港股通业务测试题（1）

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1、港股通业务测试题（1）港股通投资业务知识测试、 考试时间：45分钟，共100分 单项选择题：（每题1分，共35题）1. 港股通，是指内地投资者委托（ D ），经由上交所设立的证券 交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票。A、证券营业部B联交所C、上交所D、内地证券公司2. 内地投资者通过港股通买入的股票应当记录在中国证券登记结 算公司在（ A ）开立的证券账户。A、香港中央结算公司B联交所C、内地证券公司D、中国证券登记结算公司3. 内地投资者通过港股通买卖香港证券市场的股票，以（）报价， 以（ A ）作为支付货币。A、港币，人民币B人民币，港币C、港币，港币D、人民

2、币，人民币4. 港股通股票的市场代码采用标的证券在香港市场的（B ）位证 券代码进行申报。A、4位B 5位C、6位D、7 位5. 港股通业务实行总额度控制和每日额度控制，在试点初期，遵 循有序可控的原则，港股总额度为（）亿元人民币，每日额度为（ C ）亿人民币。A、2500，130B、3000,130C、2500,105D、3000,1056. 港股通交易持续交易时段为：（ C）。A、上午 9 :30-11: 30 下午 13:00-15 :00氏上午 9 :00-12: 00 下午 13:00-16 :00C、上午 9 :30-12: 00 下午 13:00-16 :00D、上午 9 :30

3、-12: 00 下午 13:00-15 :007. 港股通交易在开市前时段内地投资者仅允许以（ A ）进行买卖A、竞价限价盘氏增强限价盘C、一般限价盘D、竞价盘8. 对于（ B ），投资者在开市前阶段仅允许输入竞价限价盘，在 持续交易时段允许申报增强限价盘。A、碎股买卖氏整手买卖C、整手买卖和碎股买卖9. 联交所通过上交所向上交所会员提供两所免费互换的（ D ）行 情。A、十档氏五档C、三档D、一档10. 在持续交易时段，投资者输入交易系统的买卖盘价格不可偏离 按盘价（最近参考价）（ A ）倍或以上及少于（）分之一或以下。A、9，9B、6，6C、3,3D、2,211. 在香港证券市场中，每只上

4、市证券的买卖单位为每手（ D ） 股。A、100股B、500 股C、1000 股D、上市公司自行决定，由100到5000不等12. 香港证券市场的股票交收日为（B ）日。A、T+3B、T+2C、T+1D、T+013. 港股通交易费的收费标准是（ C）。A、双边，按成交金额的计收（四舍五入至小数点后面两位） 氏双边，按成交金额的计收（四舍五入至小数点后面两位）C、双边，按成交金额的计收（四舍五入至小数点后面两位）D 、双边，每笔交易港币 内地投资者委托内地券商买卖港股通股 票的订单申报流程是： （ A）A 、内地投资者 内地券商上交所 SPV 联交所B 、内地投资者内地券商上交所联交所C 、内地

5、投资者内地券商上交所上交所 SPV 联交所D 、内地投资者内地券商联交所T 日，内地投资者委托内地券商卖出港股通股票，其卖出所得资 金可取的时间为（ D）A、T日B、T+1日c、T+2 日D、T+3日增强限价盘的买盘报价上限为当时最优卖出价向上（） 个价位，下限是当时最优买入价向下（ A） 个价位A 、 10，24B、5，24c 、 10，12D 、5， 12 港股通投资者在进行委托前须确保已完全了解有关交 易规则， 如投资者发出的指令被证券公司分支机 构委托系统或证券交 易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托。由此导致的后果、 风险和损失，由（D ）承担。A 、证券公司分支机构B、上交

6、所c 、联交所D 、港股通投资者 港股通交易开市前时段为：（ D）。A 、上午 9： 009： 15B、上午 9 : 009 : 25c 、上午 9：159：30D 、上午 9: 009: 30港股通可撤销早市未成交委托的时间段为:（ D）。A 、11:30-12:30B、12:00-12:30c 、12: 00-13: 00D .12： 30-13 : 00港股通交易在持续交易时段内地投资者仅允 许以（B ）进行买卖c 、一般限价盘D 、竞价盘 15-9: 20，港股通接受委托类型为（ B）B 、不可以申报或者取消订单D 、通过竞价限价盘申报，并不可取消个价位A 、 5，24B、10，24C

7、 、 10，12D 、5， 12 目前港股通业务对个人投资者参与的资产门槛设定为： （ D）A 、无资产门槛B 、证券账户和资金账户余额合计不低于人民币C 、证券账户和资金账户余额合计不低于人民币D 、证券账户和资金账户余额合计不低于人民币 港股通标的股票 每个买卖盘手数上限为（ C ）。 港股通投资者因港股通股票权益分派、 转换或上市公司被收购等所取得的港股通股票以外的联交所上市证 券（含主板和创业板） ，通过港股通（ B）。A 、可以买卖B 、可以卖出，但不得买入C 、不可买卖D 、可以买入，但不得卖出 港股通投资者因港股通股票权益分派、转换或被上市公司收购所 取得的非联交所上市证券，可以

8、享有 相关权益，但通过港股通（ C ）。14. 15. 16.17. 18. 19. 20.21.22. 23. 24. 25. 26. 27. A 、竞价限价盘 B 、增强限价盘港股通开 市前时段的对盘前时段为 9： A 、通过竞价限价盘申报，并可取消 C 、 通过增强限价盘申报，并不可取消开市前时段的输入买卖盘时段为（ A ），港股通投资者通过竞价 限价盘申报，并可取消 A、 9：00-9：15 B 、9:00-9:20 C、 9： 00- 9： 25 D 、9:15-9:25 增强限价盘的卖盘报价下限为当时最优买入价 向下（）个价位，上限是当时最优卖出价向上（ B） 10万元的个人投资者

9、 30 万元的个人投资者A 、 1000手B、2000 手C 、 3000手D 、5000手A 、可以买卖B 、可以卖出，但不得买入C 、不可买卖D 、可以买入，但不得卖出现时对于元价格范围的港股通股票， 其最小报价单位是（ C） A、 B、 C、 港股通投资者须缴纳佣金、 按实际成交宗数收取D、印花税、交易征费、交易费、交易系统使用费、证券组合费。其 中，（ C ） 1 笔申报，实际通过 5 宗成交，则按照 5 宗交易收取费 用） 。A 、交易征费C、交易系统使用费B、交易费D 、证券组合费 港股通交易在持续交易时段，交易系统会按照（ B ）的原则成交。A 、时间优先，价格优先 C 、时间优

10、先，数量优先B 、价格优先，时间优先D 、数量优先，时间优先港股通交易机制基本遵循香港市场交易机制，交易时段分为开市 前时段和持续交易时段。试点初期， 在开市前时段投资者仅允许输入 （ ）；持续交易时段仅允许以（ ）进行买卖，且对于（ B ） 不可附 加“全数执行或立刻取消”指示。A 、竞价限价盘，增强限价盘，竞价限价盘B 、竞价限价盘，增强限价盘，增强限价盘C 、一般限价盘，竞价限价盘，增强限价盘D 、一般限价盘，增强限价盘，增强限价盘 港股通股票收盘价的 计算方式是选取最后一分钟的交易时间内，每隔（ ）秒所记录的（ A ） 个 按盘价的中位数作为该股票的收市价。A 、 15,5B、15,3

11、C 、 20,5D 、 10,6已知 9月 8 日星期一为内地中秋节， 9月 9 日星期二为香港节假 日放假，则以下哪一天可能是港股通的交易日（ A）关于港股通的交易时段，下列说法错误的是（ A）A 、内地投资者在开市前时段 9： 20-9：28的对盘时段不得输入， 但可修改或取消订单B 、内地投资者可在开市前时段的 9：00-9：15 的输入买卖盘时 段申报并取消订单C 、内地投资者在开市前时段只能通过竞价限价盘进行申报D 、内地投资者在持续交易时段只能通过增强限价盘进行申报 多 项选择题 :（每题 2分，共 20 题）港股通交易标的包括： （ ABC ）A、上证A+H股（A股不在风险警示板

12、）B、恒生综合中型股指数C 、恒生综合大型股指数D、深证A+H股 在港股通方面，中国结算作为名义持有人，负责（ ABD ）等港股 公司行为处理。A、境内投资者意愿的收集B、资金的收付C、上市 公司投票D、红股的分配上交所将在其官网的港股通专栏进行交易信息披露，披露内容包 括但不限于：（ABCD）A、港股通标的范围B、港股通交易日及总额度使用情况28.29. 30. 31. 32. 33. 34. 35. 1. 2. 3. A、2014 年 9 月 3 日C 、 2014 年 9 月 5 日 港股通印花税收费标准是（ B 、2014年 9月 4日D、 2014年 9 月8日 A ）。 A 、双边

13、，按成交金额的 %计收（取整到元，不足一 元按一元计）B 、单边，按成交金额的 %计收（取整到元，不足一元按一元计） C 、双边，按成交金额的 %计收（取整到元，不足一元按一元计） D 、单边，按成交金额的 %计收（取整到元，不足一元按一元计）C、市场参与人清单D、港股通业务暂停或恢复服务的公告以及相关业务技术文档等4. 港股通投资者需拥有上证 A 股账户，可参与的账户类型有： （ABC）A A股个人投资者账户（A账户）B A股机构投资者账户（B账户）C、A股专业机构投资者账户（D账户）D、A股个人证券投资基金账户（F账户）5. 下列投资者买卖港股通股票的交易规则，正确的是： （ ABCD ）

14、A:港股通股票以港币报价，以人民币进行交收，投资者交易时参 考中国结算发布的日间参考汇率，最终中国结算按照当日结算汇率对 投资者进行实际交收。B:投资者买卖港股通股票，当日买入的股票，经确认成交后，在 交收前可以卖出，即可进行回转交易。C:港股通交易一手的股数根据每个发行人自行决定，可以是每手 100股或1000股等。D :港股通股票的结算周期为T+2日，与内地A股市场不同。6. 港股通标的调减的情形包括：（ABCD ）A、退出香港证券市场 恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数成份股且不属于A+H股；B不属于香港证券市场恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数成份股，且同时在上交所上市A股的H

15、股其相应的A股退市；C、香港证券市场恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数成份 股同时在上交所以外内地证券交易所上市 A 股；D、A+H中的A股被实施风险警示后；7. 交易日历安排的基本原则包括：（ABCD）A、“最小交集”：初期，仅在沪港两地均为交易日且能够满足结 算安排时开通。氏境内放假、香港放假的均不作为交易日和交收日；C、香港的半日市（半天交易，非交收日），港股通市场和香港保 持一致，交易半天，但为非交收日；D、由于境内放假香港不放假，为避免境内放假期间造成资金交收 违约，因此境内放假前两天不作为港股通交易日。8. 以下说法正确的是：（ABCD）A、持续交易时段，每日额度一 旦首次被触及或击穿，当日港股通客户即不能再做买入的申报，但可 以卖出氏 每日额度是实时控