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1、窗体顶端融资融券业务考试总共40题共100分查看试题范围：显示全部试题 仅显示答错试题 仅显示未答试题 仅显示答对试题 一.单选题（共15题,共30分）1.客户融入证券后、归还证券前，证券发行人无偿派发权证时，客户应向公司补偿的金额计算公式？补偿金额扣除时间？（2分）A.不需要补偿 B.补偿金额=权证上市首日成交均价权益登记日融券数量派送权证比例，在权证上市首日日终 C.补偿金额=权证上市首日开盘价权益登记日融券数量派送权证比例，权证上市首日日终 D.补偿金额=权证上市首日收盘价权益登记日融券数量派送权证比例，权证上市首日日终 考生答案：B考生得分：2分评语：2.在客户负债到期日期前（ ）个自
2、然日，融资融券部以短信通知客户，同时营业部风险控制岗以录音电话提醒客户。（2分）A.2、5 B.5、15 C.10、20 D.20、30 考生答案：A考生得分：0分评语：3.关于融资融券合同说法正确的是（ ）。（2分）A.融资融券合同文本由公司统一规定，统一印制、统一发放 B.融资融券合同文本由公司统一规定，营业部自行印制 C.融资融券合同文本由营业部自行规定和印制 D.以上说法均不正确 考生答案：A考生得分：2分评语：4.保证金可用余额不包括以下哪个（ ）部分。（2分）A.作为保证金的现金 B.充抵保证金的证券 C.融资融券交易产生的浮盈 D.利息费用 考生答案：D考生得分：2分评语：5.申
3、请在我公司开通融资融券业务客户开户至少需要满足资产有（ ），并在我公司从事证券交易满（ ）。（2分）A.100万，10个月 B.100万，6个月 C.50万，18个月 D.10万，6个月 考生答案：D考生得分：2分评语：6.客户融入证券后、归还证券前，证券发行人配股，原股东有优先认购权的，客户未在公告指定日前了结负债的，应向公司补偿的金额计算公式？补偿金额扣除时间？（2分）A.补偿金额=（权益登记日成交均价-配股除权价格）*权益登记日融券数量，配股上市日日终扣除 B.补偿金额=（权益登记日的收盘价格-配股除权价格）权益登记日融券数量，在配股上市日日终 C.补偿金额=(权益登记日的收盘价格-配股
4、除权日成交均价)权益登记日融券数量，权益登记日日终 D.补偿金额=（权益登记日收盘价格-配股除权价格）*配股认购数量，配股上市日日终扣除 考生答案：D考生得分：0分评语：7.上证180和深证100指数成份股的折算率不超过（ ）。（2分）A.65% B.90% C.70% D.80% 考生答案：C考生得分：2分评语：8.融资融券业务中出现差错应填写差错事故处理报告单，按规定的处理程序和权限逐级上报审批处理，填写申报时间一般不超过差错事故发生后的第（）天。（2分）A.一 B.二 C.三 D.四 考生答案：C考生得分：2分评语：9.假设某客户的信用等级是三星级，他的担保物授信额度是50万，如果客户是
5、首次申请授信，请问客户最多可以申请（ ）授信额度（2分）A.50万 B.70万 C.100万 D.80万 考生答案：D考生得分：0分评语：10.下列说法错误的是（ ）（2分）A.投资者信用证券账户记载的权益发生继承、财产分割、遗赠或捐赠情形的,相关权利人应当向证券公司申请了结投资者的融资融券交易。了结后有剩余证券的，证券公司应当将剩余证券划转到投资者的普通证券账户，并按照现行规定协助办理有关继承、财产分割、遗赠或捐赠手续 B.投资者融券卖出的证券所派生的派息、送股、配股等权益均登记在客户信用账户内 C.投资者所持有的上海信用证券账户卡遗失或损毁后，可向证券公司申请挂失补办 D.中国证券登记结算
6、有限责任公司为投资者提供的信用证券账户明细数据的查询结果不具有法律登记效力 考生答案：A考生得分：0分评语：11.下列那个( )是客户在证券公司开立的用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据，是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户。（2分）A.信用交易证券交收账户 B.融券专用证券账户 C.普通证券账户 D.信用证券账户 考生答案：A考生得分：0分评语：12.客户查询信用证券账户的明细数据，表述正确的是（ ）（2分）A.只能在券商查询 B.只能在登记公司查询 C.可以在券商和登记公司查询，两者查询结果不一致时以登记公司的为准 D.可以在券商和登记公司查询，两者查询结果不一致时由券
7、商向客户解释 考生答案：D考生得分：2分评语：13.公司融资融券授信额度采取分级授权审批方式，授信总额度为2000万时需由( )审批。（2分）A.融资融券部负责人 B.融资融券部分管领导 C.融资融券委员会 D.营业部负责人 考生答案：A考生得分：0分评语：14.投资者申请开立信用账户前，对普通账户的要求说法错误的是（ )（2分）A.上海仅限A类和B类证券账户，深圳仅限A股和B股 B.账户状态正常，账户类型合格 C.已指定（或托管）在公司对应交易单元上 D.未对应开立信用证券账户，或曾开立的已销户 考生答案：A考生得分：2分评语：15.以下关于信用证券账户内资产的说法，正确的是( )（2分）A
8、.信用账户内仅证券作为担保财产 B.信用账户内证券所派生的红利不作为担保财产 C.信用账户内的所有资产均作为担保资产 D.信用账户内仅资金作为担保资产 考生答案：C考生得分：2分评语：二.多选题（共15题,共60分）1.融资融券客户回访包括（）（4分）A.信用账户开户回访 B.诉求回访 C.异常状况回访 D.存量客户回访 考生答案：考生得分：0分评语：2.融资融券业务档案管理工作应坚持的方针是（）（4分）A.集中与分散相结合 B.层级管理 C.分工负责 D.统一管理 考生答案：考生得分：0分评语：3.客户可以通过融资融券网上交易系统实现以下哪些操作（ ）。（4分）A.开户申请 B.评级申请 C
9、.融资买入 D.融券卖出 考生答案：B,C,D考生得分：0分评语：4.融资融券柜台系统完成哪些业务操作（ ）。（4分）A.征信 B.评级 C.逐日盯市 D.强制平仓 考生答案：C,D考生得分：4分评语：5.融资融券网上交易系统可查询（ ）。（4分）A.融资买入标的证券 B.融券卖出标的证券 C.担保证券 D.历史信用对账单 考生答案：A,B,C,D考生得分：4分评语：6.客户注销信用账户须满足以下哪些条件（ ）（4分）A.无未了结融资融券交易 B.无未清偿债权债务关系 C.无未了结交易纠纷 D.信用账户内无担保物 考生答案：A,B,C,D考生得分：4分评语：7.融资融券客户服务包含哪些内容（）
10、（4分）A.信息公示、重大事项通知服务 B.融资融券日常业务咨询及持续性投资者教育、风险揭示服务 C.信用账户查询对账服务 D.重大风险提示服务 考生答案：A,B,C,D考生得分：4分评语：8.客户注销信用证券账户需满足下列（ ）条件（4分）A.当日无未了结融资融券负债 B.当日无交易行为 C.当日无未终止融资融券合同 D.已将担保物全部从信用证券账户转入普通证券账户 考生答案：A,B,C,D考生得分：4分评语：9.营业部接到监管部门电话询问、提出监管意见或重大投诉事项，应向（）报告（4分）A.融资融券部 B.合规部 C.客户服务中心 D.信息技术中心 考生答案：A,B,C,D考生得分：0分评
11、语：10.证券公司应当在符合有关规定的基础上，在营业部场所公示下列（ ）信息（4分）A.融资利率与融券费率 B.可充抵保证金的证券的种类和折算率 C.客户可融资买入和融券卖出的证券的种类 D.最低维持担保比例 考生答案：A,B,C,D考生得分：4分评语：11.客户征信的内容包括（ ）（4分）A.客户基本信息 B.客户证券资产 C.客户其他金融资产和收入状况 D.客户户口所在地 考生答案：A,B,C考生得分：4分评语：12.融资融券业务系统主要是由以下哪几类系统构成（ ）。（4分）A.融资融券交易管理系统 B.法人清算系统 C.集中风险监控系统 D.融资融券柜台系统 考生答案：A,B,C,D考生
12、得分：0分评语：13.客户从事融券交易的，可以选择（ ）的方式，偿还向证券公司融入的证券。（4分）A.直接还券 B.现金抵券 C.买券还券 D.以借还借 考生答案：A,C考生得分：4分评语：14.营业部应保管的融资融券档案资料包括（）（4分）A.客户提交的资质审核、适当性管理和征信资料 B.融资融券合同原件、融资融券交易风险揭示书 C.信用账户相关资料 D.日常业务凭证 考生答案：A,B,C,D考生得分：4分评语：15.融资融券客户回访要遵守的原则（）（4分）A.及时 B.真实 C.准确 D.完整 考生答案：A,B,C考生得分：4分评语：三.判断题（共10题,共10分）1.在证券交易所上市交易的股票、证券投资基金、债券和其它证券都可以作为融资买入和融券卖出的标的证券（1分）错误 正确 考生答案：考生得分：0分评语
