方方审计员。. 审计由审计员进进行的评评估程序序，该评评估程序序将形成成供应商商的工厂厂之审计计结果。 . 评估审计结果，根根据供应应商标准准和审计计期间在在工厂发发现的违违规。. 不合格不符合工厂厂认证程程序和标标准的供供应商 / 工工厂的状状态。该该状态用用于管理理不符合合和 / 或不不 合作的供应应商 / 工厂厂，它不不应该和和工厂认认证结果果混淆。 Wal-MMartt Sttorees, Incc. 220033年100月211日RETAIIL LLINKK 上的的供应商商工厂认认证手册册电子版版是唯一一受控制制的文档档，打印印出来的
8、的不被视视为受控控制文档档。第三章审审计时限限 年度审计 我们要求生生产 WWal-Marrt 商商品的工工厂每年年接受审审计一次次。评估估结果可可能需要要安排后后续的跟跟进审计。 供应商必须须确保年年审及时时安排并并在上一一次审计计的一年年内进行行。供应应商必须须确保工工厂的年年审申请在每年年失效日日期的 60 天之前前完成。工工厂的失失效日期期为每年年的初审审日期 (月/日) ，或，如果工厂曾曾经进行行过再激激活，其其工厂的的失效日日期则为为每年被被成功地地激活的的审计 (结果果非黄则绿) 日日期 (月/日日)工厂厂必须备备妥过去去 122 个月月的考勤勤记录和和薪资表表，以供供初次和和年
9、度审审计。安排跟进审审计 如果工厂评评估结果果要求跟跟进审计计，那么么，供应应商有责责任和相相应的全全球采购购办公室室协调和和安排重新跟进进审计。没没有及时时跟进审审计的 / 工工厂将被被评为“不合格格”。(请请参考工工厂评估估定义中的“不合合格”) 只有在工厂厂递交了了可被接接受的纠纠正行动动计划后后，跟进进审计方方可安排排。(请请参考“工厂纠纠正行动计划”) 跟进审计 在跟进审计计期间，审审计员将将会查核核导致工工厂上次次评估结结果的问问题。如如果所有有的问题题皆已被被纠正，工厂厂将获得得新的评评估结果果。但是是偶尔，审审计员会会在跟进进审计期期间注意意到其它它不符合合标准的情况况。遇此此
10、情况，审审计员将将会谨慎慎地评估估违规事事项。第四章 工厂厂认证审审计程序序 1. 工厂认证程程序必须须先由供供应商提提出申请请。2. 工厂审计应应该在 Wall-Maart 产品开开始生产产的300 天之之前完成成。对供供应商而而言，这这意味着供应商至至少要在在 Waal-MMartt 产品品开始生生产的 90天天之前提提出工厂厂认证申申请。3. 年度审计应应该在初初审日之之后一年年内进行行。年审审审计必必须在每每年的失失效日期期前的 60 天以内完成成，以避避免认证证失效。供供应商有有责任确确保工厂厂在适当当日期接接受审计计。直接进口供供应商为了启动审审计程序序，供应应商必须须递交“认证申申请”表格。该该表格可可以从全全球采购商处处取得。若若业务是是通过全全球采购购办公司司各办事事处 (直接进进口供应应商) 进行行，审计计通常要要在出货货日期前前 600 日进进行。美国本土进进口供应应商Wal-MMartt Sttorees, Incc. 220033年100月211日RETAIIL LLINKK 上的的供应商商工厂认认证手册册电子版版是唯一一受控制制的文档档，打印印出来的的不被视视为受控控制文档档。为了启动审审计程序序，供应应商必
