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4、专区http:/ http:/更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载http:/ 试题 证券经纪人专项考试证券经纪业务营销模拟试题及答案（二）一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内） 1在我国，证券交易所的职责不包括（）A对信息批露义务人批露信息进行监督B制定上市规则、交易规则C对证券交易实行实时监控D对证券交易价格提供指导性意见2以下说法错误的是（）A内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为给他人造成损失的，应当承担赔偿责任B证券发行人因虚假记载给投资者造成损失的，应当承担赔偿责任C上市公司控股股东利用收购损害上市公司及其股东合法权益、
5、造成损失的，应当承担赔偿责任D因为系统性风险而导致投资者损失的，上市公司控股股东应当承担赔偿责任3证券公司及其从业人员非法买卖和持有证券的，应当依法处理非法持有的股票，没收违法所得并处以（）的罚款A买卖股票等值以下B1倍以上3倍以下C1倍以上5倍以下D3倍以上5倍以下4背信运用受托财产罪的犯罪主体不包括（）A证券交易所B证券公司C证券经纪人D商业银行5不正当竞争行为的法律责任不包括（）A民事责任B赔偿责任C行政责任D刑事责任6佣金价格战是一种以低于合理水平的证券交易佣金标准争抢客户的不正当竞争行为，同时也是（）A欺诈客户行为B内幕交易性行为C操纵市场行为D都不是7在实践中，行为人违反反洗钱法的
6、有关规定，构成犯罪的，将依法追究（）A民事责任B赔偿责任C行政责任D刑事责任8首次在法规层面上对证券经纪人作了规定的法律法规是（）A新证券法B证券公司监督管理条例C证券从业人员管理条例D证券经纪从业人员执业守则9证券公司监督管理条例没有明确要求证券公司向国务院证券监督管理机构报送的报告是（）A年度B季度C月度D临时10证券法规定，国务院监督管理机构对全国证券市场实行（）监督管理。A集中统一B分类管理C分业管理D都不是11营销环境是企业生存和发展的各种（）条件。A内部B外部C客观D主观12发行某种证券以募集资金的机构叫做（）。A证券发行人B证券募集人C证券承销商D证券自营商13证券经纪业务营销是
7、以（）为载体的金融服务营销。A证券类经纪产品B证券类金融产品 C证券类委托产品D证券类代理产品14关注企业能否与市场、顾客、竞争对手和谐共存的销售观念是（）。A市场营销观念B社会营销观念C全面营销观念D全球营销观念15（）认为企业的一切经营活动都应从客户的需要出发，最大限度地满足客户的需要，如此才能获得良好的经济效益和社会效益。A销售观念B市场营销观念C社会营销观念D全面营销观念16企业营销战略的（）特征体现在企业营销战略是对企业市场经营全过程的管理，具有全局意义。A适应性B全局性C长远性D现实性17把单一的促销行为变为整合传播推广，这体现了“4C”理论中的（）基本要素。ACustomerBC
8、onvenienceCCostDCommunication18（）主要是指证券公司服务的构成成分及其服务质量不稳定，很难统一界定。A无形性B不可分性C专业综合性D差异性192007年5月，中国证监会发布了（）。A证券公司监督管理条例B关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知C关于落实证券法规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知D关于调整证券交易佣金收取标准的通知20上海证券交易所对会员资格的要求不包括（）。A经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司B具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金C注册资产5亿以上D承认证券交易所的章程和业务规则，按规定缴纳
9、各项会员经费21深圳证券交易所颁布，深圳证券交易所席位与交易单元管理细则的时间是（）。A2004年12月B2005年12月C2006年12月D2007年12月22已发行的证券在证券市场上买卖的活动称为（）。 A证券流通B证券转让C证券交换D证券交易23下列不属于委托人的权利有（）。A选择经纪商B财产持有权和处置权C申请席位D司法保护权24委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则视为违约。A清算 B交割C交收D结算25根据上海证券交易所交易规则，上海证券交易所通过竞价交易买入债券的申报数量为（）。A1手或其整数倍B10股或其整数倍C100股或其整数倍D10000股或其整数倍2
10、6（）是客户要求证券经纪商代理买卖证券的指示。 A证券账户号码B证券代码C委托指令D委托价格27根据上海证券交易所交易规则规定：A股交易、债券交易和债券买断式回购交易申报价格最小变动单位为（）。A001元人民币B01元人民币C0001元人民币D1元人民币28根据上海证券交易所交易规则规定：B股交易申报价格最小变动单位为（）。A001美元B01美元C0001美元D1美元29某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月10日，交易日是12月23日，则交易日挂牌显示的应计利息额为（）。 A179元B186元C189元D196元30电话自动委托的身份确认由（）控制。A委托人B密码C营业部D受托人
11、31下面的（）不属于证券经纪业务的禁止行为。 A挪用客户交易结算资金B根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报C在批准的营业场所之外接受客户委托D降低证券交易收费标准32如果客户的委托指令是直接输入证券经纪商的电脑系统并申报进场，而不经过证券经纪商人工环节申报，就可以称为（）。A电话委托 B客户自助委托C传真委托D直接委托33深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的开、收盘集合竞价时间为（）A9:15-9:30B9: 30-11:30C13:00-14:57D14:57-15:0034我国基金申报价格以（）为计价单位。A100份B1手C1份D1个交易单位35采用（
12、）的公司往往是实力较强的证券公司，它们追求的是较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡。A无差异市场营销策略 B集中性市场营销策略 C差异性市场营销策略 D分散性市场营销策略36（）是在服务结束之后的判断。A过程质量 B输出质量 C物理质量 D相互接触质量37（）的客户通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险。A保守型 B稳健型 C积极型 D风险厌恶型38用心理因素作为细分市场的依据，在实际操作过程中会遇到一些问题，但不包括（）。A细分变量模糊 B子市场价值难以衡量 C子市场特征不够稳定。D细分变量复杂39直接营销渠道是指产品在供应商和客户之间的直接流通和销售，即由证券公司直接将产品
13、和服务销售或提供给客户，以下几种销售渠道中，（）不属于直接营销渠道。A证券公司营业部的直接销售B通过直接邮寄宣传单C证券公司的营销人员直接销售 D通过经纪人销售40（）负责制订、修改和完善上市公司行业分类指引，负责指引及相关制度的解释。A国家统计局B中国证监会C上海证券交易所D深圳证券交易所答案：B (P333)41上海证券交易所与（）于2007年5月31日公布了调整后的沪市上市公司行业分类。A深圳证券交易所B中国证监会C中证指数有限公司D国家统计局42（）是指公司的产品依靠低成本获得高于同行业其他企业的盈利能力。A成本优势B技术优势C质量优势D服务优势43下列技术分析所使用的线条中，（）不属于切线类。A趋势线B移动平均线C黄金分割线D甘氏线44上升趋势线是（）的一种，下降趋势线是（）的一种。A支撑线、抵抗线B支撑线、阻力线C抵抗线、支撑线D压力线、阻力线45通
