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1、中国水电建设集团如东新能源有限公司中水电江苏如东海上风电场(潮间带)100MW示范项目档案管理办法二一四年年六月 1 范围本标准规定定了风力力发电企企业科学学技术档档案的分分类规则则、分类类表、档档号标识识及其归归档、组组卷要求求。本标准适用用于风力力发电企企业科学学技术档档案管理理。2 规范范性引用用文件下列文件对对于本文文件的应应用是必必不可少少的。凡凡是注日日期的引引用文件件，仅注注日期的的版本适适用于本本文件。 凡是不不注日期期的引用用文件，其其最新版版本(包包括所有有的修改改单)适适用于本本文件。GB/T1118221 照片档档案管理理规范GB/T1118222 科学技技术档案案案卷
2、构构成的一一般要求求DA/T228 国家重重大建设设项目文文件归档档要求与与档案整整理规范范3 总则则3.1 为了建建立科学学、合理理的风力力发电企企业科技技档案分分类方法法，规范范风电企企业科技技档案管管理，特特制订本本标准。3.2 企业应应明确档档案工作作分管领领导，设设置档案案归口管管理部门门，配备备专职档档案管理理人员，档档案管理理的设备备设施应应满足档档案管理理和档案案安全保保管的需需要。3.3 企业应应将档案案工作纳纳入企业业目标管管理、工工作计划划和发展展规划；纳入生生产、技技术管理理各个环环节；纳纳入领导导和工作作人员的的岗位责责任制。3.4 档案人人员应参参加生产产、项目目招
3、投标标等重要要会议，参参加科研研成果鉴鉴定和基基建项目目竣工验验收，参参加合同同会签与与工程项项目付款款会签，参参加重要要仪器、设设备的开开箱验收收。3.5 风力发发电企业业科学技技术档案案的归档档管理应应包括卷卷内目录录、案卷卷目录、案案卷封面面、档号号章、竣竣工图章章的编制制与填写写及竣工工图归档档质量和和照片档档案的管管理。3.5.11 卷卷内目录录、案卷卷目录、案案卷封面面、档号号章的填填写应符符合GBB/T1118222标准准要求。3.5.22 竣竣工图归归档质量量与竣工工图章应应按DAA/T228标准准执行。3.5.33 照照片档案案的归档档和整理理的要求求按照GGB/TT1188
4、21的的规定执执行。 4 科技技文件的的归档要要求4.1 归档职职责4.1.11 企企业在电电力生产产运行、检检修、经经营过程程中形成成的文件件由形成成单位立立卷归档档。4.1.11.1 生产产技术管管理部门门负责检检修规程程、运行行规程、系系统图册册等文件件的收集集、整理理、归档档。4.1.11.2 发电电管理部部门负责责运行日日志、交交接班记记录等运运行过程程中形成成的文件件的收集集、整理理、归档档。4.1.11.3 生产产技术管管理部门门负责设设备检修修维护、技技术改造造过程中中形成的的文件收收集、整整理、归归档。4.1.11.4 计划划经营管管理部门门负责招招投标文文件、合合同、备备品
5、备件件采购计计划等相相关文件件的收集集、整理理、归档档。4.1.11.5 生产产技术管管理部门门负责设设备材料料质量监监督检测测文件的的收集、整整理、归归档。4.1.11.6 企业业质监部部门负责责生产过过程中形形成的小小型技改改项目、小小型基建建项目、设设备维修修更换等等文件的的收集、审审核、整整理、归归档。4.1.22 企企业在科科学技术术研究过过程中形形成的文文件由项项目负责责人或科科研管理理部门组组织立卷卷归档。4.1.22.1 个人人研发的的科研项项目文件件及科技技成果文文件由研研发者负负责整理理归档。4.1.22.2 合作作研发科科研项目目及科技技成果文文件由本本企业主主要参与与研
6、发者者负责收收集、整整理、归归档。4.1.22.3 单位位研发的的科研项项目文件件及科技技成果由由单位负负责人负负责收集集、整理理、归档档.4.1.33 企企业在新新建、扩扩建、改改建、技技术改造造、技术术引进项项目建设设过程中中形成的的项目文文件的归归档职责责如下：4.1.33.1 企业业相关部部门负责责收集、审审核和整整理项目目工程准准备阶段段、工程程验收阶阶段形成成的文件件，负责责向档案案管理部部门移交交归档。4.1.33.2 企业业签订合合同约定定勘察、设设计、施施工、监监理等单单位的归归档内容容及归档档职责，审审核、督督查各参参建单位位形成的的项目文文件的质质量，检检查、指指导项目目
7、文件收收集、整整理、归归档工作作。4.1.33.3 勘察察、设计计、施工工、监理理等单位位应将本本单位形形成的项项目文件件收集齐齐全、完完整，按按照档案案管理规规范整理理立卷后后向企业业档案管管理部门门移交归归档。4.1.33.4 建设设工程项项目实行行委托制制管理的的，受托托单位应应履行合合同约定定内容，完完成项目目文件的的审核及及向企业业整体移移交归档档工作。4.1.33.5 建设设工程项项目实行行总承包包的，总总承包单单位负责责收集各各分包单单位形成成的项目目文件，审审核后向向企业档档案管理理部门移移交归档档；各分分包单位位应将本本单位形形成的项项目文件件收集齐齐全完整整，整理理立卷后后
8、向总承承包单位位移交。4.1.33.6 建设设工程项项目实行行总承包包的,设设备文件件及竣工工图由总总包单位位负责收收集、审审核、整整理归档档,建设设工程项项目未实实行总承承包的,企业应应约定竣竣工图及及设备文文件归档档职责.4.1.33.7 建设设工程项项目由几几个单位位承包的的，承包包单位负负责收集集、整理理其承包包项目的的工程文文件，及及时向企企业档案案部门移移交归档档。4.1.33.8 监理理单位负负责本单单位形成成的文件件材料的的收集、审审核、整整理、归归档工作作，依据据合同要要求，负负责审核核其他参参建单位位的工程程项目文文件的形形成质量量及整理理情况，出出具竣工工文件审审核报告告
9、。4.2 归档范范围4.2.11 以风风电企业业在生产产运行、科科技研究究、建设设项目、设设备管理理等工作作中形成成的文字字、图表表、声像像等不同同形式的的具有保保存价值值的全部部科学技技术文件件为对象象。4.2.22 科科技文件件归档范范围和保保管期限限见附录录A.22。4.3 归档时时间4.3.11 电电力生产产文件每每年年初初由文件件形成单单位将上上年度文文件整理理后向档档案部门门移交归归档。4.3.22 科科学技术术研究文文件在评评审结果果公示后后一个月月内由成成果研发发人或单单位向档档案部门门移交归归档。4.3.33 新新建、扩扩建、改改建、技技术改造造、技术术引进项项目形成成的文件
10、件可根据据建设程程序和工工程特点点，分阶阶段分期期进行移移交归档档，整体体工程竣竣工文件件应在工工程竣工工验收两两个月内归档档完毕。4.3.44 设设备文件件在设备备开箱后后归档。4.3.55 照照片等特特殊载体体档案由由其形成成单位整整理完毕毕后与相相应内容容的纸质质载体同同时归档档。4.4 归档文文件份数数4.4.11 电电力生产产文件、科科研项目目文件归归档一份份。4.4.22 基基本建设设项目核核准文件件、重要要依据性性文件、竣竣工图、设设备文件件归档两两份。4.5 归档文文件质量量4.5.11 归归档的科科技文件件内容必必须准确确反映生生产、科科研、基基建、设设备及其其管理活活动的真
11、真实情况况。4.5.22 归归档的科科技文件件必须经经过分类类整理，组组成符合合要求的的案卷。4.5.33 归归档的科科技文件件材料的的载体和和书写材材料应符符合耐久久性要求求。4.5.44 归归档文件件应字迹迹清楚、图图样清晰晰、签字字认可手手续完备备，具有有有效性性。4.5.55 施施工过程程中形成成的需闭闭环文件件应闭环环。4.5.66 归归档文件件应为原原件。如如无原件件，应在在复印件件上注明明原件存存放单位位并加盖盖印章。5 分类规规则5.1 分类原原则及类类目设置置5.1.11 分分类原则则是以风风电企业业在生产产、经营营和管理理活动中中形成的的全部科科学技术术档案为为对象，依依据
12、风电电企业管管理职能能，结合合风电企企业的档档案内容容及其形形成特点点，保持持档案之之间的有有机联系系，便于于科学管管理与开开发利用用。5.1.22 类目目设置5.1.22.1 风电电企业科科技档案案分类表表的一级级类目按按照国家家档案局局工业业企业档档案分类类试行规规则规规定设置置四大类类目，分分别为电电力生产产(产品品)类、科科学技术术研究类类、基本本建设项项目类、设设备仪器器类。5.1.22.2 生产产类科技技档案二二级类目目主要按按照文件件来源及及问题进进行设置置，三级级类目按按照文件件内容设设置。5.1.22.3 科研研类科技技档案二二级类目目主要按按照课题题设置，三三级类目目按照课
13、课题研究究阶段及及内容进进行设置置。5.1.22.4 基本本建设类类科技档档案二级级类目主主要按照照项目建建设过程程、阶段段进行设设置，三三级类目目按照内内容、管管理职能能及专业业设置。5.1.22.5 设备备类科技技档案二二级类目目主要按按照专业业设置，三三级类目目按照设设备安装装位置、功功能，并并本着维维护主、辅辅设备成成套性特特点设置置。5.2 类目标标识5.2.11 类类目的标标识力求求准确，简简明，便便于掌握握和使用用。5.2.22 一一级类目目延用工工业企业业档案分分类试行行规则标标识规定定，分别别用6-9标识识，如 6电力力生产、77科研档档案、88基建档档案、99设备档档案；5
14、.2.33 二二级类目目、三级级类目号号由二至至三位阿阿拉伯数数字构成成，各级级类目均均采用009标标识。5.2.44 具具体类目目标识见见附录AA.1。5.3 类目划划分5.3.11 如东东公司在在生产运运行、检检修维护护过程中中形成的的技术文文件材料料归入“6电力力生产”类。5.3.22 在在生产过过程中公公司或个个人形成成的获奖奖科研项项目或已已被应用用的科技技成果文文件归入入“7科学学技术研研究”类。 5.3.33 如东东公司在在新建、扩扩建、改改建、技技术改造造过程中中形成的的工程准准备阶段段文件、监监理文件件、施工工文件、竣竣工图、竣竣工验收收文件归归入“8基本本建设”类，生生产运
15、行行过程中中形成的的小型基基建项目目文件也也归入此此类。5.3.44 由由设备制制造厂家家提供的的说明书书、技术术文件、图图纸和由由厂家负负责安装装的设备备所形成成的技术术文件、调调试记录录及设备备投入运运行后增增加、替替换的设设备文件件归入“9设备备”类。5.3.55 归归档内容容及类目目划分见见附录AA.2。6 案卷卷的组织织、排列列及装订订6.1 组卷方方法6.1.11 电电力生产产文件按按专业、问问题、文文件特性性等组卷卷。6.1.11.1 检修修规程、运运行规程程、系统统图册等等文件按按专业组组卷，装装订成册册的文件件不必拆拆钉。6.1.11.2 运行行日志、交交接班记记录等运运行过程程中形成成的文件件按专业业结合文文件形成成的时间间组织案案卷。6.1.11.3 设备备检修维维护过程程中形成成的文件件按专业业结合文文件形成成的时间间组织案案卷。6.1.11.4 监督督、监测测、常规规材料试试验文件件根据检检验标的的的不同同分
