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1、2014年证券从业考试市场基础知识全真试题5一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、反映证券市场容量的重要指标是()。A.股票市值占GDP的比率B.证券市场价值C.证券化率(证券市值/GDP)D.证券市场指数2、股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是()。A.设权证券B.证权证券C.要式证券D.资本证券3、基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的()。A.基金交易费B.销售服务费C.申购费D.基金管理费4、期货交易有专门的清算机构结算
2、所，结算所清算实行()。A.每日限价制度B.逐日盯市制度C.限仓制度D.保证金制度5、关于地方政府债券论述正确的是()。A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”6、申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于()人民币。A.200万元B.300万元C.400万元D.500万元7、 2005年对中华人民共和国公司法修订的主要内容有关货币财产的出资比例：规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资
3、本的()。A.10%B.20%C.25%D.30%8、下列说法中，对于债券利率没有重要影响的是()。A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.债券期限长短D.债券的付息方式9、当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的()趋势。A.证券市场一体化B.投资者法人化C.金融创新深化D.金融机构混业化10、证券公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金。A.5%B.10%C.15%D.20%11、 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时，应当在该事实发生之日起3日内，
4、向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A.5%B.10%C.15%D.30%12、 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.1B.3C.5D.713、 国际债券是指()。A.一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券B.一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券C.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券D.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券14、 贴现债券的发行属于()
5、。A.平价发行B.溢价发行C.折价发行D.都不是15、 基金资产的估值是指对基金的()按一定的价格进行估算。A.资产总值B.资产市值C.资产净值D.资产面值16、 中证指数有限公司于2008年1月28日正式发布的三只中证分类债券指数不包括()。A.中证金融债指数B.中证国债指数C.中证企业债指数D.中证全债指数17、 ()是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。A.指数型基金B.LOF基金C.开放式基金D.ETF基金18、 外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场()。A.同属发行人所在国家B.同属另一个国家C.分属不同国家D.随意决定19、 若期货交易保证金为合约
6、金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的()倍。A.5B.10C.20D.5020、 依照不同的发行本位，国债可以分为()。A.流通国债与非流通圜债B.实物国债与货币国债C.短期国债与中长期国债D.赤字国债与建设国债21、 附认股权证的公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者()。A.可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权B.可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权C.可以按事后规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权D.可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权22、 金融互换交易的主要用途是改变交易者()的风险结构，
7、从而规避相应风险。A.资产和负债B.资产C.负债D.资产或负债23、 依据()SF同，证券市场可分为发行市场和流通市场。A.市场组织形式B.市场范围C.市场参与主体D.市场的功能24、某投资者买了一张年名义收益率为10%的债券。若一年中通货膨胀率为5%，投资者的实际收益率为()。A.10%B.5%C.15%D.10.05%25、 境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括()。A.外国的自然人、法人和其他组织B.中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织C.定居在国外的中国公民D.留学海归的中国公民26、 我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发
8、行大量的国债，从使用方向来看属于()。A.建设国债B.特种国债C.赤字国债D.战争国债27、 目前我国权证交易实行()回转交易。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+328、 仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是()。A.二级有担保ADRB.144A规则下的私募ADRC.一级有担保ADRD.三级有担保ADR29、 债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是()。A.券面形式B.发行方式C.流通方式D.偿还方式30、 一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为()。A.政府债券、公司债券、金融债券B.金融债券、公司债券、政府债券C.政府债券、金融债券、公司债券D.金融债券、
9、政府债券、公司债券31、根据()划分，期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A.选择权的性质B.合约所规定的履约时间的不同C.期权基础资产性质的不同D.协定价格与基础资产市场价格的关系32、 证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是()。A.财政部B.中国人民银行C.国务院证券监管机构D.证券行业协会33、 场外交易市场主要具有的功能有()。A.对整个证券市场进行一线监控B.是证券发行的主要场所C.及时准确地传递上市公司的财务状况D.形成较为合理的价格34、 2011年地方政府自行发债试点办法规定的“自行发债”，除了登记托管等事权，主要是()的下放。A.利率期间B.发
10、债定价权C.发行规模D.债券期限与比例35、 下列说法错误的是()。A.收益与风险相对应B.同一种类型的债券，长期债券的利率高于短期债券C.股票的收益率一般会高于债券D.不同债券的利率不同，这是对市场风险的补偿36、 可转换债券是指可兑换成()的债券。A.股票B.另一种债券C.期货D.现金37、 ()的股息和价格主要由公司经营状况和财务状况决定，而利率变动仅是影响公司经营和财务状况的部分因素。A.普通股B.优先股C.固定收益政府债券D.固定收益金融债券38、 中华人民共和国证券法规定，证券交易所设总经理一人，由()产生。A.国务院证券监督管理机构任免B.证券交易所理事会选举C.证券交易所会员大
11、会选举D.证券交易所董事会选举39、 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指()。A.债券交易期限B.债券发行期限C.利息偿还期限D.债券偿还期限40、 新中华人民共和国公司法规定：股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。A.10%B.15%C.20%D.25%41、 基金管理人与托管人之间的关系是()。A.所有人与经营者的关系B.经营与监督的关系C.合作关系D.竞争关系42、 关于证券投资基金的产生与发展，下列认识正确的是()。A.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金B.证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C.证券
12、投资基金是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出现的D.由于风险较大，证券投资基金刚开始没有获得政府的支持43、 公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中()是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。A.可转换债券B.可转换优先股C.认股证书D.股票期权证书44、 在我国，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但对其投资范围做了严格限定，仅限于投资()。A.国债B.股票C.基金D.证券衍生产品45、 可转换公司债券实质上嵌入了普通股票的()。A.远期合约B.期货合约C.看跌期权D.看
13、涨期权46、 政府债券之所以被称为“金边债券”，主要是因为()。A.安全性高B.流动性强C.收益稳定D.享有免税待遇47、 有限责任公司的经理对()负责。A.董事会B.股东会C.董事长D.公司全体员工48、 2011年铁道部在银行间债券市场发行中国铁路建设债券，这个债券属于()。A.政府支持债券B.政府支持机构债券C.地方政府债券D.中央政府债券49、 对指数基金认识正确的是()。A.投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少B.由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险C.指数基金的管理费较高，但是交易费用较低D.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的
