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1、第一章 证券交易概述一、单项选择题 1.( )我国股指期货开始上市交易。 A.2010年1月1日 B.2010年3月31日 C.2010年4月16日 D.2010年4月30日 2.( )上海证券交易所和深圳证券交易开始接受融资融券交易的申报。 A.2009年1月1日 B.2009年10月31日 C.2010年1月1日 D.2010年3月31日 3.( )创业板在深圳证券交易所开市。 A.2008年10月1日 B.2009年10月30日 C.2009年lO月1日 D.2010年1月1日 4.( )中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方
2、案。 A.2004年5月 B.2005年4月 C.2006年5月 D.2006年4月 5.金融期货交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。 A.权证 B.股票 C.金融期货合约 D.金融衍生产品 6.从内容上看，权证具有( )的性质。 A.期权 B.所有权 C.约定交易 D.远期交易 7.回购交易通常在( )交易中运用。 A.远期 B.债券 C.现货 D.股票 8.可转换债券具有( )的双重特性。 A.股权和期权 B.债权和股权 C.债权和权证 D.债权和期权 9.公开原则的核心要求是( )。 A.参与交易的各方应当获得平等的机会 B.交易各方要及时公布有关信息 C.实现市场信息的公开化 D
3、.上市公司对重大事项及时向社会公布 10.我国股权分置改革试点工作启动的时间是( )。 A.2005年5月底 B.2005年4月底 C.2006年5月底 D.2006年4月底 11.1992年年初，人民币特种股票即B股最先在( )证券交易上市。 A.上海 B.深圳 C.香港 D.纽约 12.新中国证券市场的建立始于( )年。 A.1980 B.1986 C.1990 D.1996 13.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的( )的债券。 A.另一种证券 B.优先股 C.基金 D.B股 14.证券交易的( )原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完
4、整地向社会发布自己的有关信息。 A.公平 B.公正 C.公开 D.安全 15.我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是( )。 A.实际股票价格 B.实际的股价指数 C.投资组合总市值 D.上证50指数 16.开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。 A.基金资产总价值 B.基金份额市值 C.基金资产净值 D.双方协商 17.根据( )的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。 A.债券持有人 B.债券承销商 C.发行主体 D.发行对象 18.证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的，其注册资本
5、不得低于人民币( )万元。 A.1 000 B.3 000 C.5 000 D.8 000 19.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币( )亿元。 A.2 B.3 C.4 D.5 20.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括( )。 A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易 B.上市开放式基金等的申购与赎回 C.协议转让 D.小额交易 21.1992年年初，( )在上海证券交易所上市。 A.A股 B.B股 C.H股 D.蓝筹股 22.信用交易是投资者通过交付( )取得经纪商信用而进行的交易。 A.
6、押金 B.资金 C.保证金 D.金融工具 23.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的( )进行证券交易。 A.交易席位 B.交易单元 C.普通席位 D.交易业务单位 24.证券市场的稳定性可以用( )来衡量。 A.市场价格的波动性 B.市场指数的波动性 C.市场指数的风险度 D.市场价格的风险度 25.以下关于连续交易的说法，不正确的是( )。 A.交易一定是连续的 B.两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交 C.在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行 D.交易过程中可以提供更多的市场价格信息 26.合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括
7、( )。 A.B股 B.A股 C.国债 D.权证 27.一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的是( )。 A.国债 B.A股 C.B股 D.权证 28.金融期权交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。 A.金融期货合约 B.金融期权合约 C.金融远期合约 D.金融期货 29.期货交易是在交易所进行的( )的远期交易。 A.非集中性 B.非标准化 C.集中性 D.标准化 30.回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和( )的特点。 A.近期交易 B.远期交易 C.期权交易 D.债券交易 31.根据( )，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。 A.交易的时间不同 B.交易的期限不同
8、 C.交易合约的内容不同 D.交易合约的签订与实际交割之间的关系 32.在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各( )万笔流量的使用权。 A.1 B.2 C.3 D.5 33.证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起( )个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。 A.5 B.10 C.20 D.30 34.从积极的意义上看，证券市场( )为证券市场有效配置资源奠定了基础。 A.稳定性 B.流动性 C.有效性 D.风险性 35.证券交易机制从( )划分，可以分为指令驱动和报价驱动。 A.交易价格的决定特点 B.交易时间的连续特点 C.交易对象
9、的执行特点 D.交易结果的登记情况 36.证券交易所的决策机构是( )。 A.董事会 B.理事会 C.专门委员会 D.会员大会 37.证券公司经营相关业务时，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整( )，但不得少于上述规定的限额。 A.注册资本最高限额 B.实收资本最高限额 C.注册资本最低限额 D.实收资本最低限额 38.2005年10月重新修订的( )取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。 A.证券法 B.企业破产法 C.公司法 D.企业所得税法 二、不定项选择题 1.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )。 A.以营利为目的的业务 B.安排证券上市
10、 C.发布对证券价格进行预测的文字和资料 D.新闻出版业 2.按照交易对象的品种划分，证券交易种类有( )等。 A.基金交易 B.债券交易 C.股票交易 D.其他金融衍生工具的交易 3.下列关于交易型开放式指数基金的说法正确的有( )。 A.追踪的是实际的股价指数 B.可以在证券交易所挂牌上市交易 C.代表的是一揽子股票的投资组合 D.可以进行基金份额的申购和赎回 4.下列属于政府债券的有( )。 A.建设债券 B.可转换债券 C.国债 D.地方债 5.下列有关公平原则的说法不正确的是( )。 A.应当公正地对待证券交易的各方 B.参与各方应当获得平等的机会 C.资金数量不同的交易主体应享受公
11、平的待遇 D.除证券公司外，各方处于平等的法律地位 6.证券交易与证券发行的联系表现为( )。 A.证券交易与发行相互促进、相互制约 B.证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提 C.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行 D.证券发行为证券交易提供了对象 7.以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有( )。 A.证券只有通过流动才具有较强的变现能力 B.证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系 C.因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性 D.证券在流动中也存在因其价格变化给持有者带来损失的风险 8.以下不属于公开原则的有( )。 A.公正地办理证
12、券交易中的各项手续 B.公正地处理证券交易中的违法违规行为 C.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开 D.上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布 9.证券市场流动性包含的要求有( )。 A.高效率 B.成交速度 C.成交价格 D.低成本 10.以下关于政府债券的说法，正确的有( )。 A.是债权债务凭证 B.分类依据是发行主体不同 C.发行主体是中央政府和地方政府 D.是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证 11.以下关于定期交易的特点，说法不正确的有( )。 A.批量指令可以提供价格的稳定性 B.市场为投资者提供了交易的即
13、时性 C.指令执行和结算的成本相对比较低 D.交易过程中可以提供更多的市场价格信息 12.证券登记结算机构的职能包括( )。 A.证券的存管和过户 B.对上市公司进行监管 C.证券和资金的清算交收及相关管理 D.证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记 13.目前，金融期货主要类型有( )。 A.国债期货 B.外汇期货 C.利率期货 D.股权类期货 14.以下属于基础性金融产品的是( )。 A.股票 B.可转换债券 C.债券 D.权证 15.为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有( )。 A.制定完善的风险防范制度和内部控制制度 B.建立完善的技术系统 C.建立完善的结算参
14、与人准入标准和风险评估体系 D.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程 16.以下关于期货交易与远期交易的说法，正确的有( )。 A.现在定约成交，将来交割 B.期货交易则是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行 C.以通过交易获取标的物为目的 D.远期交易是非标准化的，在场外市场进行 17.关于交易席位的使用，正确的有( )。 A.会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让 B.将席位承包给他人使用 C.席位能在会员和非会员间转让 D.与他人共用席位 18.在国内外证券市场上，权证的分类有( )。 A.认股权证和备兑权证 B.认购权证和认沽权证 C.看涨权证和看跌权证 D.美式权证、欧式权证和百慕大式权证 19.非上市的开放式基金，投资者办理基金份额申购和赎回的途径有( )。 A.只允许通过证券交易所系统办理 B.只允许通过基金管理人及其代销机构办理 C.可以通过基金管理人及其代销机构办理，也可以通过证券交易所系统办理 D.自己办理 20.以下关于
