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1、 招标师考试项目管理与招标采购考点知识讲解（26）对于投融资效劳工程的询问成果(投资工程建议书、可行性讨论报告、尽职调查报告、融资方案、协议文件、评标报告、工程后评估报告)很难用定量标准来衡量和评价。但是在实践中，也对询问机构的效劳质量有一套定性的评价标准，这些标准随不同性质、不同类型的工程有所不同，但一般应考虑几个方面：一是效劳成果必需符合国家要求(包括宏观经济政策、产业进展政策、可持续进展政策、投资金融方面的政策以及国家法律法规)；二是要符合国民经济和社会进展的利益；三是必需符合业主的要求；四是要满意工程相关方(如金融机构和股权投资人等)。为了到达上述质量标准，融资工程必需建立质量治理责任
2、制，并制定质量治理目标和质量打算以及质量评审制度。将质量治理目标和工作目标结合起来，并层层分解到各个作业人员。通过建立文件会签及评审制度保证文件的质量。融资工程的工程经理对质量负有权责，应当亲自抓质量工作，加强对效劳成果的监视检查，但是他不能替代工程各其他岗位的质量职责，工程各专业负责人、校核和评审人员都必需完成各自应负的质量责任，工程质量才能有保证。对于投融资效劳工程而言，除了质量治理体系本身，其他详细的质量保证措施包括：一是充分总结应用以往工程中的胜利阅历；二是派遣高素养的效劳团队；三是与客户及投资人亲密协作，加强沟通，保证融资方案既能充分表达业办法图，又能效劳市场惯例，得到业主和市场的认
3、可。(11)投融资效劳工程的风险治理风险治理是对工程目标的主动掌握，与“偏差纠偏”的被动掌握是不同的。详细而言就是通过主动识别投融资效劳工程中的干扰因素，事先采纳风险处理措施进展掌握，削减投融资效劳工程的潜在损失。1)投融资效劳工程的风险大事。风险是风险大事发生的可能性。在融资效劳工程中，几乎每一类风险都会在不同时期以不同方式影响到工程目标的实现。治理风险首先应了解风险大事的种类，表5-4列出了投融资效劳工程常见的风险因素和风险大事。2)风险治理。投融资效劳工程的风险治理是指对投融资效劳工程从识别到分析乃至实行应对措施等一系列过程。它的主要目标是使不利大事的可能性及对工程目标的影响最小化，满意
4、客户投资的需要。风险治理包括风险识别风险分析风险治理打算风险监控财务风险处理措施的循环过程。表5-4投融资效劳工程的风险因素和风险大事风险因素 风险大事 方案设计 融资方案或者投资方案设计内容不全、缺陷、遗漏，与实施条件不匹配 政治法律 投融资有关的法律及规章发生变化(如外资准人、投资方向等) 市场需求 投资人市场对工程的预期发生逆转，融资方案不能吸引到足够的投资人，或者竞争程度降低，市场对投资产品的需求降低(或消失替代产品等) 经济 通货膨胀或者紧缩，市场动乱、汇率变化、利率走高导致融资困难，经济进展低迷 组织协调 业主和上级主管部门的协调，业主内部组织协调不畅等 人员 业仆人员、询问机构、治理人员素养(力量、效率、品德) 合同 效劳合同条款遗漏、表达有误，合同类型选择不当，合同规定的效劳范围重大变更，合同纠纷等
