《证券从业《金融市场基础知识》考试历年真题汇编（精选）含答案2》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》考试历年真题汇编（精选）含答案2（24页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识考试历年真题汇编（精选）含答案1. 单选题：申请取得基金托管资格，应当经（）核准。A.证券交易所和国务院银行业监督管理机构B.国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构C.国务院证券监督管理机构和基金管理协会D.基金管理协会和国务院银行业监督管理机构正确答案：B2. 单选题：作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是()。I交易场所和交易组织形式不同II交易的监管程度不同III金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定IV保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、I
2、II、IV正确答案：D3. 单选题：基金财产的独立性要求主要有()。基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产；基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，不同基金的债权不得相互抵销；非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行；基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立。A.B.C.D.正确答案：D4. 单选题：下列金融产品或工具中，我国QDII可以投资的有（）。A.美国存托凭证；II公司债券；III住房按揭贷款；IV贵金属B.I、IIC.I、II、IIID.II、IIIE.III、IV正确答案：A5. 单选题：公司
3、发行记名股票应当记载的事项包括（）。股东的姓名各股东所持股份数各股东所持股票的编号各股东取得股份的日期A.B.C.D.正确答案：D6. 单选题：我国金融业的四大支柱不包括（）。A.信托B.银行C.保险D.债券正确答案：D7. 单选题：在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差就相当于预先支付的利息，到期时按票面金额偿还本金的国债是（）。A.建设国债B.贴现式国债C.短期国债D.附息式国债正确答案：B8. 单选题：通过为保险资金提供专业化的投资服务和投资于货币市场，证券投资基金行业的发展有利于（）。.保险市场的发展壮大.货币市场的发展壮大.增强证券市场
4、与保险市场之间的协同.增强证券市场与货币市场之间的协同A.、B.、C.、D.、正确答案：C9. 单选题：下列各项中，（）不是我国证券账户的种类。A.人民币普通股票账户B.人民币特种股票账户C.证券投资基金账户D.权证交易账户正确答案：D10. 单选题：上海证券代码和深圳证券代码都是一组（）位数字。A.4B.5C.6D.8正确答案：C11. 单选题：全国性社会保障基金主要投向（）。A.国债市场B.股票市场C.期货市场D.权证类市场正确答案：A12. 单选题：中小非金融企业发行集合票据应披露（）。.集合票据债项评级.各企业主体信用评级.专业信用增进机构（若有）主体信用评级.内幕信息A.、B.、C.
5、、D.、正确答案：D13. 单选题：公司公开发行新股，应当具备最近（）年财务会计文件无虚假记载的条件。A.1B.2C.3D.4正确答案：C14. 单选题：下列选项中，不属于金融期货交易制度的是（）。A.逐日盯市制度B.连续交易制度C.限仓制度D.保证金制度正确答案：B15. 单选题：下列说法中，正确的有（）。证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销
6、方式发行根据证券法，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销A.B.C.D.正确答案：C16. 单选题：证券投资者主要分为()。A.机构投资者和居民投资者B.企业投资者和居民投资者C.机构投资者和个人投资者D.企业投资者和个人投资者正确答案：C17. 单选题：关于证券投资基金作用的说法中，错误的是()。A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道B.基金的发展有利于证券市场的稳定C.起到了丰富和活跃证券市场的作用D.缩小了证券市场的交易规模正确答案：D18. 单选题：证券公司申请IB业务，应当向（）提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料。A.中国工商局B.国务院C.中国证
7、监会D.中国保监会正确答案：C19. 单选题：参与证券投资的金融机构可以分为()。A.证券投资机构、银行业金融机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构B.证券投资机构、银行业融资机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构C.证券经营机构、银行业融资机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构D.证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构正确答案：D20. 单选题：财政部代理发行地方政府债券采用的方式有（）。.合并名称.合并发行.合并托管.合并承销A.、B.、C.、D.、正确答案：C21. 单选题：汇率风险又被称为（）。A.通货膨胀风险B.不可分散风险C.
8、外汇风险D.违约风险正确答案：C22. 单选题：债券代表的权利是（）。A.公司经营决策权B.资产所有权C.直接支配财产权D.债券投资者权利正确答案：D23. 单选题：证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）。A.自销B.助销C.包销D.代销正确答案：C24. 单选题：流通盘大约在1亿元以下的创业板块被称为（）。A.主板B.二板C.中小板D.创业板正确答案：C25. 单选题：电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与（）连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。A.自助终端系统B.客户端委托系统C.页面客户端系统D.电脑交易系统正确答案：D
9、26. 单选题：（）是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。A.主板市场B.创业板市场C.中小板市场D.第四版市场正确答案：B27. 单选题：预先披露的招股说明书申报稿不能含有（）内容。A.价格信息B.发行人基本情况C.经营情况D.公司治理结构正确答案：A28. 单选题：次级债务是指由银行发行的，固定期限（），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。A.不低于5年（含5年）B.不低于3年（含3年）C.不低于5年（不合5年）D.不低于3年（不含
10、3年）正确答案：A29. 单选题：证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券有（）。.自有资金和证券.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券.通过证券金融公司的业务平台融入的资金.依法筹集的其他资金和证券A.、B.、C.、D.、正确答案：C30. 单选题：信托当事人包括（）。I信托关系人II信托委托人III信托受托人IV信托受益人A.II、III、IVB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III、IV正确答案：A31. 单选题：下列选项中，属于专项资产管理业务特点的有()。、必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行；、综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多；、特定性
11、，即业务设定特定的投资目标；、通过专门账户经营运作。A.、B.、C.、D.、正确答案：D32. 单选题：衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据是（）。A.基金面值B.基金资产总值C.基金净值增长率D.基金份额净值正确答案：D33. 单选题：下列选项中，最早在中国内地发行过人民币债券的是（）。A.国际货币基金组织B.国际金融公司C.联合国D.世界贸易组织正确答案：B34. 多选题：【2015年真题】金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面()是资本市场。A.回购协议市场B.债券市场C.基金市场D.保
12、险市场正确答案：BCD35. 单选题：下列关于金融自由化作用的说法中，错误的是（）。A.金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈，使投资者迫切需要可以回避市场风险的工具B.金融自由化促进了金融竞争C.迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主D.由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透，多元化的金融机构纷纷出现，直接或迂回地夺走了银行业很大一块阵地正确答案：C36. 单选题：证券市场监管机构包括（）。.国务院证券监督管理机构.国务院证券监督管理机构的派出机构.证券登记结算公司.行业协会A.、B.、C.、D.、正确答案：B37. 单选题：【2018年真题】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定
13、，情节严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。A.13B.25C.35D.15正确答案：C38. 单选题：传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理的主要缺陷是（）。.不能在各业务部门之间进行比较.没有包含杠杆效应.没有考虑不同业务部门之间的分散化效应.不能准确地衡量头寸规模控制A.、B.、C.、D.、正确答案：D39. 单选题：衡量公司财务安全性的指标有（）。I杠杆比率II债务担保比率III长期债务比率IV短期财务比率A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：D40. 单选题：下列关于窗口指导的说法，不正确的是（）。A.中央银行利用自己的声望和地位，使用口头或书面的形式B.以限制贷款增减额为主要特征C.以限制存贷款增减额为主要特征D.仅是一种指导，不具有法律效力正确答案：C41. 单选题：证券公司与发行人签订的承销协议，协议应载明的事项有()。当事人的名称、住所及法定代表人姓名；代销、包销证券的种类、数量、金
