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1、精品文档就在这里-各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有-深天地内控实施工作方案.doc【实用文档】doc文档可直接使用可编辑，欢迎下载深圳市天地(集团）股份内部控制规范实施工作方案为了贯彻实施企业内部控制基本规范及相关配套指引，进一步加强和规范公司内部控制，提高公司管理水平和风险控制能力,促进公司长期可持续发展，根据中国证监会及深圳证监局关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知(深证局公司字202131号）的相关要求，公司拟定了“深圳市天地(集团）股份内部控制规范实施工作方案，经公司董事会审议通过后，由公司经理层负责具体实施。公司内部控制规范实施
2、工作方案如下：一、公司基本情况介绍公司简称：“深天地A”股票代码：000023上市地：深圳证券交易所公司资产规模：截止 2021年12月31日,公司总资产93,852万元,归属于上市公司股东的所有者权益31,188万元。2021年度公司实现营业收入91,961万元，归属于上市公司股东的净利润1，315万元。业务性质:公司主要从事商品混凝土、碎石的生产与销售，并从事房地产开发经营及物业管理等。 组织架构：公司严格按照法律法规及有关上市公司治理规范性文件，不断建立健全法人治理结构。公司股东大会、董事会、监事会及管理层按照法律规定和公司章程独立运作，形成权力机构、决策机构、监督机构和执行机构之间相互
3、制衡的运行机制。董事会负责公司所有重大决策，下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专业委员会，为董事会提供专业决策支持。公司总经理办公会在公司章程及董事会授权范围内执行董事会决议，行使公司经营管理权,对董事会负责。公司组织机构之间权责明确、相互制衡，且均制定有相应的工作制度和议事规则,以确保公司决策、执行、监督检查程序的顺畅运行，为管理目标的实现提供组织保障。公司实行“集团总部、分（子）公司的二级组织结构。控股及参股公司情况：公司目前正常生产运作的全资、控股企业共10家。其中：商品混凝土企业6家，碎石生产企业1家，房地产开发企业2家，物业管理企业1家。形成了包括商品混凝土、建筑石料在内的比较完整
4、的建材工业生产体系及相关房地产开发和物业管理辅助产业.二、组织保障根据深圳证监局关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知（深证局公司字202131号)，公司作为深圳上市公司试点企业之一（非重点试点企业）,力争按重点试点企业要求在2021年内按照企业内部控制基本规范和企业内部控制配套指引的要求，做好与财务报告相关的内控建设工作，自我评价及内控审计工作。为加强公司内部控制的建立健全和有效实施，提高公司经营管理水平和风险防范能力，进一步促进公司规范运作和健康发展,最终确保公司战略目标的实现，公司董事会成立了“内部控制规范体系建设委员会”，其人员构成如下：1、主任:杨国富（董事长)职责：
5、对公司内控规范体系建设与日常运行负责。2、常务副主任：黄海（总经理）职责：受主任委托负责委员会日常管理.3、委员(董事及董秘）：陈立文、何东、赵文华、何素环、何晴、罗中伟、周沅帆、侯剑职责：各委员作为董事会内控规范体系建设成员,参与制定公司内部控制规范体系建设过程中重大问题的研究并制定相应政策。其中，董事会审计委员会（召集人:何晴，成员：赵文华、罗中伟)负责审查公司内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜，公司审计部作为董事会审计委员会的日常办事机构，具体负责上述工作内容的实施。董事会办公室作为董事会内控规范体系建设的执行部门，负责监督和落实公司内
6、部控制的建立健全和有效实施。为确保内部控制方案按计划实施，公司经营管理层成立了“内控规范体系建设工作领导小组”，直接对董事会负责并接受董事会监督。领导小组总体负责内部控制目标的方案制定与决策；开展内控制度的研究、拟订和修订工作；协调组织内外资源，保证项目顺利实施；任命内控体系工作小组负责人及内控体系建设有关项目全局性、方向性工作事宜。组长由公司总经理担任，副组长由公司监事会主席、分管内控建设工作副总经理、副总经理兼财务总监、董事会秘书组成。组员由公司总部各部室负责人、具体执行人，下属各企业负责人、财务总监及办公室主任组成。小组成员具体组成如下:内控规范体系建设工作小组职务姓 名公司职务备 注组
7、 长黄 海总经理副组长黄绍宣监事会主席副组长王志刚副总经理副组长何素环副总经理兼财务总监副组长侯 剑董事会秘书具体执行人倪 翔企管部工程师组 员总部部门经理及具体执行人,下属企业负责人、财务总监及办公室主任。公司已聘请金蝶软件（中国)作为第三方专门咨询机构,并于2021年4月21日与其签订了深圳市天地（集团）股份内部控制体系建设项目合同书，由该公司LE风险与内部控制事业部，按照五部委制定的企业内部控制十八项指引，负责我公司内部控制体系建设的咨询及落地，组织内控专家及信息化专家团队，优化内部控制，完善风险评估和管控措施，建立持续评价改进机制及配套信息化平台，以协助公司梳理、构建及完善内部控制总体
8、架构,帮助公司识别内部控制存在的薄弱环节和主要风险，有针对性的设计控制的重点流程和内容，并协助公司开展内部控制自我评价工作。三、内控建设工作计划公司内控体系建设分二步走.第一步以达到合规为目的的内控体系建设：完成与财务报告相关内控（七大流程：资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、担保业务、财务报告、合同管理）建设工作;出具内控自我评价报告；完成内控审计工作，按要求披露内控自我评价及审计报告.第二步为管理提升阶段。进行全面内控体系建设，完成非财务报告内控(十一大流程）建设。内控体系建设范围确定为公司总部及下属二级子（分）公司.牵头部门:内控规范体系建设工作领导小组配合部门：总部各部室、下属各企
9、业具体实施计划如下：项目阶段主要工作开始时间完成时间备注项目启动成立工作小组，确定管理咨询机构,制订工作方案，召开启动会议。2021.32021。4已完成合规建设阶段1、组织架构对标、流程架构对标，寻找不合理、不合规之处;2、梳理流程架构，形成集团统一流程框架；3、梳理工作流程，梳理流程节点、制度、职责、风险及管理缺陷；4、根据寻找出的控制缺陷编写管理建设书；5、根据前面的工作成果编写流程文档、控制矩阵，并最终汇总成内控手册；6、设计内控自评方法、标准,设计相关流程自我评价方法；7、将咨询成果导入内控信息系统中,实现内控落地运行.2021。52021。8试运行阶段1、试运行内部管理体系；2、记
10、录运行状况，针对问题及时制定改进方法；3、指定会计师事务所.2021.92021.11管理提升阶段进行全面内控体系建设，完成非财务报告内控（十一大流程）建设。2021。32021.7四、内控自我评价工作计划在完成与财务报告相关内控建设工作后，开展内控自我评价工作，出具内控自我评价报告。内控自我评价范围确定为公司总部及下属二级子（分）公司。牵头部门：审计部 负责人：杨国萍配合部门:总部各部室，下属各企业具体实施计划如下：项目阶段主要工作内容及要求开始时间完成时间备注自我评价1、编制自我评价工作计划。拟定工作方案,确定评估范围、评估标准、评估程序，明确具体人员分工及时间安排；2、确定内控缺陷评价标
11、准；3、组织自我评价工作，编制内控评价工作底稿；4、编制缺陷汇总表,提出认定意见和整改建议，编制整改任务单,针对缺陷进行整改；5、审计部以2021年12月31日为基准日完成内控自我评价报告的编写工作；6、内控自我评价报告经董事会批准后,在2021年年报披露的同时,对外披露并报送相关监管部门。2021.122021.1五、内控审计工作计划在2021年年报披露前完成内控审计工作，在披露2021年年报的同时披露内控自我评价报告和内控审计报告。牵头部门：审计部 负责人：杨国萍配合部门：财务部、董事会办公室工作时间：2021年1月1日至2021年3月31日工作内容：1、聘请内控审计会计师事务所；2、配合
12、内控审计会计师事务所做好内控审计工作；3、在披露2021年年报的同时披露内控自我评价报告和内控审计报告. 深圳市天地（集团）股份 二一一年四月二十七日-精品 文档-郑州新天地三期6#、7#楼工程主体竣工验收方案郑州新天地二期6#、7#楼工程于2021年08月13日开工，2021年8月17日主体工程竣工。施工单位提交主体结构工程验收报告，由河南省中原建设监理中心组织甲方、勘察、设计、施工单位的有关人员组成验收小组;由河南省中原建设监理中心提出验收方案(草案)后，经验收小组讨论，确定为该工程竣工验收方案.一、 工程概况郑州新天地三期6、7#楼位于郑州市陇海路北德济路西，为河南中岳秀峰房地产集团开发
13、，剪力墙结构，筏板基础.6#楼建筑面积21002.4，地上23层，地下2层，6楼总长度为29。7米，宽度26.2米，高73。8米。层高：6楼地下二层5。2米，地下一层5.1米，13层为4。5米，,422层为3米，23层为3。05米。7#楼建筑面积11695。7，地上20层,地下2层，总长度为43.6米，宽度13米,高63.8米.7#楼地下二层5.2米，地下一层5。1米，12层为3。9米，319层为3米,20层为3。05米.本工程抗震设防类别为丙类,结构抗震等级为三级,抗震设防烈度为七度，地下室防水等级为二级。砼强度等级：垫层C15，筏板、地下室墙、柱、梁、板为C35P6抗渗,14米主体为C30
14、，其余均为C25.主体填充墙为加气砼块，M5混合砂浆砌筑。地下室砌体为非粘土砖,M10水泥砂浆砌筑。二、 验收依据一法四条例及相关法律、法规；现行标准技术规范及强制性标准；工程设计、变更等资料。三、 验收时间、地点及有关人员本主体工程竣工验收时间为2021年8月17日下午；地点为施工现场项目部办公室。验收小组主持人：刘福祥施工单位验收成员:闫永川陈书进 张振洋 赵磊 刘帅宾监理单位验收成员：刘福祥 司马朝阳 魏永康刘晓斌设计单位验收成员：徐辉生永栓勘察单位验收成员：陈胜哲 建设单位验收成员:郭孟钊张森威高海军高戈四、 验收程序、内容及组成形式1. 主持人宣布工程验收开始;2. 建设单位核对验收小组成员名单并介绍工程概况及竣工验收前的组织情况；3. 参建方进行工作情况汇报；建设单位工作情况汇报人： 张森威施工单位工作
