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1、分类号：F062.4 密级：天津理工大大学研究究生学位位论文承包商视角角下业主主风险再分分配的应对研究究（申请硕士士学位）学科专业：技术经经济及管管理研究方向：投资决决策与工工程造价价管理作者姓名：指导教师：XX 副副教授2011年年1月Thesiis SSubmmittted to Tiaanjiin Uniiverrsitty oof TTechhnollogyy forr thhe MMastters DDegrree Reseaarchh onn Coontrracttors Deealiing witth thee Riiskss Reealllocaatedd byy thhe O
2、OwneerByXXSuperrvissorAssocciatte PProff. XXJan.220111独创性声明明本人声明所所呈交的的学位论论文是本本人在导导师指导导下进行行的研究究工作和和取得的的研究成成果，除除了文中中特别加加以标注注和致谢谢之处外外，论文文中不包包含其他他人已经经发表或或撰写过过的研究究成果，也也不包含含为获得得 天津理理工大学学 或或其他教教育机构构的学位位或证书书而使用用过的材材料。与与我一同同工作的的同志对对本研究究所做的的任何贡贡献均已已在论文文中作了了明确的的说明并并表示了了谢意。学位论文作作者签名名： 签字日日期： 年 月 日学位论文版版权使用用授权书书
3、本学位论文文作者完完全了解解 天天津理工工大学 有关保保留、使使用学位位论文的的规定。特特授权 天津理理工大学学 可以将将学位论论文的全全部或部部分内容容编入有有关数据据库进行行检索，并并采用影影印、缩缩印或扫扫描等复复制手段段保存、汇汇编，以以供查阅阅和借阅阅。同意意学校向向国家有有关部门门或机构构送交论论文的复复本和电电子文件件。（保密的学学位论文文在解密密后适用用本授权权说明）学位论文作作者签名名： 导导师签名名：签字日期： 年 月月 日 签字日日期： 年 月 日日摘要本研究通过过对目前前建筑市市场承发发包现状状的分析析，发现现在工程程承发包包阶段，业主处于优势地位，其可以将大量的风险再
4、分配给承包商，而承包商由于自身的风险管理水平相对比较低下，对业主再分配的风险应对不利，最终导致工程出现许多纰漏，因此本文研究承包商应如何应对业主再分配的风险。首先本研究究通过对对可预见见性风险险分担原原理、可可管理性性风险分分担原理理、法经经济学风风险分担担原理的的分析，确确定风险险分担的的原则，结结合999版施工工合同范范本和007版标标准施工工招标文文件确定定业主和和承包商商之间最最佳的风风险分担担内容，也也就是业业主风险险再分配配之前合合理的风风险分担担方式。其次基于风风险管理理的过程程分析，本本研究通通过合同同文本调调研的方方式，识识别出业业主再分分配的风风险内容容，之后后就不同同风险
5、因因素对承承包商的的重要程程度进行行评价，为为风险的的应对做做好铺垫垫。根据合同管管理理论论，将风风险应对对分为三三个阶段段，招投投标阶段段、谈判判阶段和和实施阶阶段。招招投标阶阶段，承承包商主主要的应应对措施施为识别别出业主主再分配配的风险险，并决决定是否否要回避避风险，放放弃工程程；另外承承包商一一方面通通过计算算风险费费用应对对风险，另另一方面面通过不不平衡报报价减少少自己的的损失，同同时规避避掉一定定的风险险。谈判判阶段主主要是对对业主未未在合同同中约定定的风险险进行明明确，而而实施阶阶段则根根据具体体风险的的情况，通通过不同同的措施施进行应应对。关键词：再再分配风风险 风险应应对 合
6、合同AbstrracttThrouugh thee annalyysiss onn thhe cconttracctinng ssituuatiionss inn coonsttrucctioon mmarkket, itt iss diiscooverred thaat iin cconttracctinng sstagge, thee owwnerr sttandds oon aa doominnantt poosittionn. TThe ownner couuld re-alllocaatioon llargge aamouunt of rissks to conntraactoor.
7、 Howweveer, as thee coontrracttor usuuallly hhas a llow mannagiing levvel andd hee coouldd noot ddeall thhe rriskks rre-aalloocatted to himm weell, a lott off coonsttrucctioon iissuues expposeed. Theerefforee, tthiss thhesiis sseleectss too maake ressearrch on thee riiskss ree-allloccateed tto ccont
8、tracctorr byy thhe oowneer.Firsttly, throoughh thhe aanallysiis oon tthe preedicctabble rissk ssharringg prrincciplle, mannageeablle rriskk shhariing priinciiplee annd llegaal eeconnomyy riisk shaarinng pprinncipple, thhe rriskk allloccatiion priinciiplee iss seet. Commbinningg thhe 999 vverssionn c
9、oonsttrucctioon ttexttboook aand 07 verrsioon sstanndarrd bbidddingg doocummentts, thee beest rissk ssharringg moodell beetweeen thee coontrracttor andd owwnerr iss prropoosedd. IIt iis aalsoo thhe ppremmisee foor oowneerss riisk re-alllocaatioon.Seconndlyy, bbaseed oon rriskk maanaggemeent theeoryy
10、, tthe re-alllocaatedd riiskss arre iidenntiffiedd thhrouugh thee waay oof rreall coontrractt reeseaarchh; tthe intteriior. Thhen thee ree-allloccateed rriskks aare evaaluaatedd foor iimpoortaancee deegreee tto tthe conntraactoor tthrooughh quuesttionnnaiire ressearrch. Itt maakess a goood ppreppara
11、atioon ffor thee riisk couunteeracctinng.Accorrdinng tto cconttracct mmanaagemmentt thheorry, rissk ccounnterracttingg prroceess is divvideed iintoo thhreee sttagees: tennderringg sttagee, nnegootiaatioon sstagge aand impplemmenttatiion staage. Inn teendeerinng sstagge, thee maain couunteeracctinng
12、mmeassurees aare to ideentiify thee riiskss ree-allloccateed bby tthe ownner, maake anaalyssis on thee riisk commbinnatiionss annd ttherrefoore deccidee iff thhe cconttracctorr shhoulld ggivee upp thhe pprojjectt soo ass too avvoidd thhe rriskks. In neggotiiatiion staage, thhe mmainn coountteraactii
13、ng meaasurre iis tto ccleaarlyy deefinne tthe rissks thaat sshouuld be undderttakeen bby tthe ownner. Inn immpleemenntinng sstagge, thee maain couunteeracctinng mmeassuree iss deecidded on parrticculaar ccondditiionss.Key wwordds：Reallloccateed riskk，Riskk coountteraactiing，Conttracct目 录第一章 绪绪论11.1
14、研研究背景景11.1.11 承包包商面临临严峻的的风险环环境11.1.22 承包包商风险险管理能能力较低低21.1.33 业主主通过风风险转嫁嫁来规避避风险21.2 问问题的提提出41.2.11 再分分配风险险概念的的界定41.2.22 研究究问题的的确定61.3 国国内外文文献研究究71.3.11 国内内文献研研究71.33.2 国外文文献研究究91.4 技技术路线线及论文文框架141.4.11 技术术路线141.4.22 论文文框架15第二章 业业主与承承包商之之间风险险分担机机制研究究172.1 工工程项目目合同风风险分担担原则的的确定172.1.11 可预预见性风风险分担担原理172.1.22 可管管理性风风险分担担原理172.1.33 法经经济学风风险分担担原理172.1.44 集成成化风险险分担原原则172.2 业业主与承承包商之之间风险险分担方方式的确确定172.3 本本章小结结17第三章 业业主再分分配风险险的识别别与评价价173.1 工工程风险险管理过过程分析析及评价价173.2 业业主再分分配风险险的识别别分析173.2.11 基于于合同文文本调研研的识别别设计173.2.22 基于于合同文文本调研研的识别别结果分分析173.3 业业主再分分配风险险的评价价分析173.3.11 风险险评价问问卷设计计173.3.22 风险险评价过过程173.3.
