法律风险评估报告书

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1、法律风险评估报告书法律风险评估在我们国内应当说是一个比较新的一个事物，在国 际上说，也是比较新的。第一我说一下对于法律风险评估的基本知识， 先从法律风险开始。第一部分公司法律风险理论简介一、公司法律风险的观点及特色（一）公司法律风险的观点认识和防备公司法律风险，第一应当从掌握“风险”的观点，界定“公司法律风险”的范围下手。现在国际上对风险的观点有多种角度 的定义，概括起来看，风险是指预期与将来实质结果发生差别而带来负 面结果的可能性。也就是说，假如存在预期结果与实质发生结果出现差 别的可能性，而且这类差别将给主体带来负面结果，即存在风险。所以, 公司法律风险，是指因为公司外面法律环境发生变化，

2、或因为包含公司 自己在内的法律主体未依照法律规定或合同商定有效履行权益、执行义 务，而对公司造成负面法律结果的可能性。（二）公司法律风险的特色公司作为独立法人实体，能够将公司风险分为自然风险、营运风险、财 务风险和法律风险。此中前三种风险分别以不行抗力、市场环境和资 本交易为特色，而法律风险主假如以法律要素为产生原由，以肩负法 律责任为结果。它与公司所面对的其余风险既有差别又有联系。公司 法律风险，主要有以下特色：1、公司法律风险产生的缘故是法律要素。致使公司产生法律风险的法律要素主要包含某一种法律状态、 法律事件 或法律主体的行为。详细指 :（ 1 ）公司外面法律环境的状况及其变化。 一方面

3、指法律和行政执法力 度的状况，另一方面指法律的出台、改正和取消，以及行政执法状况的 变化。公司生计的法律环境主要包含立法和执法的状况。 法律环境的变 化将影响公司和有关利益主体的行为， 使公司法律风险的原有状况发生 变化。这类变化既可能使公司产生新的法律风险或现有的法律风险除去， 又可能使公司发生法律风险的可能性和伤害程度增大或减小。（ 2 ）公司未依照法律规定有效实行法律控制举措。 换而言之，就是 公司未有效地获取、 履行或保护法律给予的权益， 使公司没法有效利 用法律给予的权益保护其应有的利益， 进而降低了公司的中心竞争能 力，使公司产生不用要的损失。（3 ）公司或与公司发生法律关系的各种

4、主体的行为。 这类行为包含违 犯法律的规定、 违犯合同的商定以及实行的侵权行为。 实行上述行为 的主体能够是公司自己， 也能够是公司以外的其余主体， 或许是两方 实行的行为。应当注意的是， 并不是所有的法律要素都会致使公司的法律风险， 只 有那些对公司产生负面影响的法律要素才会最后给公司带来法律风险。因而可知，法律风险的产生，离不开规范公司行为的各项法律规范， 以及与公司发生法律关系的各种主体。2、公司法律风险存在于公司营运的各个管理环节。法律规范了公司生产经营的各个方面， 也规范了公司从建立到公司停止 的全过程。所以，法律是贯串公司经营活动一直的一个重要标尺和依照。 公司与政府、公司与公司、

5、公司与花费者以及公司内部的关系，都要经 过相应的法律来调整和规范。 政府对公司的指导和看管， 已经从过去 的行政手段转变到以经济和法律的手段为主； 公司与公司作为同等的市 场主体， 只好依赖合同法等民商法律进行调整和规范； 公司内部各样 关系，包含劳动关系、质量管理、安全生产管理、财务管理等，都要依 照劳动法、产质量量法、安全生产法、会计法等法律来调整和规范；公 司与花费者之间也一定依照花费者权益保护法等法律法例来调整。公司 作为法律规范的主体之一， 只需其行为波及法律规定，就有可能存在法 律风险。能够说，在市场经济中，公司的所有经营活动都离不开法律规 范的调整， 公司实行任何行为都需要依照法

6、律的规定，在法律的整体框 架下进行。所以，公司需要对经营管理的全过程进行法律风险监控， 实 行法律风险控制举措， 成立高效的法律风险防备系统，进而保障公司连 续健康发展。3、法律风险发生致使的结果是公司肩负法律责任。法律风险产生于法律要素， 终结于法律结果。 法律风险发生致使的结 果主要包含公司肩负民事责任、 行政责任和刑事责任。 公司发生法律 风险的结果往常为民事责任的肩负， 主要表现为支付违约金、 补偿经 营损失、赔罪致歉、除去妨碍等等。行政责任主假如因为公司违犯政府 或看管机构的有关管理规定而被行政管理机关处以罚款、 充公违纪 所得、撤消执照等。 而刑事责任往常仅发生在公司的行为冒犯刑法

7、或刑 事法例准时，依法而接受的刑事处罚。在多半状况下，公司的法律风险 造成的责任是赐予经济补偿或肩负经济损失。 这类经营损失风险不过法 律风险的一种表现形式， 其实不可以改变法律风险的实质特色， 不可 以将经济损失一概以为是公司的财务风险， 对法律风险的鉴识要从其缘 故、过程及结果的根本属性来判断。4、公司所面对的法律风险和其余风险密切有关。公司法律风险固然不一样于公司面对的其余风险， 它拥有独有的法律 特色，可是法律风险其实不是与其余风险截然分开的， 它们之间拥有 密切的联系。从公司整体营运的角度看， 公司法律风险和财务风险是 交错互融的，财务风险的特色决定了法律风险的特色， 法律风险的控

8、制成效又在很大程度上影响着财务风险的大小。 法律风险在很多状况 下与财务风险是同时存在的， 法律风险防备占有重要地位， 有效控制 公司法律风险能够在很大程度上防止和降低经营风险， 经营风险常常 致使公司产生较大的法律风险。第二部分律师在公司法律风险管理中的作用。 我以为每个律师都应当有第二个称呼，就是法律风险评估师。为了防备风险， “可能需要一笔相当可观的投资，但相对于风险防 备不力可能带来的严重结果，这笔投资对任何一个公司来说将物超所值”。作为风险评估师， 律师除了要提示客户有投资风险、 金融风险、 竞争风险、合同风险等风险以外，还要帮助客户解决风险。尤其重要的是 要提早展望风险、评估风险。

9、好像人的“健康检查”同样，公司的风险防备能够防止死亡。与其支 付大成本请律师来解决， 还不如在事情发生以前就以较少的花销请 律师来预防。确实， 知道风险防备的公司家是有远见的公司家，知 道评估风险、预防风险的律师是有创见、有风光的律师。第三部分法 律风险评估的几个过程或许说几个步骤。法律风险评估的特色是主动性、前瞻性、计划性和时效性， 经过风险剖 析评估、风险控制管理、 风险监控更新 三个主要阶段进行法律风险评 估。三个阶段既相互独立，又相互连接、协调一致，共同构成科学的动 向闭环运转系统。1、风险剖析评估这是法律风险评估的第一阶段。 风险剖析评估的结果将直接决定法律风 险的评估对象能否合适，

10、 控制手段能否适应。 剖析评估的范围主要包 含：公司所内行业整体法律风险评论、公司外面法律环境的研究、公司 内部治理结构和管理流程的检查， 以及公司详细经营管理过程中存在的 详细法律风险剖析。 此中要点内容是详细法律风险剖析， 包含对公司 现有法律风险进行辨别、归类、评分和分级排序。 第一，要对公司进行 全面深入的法律风险检查、 研究过去事例， 发现和辨别公司面对的各 方面法律风险，确立法律风险源，梳理详尽的风险清单。 联合公司自己 实质，从经营活动主要波及的法律主体和业务营运的不一样方面出发， 依据法律管理工作的不一样方面， 公司经营管理的特色和公司整体战略 目标确立对风险的分类方法， 对所

11、发现的法律风险进行归类。也就是说 主假如确立何种风险可能会对公司经营管理产生影响，并以明确的文档描绘这些风险和其特征。 风险辨别一般来讲， 是一个 频频进行的过程， 因为在法律高度发展的今日， 法律风险辨别已经不 是一个简单的工作， 而是需要专业配合的复杂工作， 需要由公司管理 成员、公司法务人员共同进行， 以各样方式获取法律风险评估所需要的 信息，这是基础和前提， 而后将这些信息进行汇总，以尽可能地辨别出 项目可能存在的任何法律风险。对法律风险进行分类和概括是风险辨别中常用的方法。 风险分类应当是 经过综合考虑而定义的， 应当反应出项目所属行业或应用领域内的常有 风险根源。比以下边的分类：

12、项目的合同方面的风险，项目的法人治理 结构、劳动和人力资源、知识产权和商业奥密保护方面的风险，项目的 财务、账簿管理方面的风险等。而后进行法律风险剖析，是评估已辨别 出风险的影响和可能性的过程。 风险剖析能够选择定性剖析或定量剖析 方法， 进一步确立已识其余风险对项目目标的影响， 并依据其影响对 风险进行排序， 确立项目的要点风险项， 并指导接下来的风险应付计 划的拟订。2、项目的风险指数 是一个有效的指标，表征整个项目的风险程度。该 指标，是应用一个风险指数计算的数学模型， 依据风险辨别微风险剖 析的结果，计算获取一个量化的项目风险指数。 经过应用项目风险指 数，在项目选择和执行过程中，以量

13、化的指标反应项目的风险，监控风 险管理的绩效。 同时该指标，也能够用于横向比较不一样项目之间的 风险程度。3 、法律风险应付计划 是项目法律风险评估管理过程的第三步，主要是针对项目的风险开发和拟订一个风险应付的方案， 目的是提升实现项 目目标的时机。 风险应付计划应联合现行法律法例及政策， 在此范围 以内，针对该风险的主要应付举措。不一样的法律风险有不一样的解决方案， 在法律风险评估中的风险解 决方法不一样于传统的法律风险服务中的风险解决。 那种以个别法律 风险为处理对象的风险解决方法侧重个别法律风险的办理实效， 往常 以改变行为方式等方法防止或降低法律风险。 在大范围、整体性的法 律风险视角

14、下，解决法律风险的方法主要有四种：防止风险，降低风险， 转移风险和保存风险。 详细含义不再赘述。应当注意到的是以上四步， 并不是依照既有次序一项一项达成， 也并 不是独立存在，这些工作应当是一个循环往复的循环过程， 直到项目实 行完成。2、风险控制管理在第一阶段风险剖析评估的基础上拟订公司法律风险管理战略， 它是公 司办理法律风险的整体指导政策， 包含风险控制原则和公司可承受度。 依照风险管理战略的原则，对第一阶段进行风险分级调整。针对不一样 级其余法律风险， 要点从风险预警和防备下手， 拟订出详细的风险控 制举措，明确风险管理目标和时间表。 进一步确立各种风险的预警体制 风险的化解举措微风险

15、的挽救方案， 采纳不一样的手段和方法降低、转 移和消灭风险， 实现风险的事先防备、 事中化解和过后挽救。对于公 司面对的最紧迫、要点的、重要的风险，从制度、职责、人员和举措等 方面明确办理程序，妥当办理法律风险，减少公司损失。3、风险监控更新法律风险监控主假如在公司经营管理的整个过程中， 追踪已识其余风 险，监督剩余风险和辨别新的风险，保证项目风险应付计划的执行，评 估风险应付举措对减低风险的有效性。 风险监控是项目整个生命周期 中的一种连续的过程，跟着项目渐渐的推动，风险会不停变化，可能会 有新的风险出现， 也可能有预期的风险的消逝。 进行风险监控更新是 法律风险控制的必需阶段，有助于保证体

16、制的合理性和有效性。所以， 对于风险剖析微风险控制两个阶段的设计和成效， 公司应按期对前两 阶段的实行过程和结果进行监察、评论，并对其进行更新。要对风险防 备体制架构的设计、风险防备体制所运用的方法 ,以及体制运转的成效 进行整体评估， 查找此中存在的问题和原由， 研究改良方案，对下一 个周期的风险剖析评估微风险控制管理进行改良和调整。第四部分，说 一下法律风险评估系统的主要内容 我们以为公司法律风险评估系统主要包含几个子项目： 1、公司治理结构2、公司合同风险防备系统； 3、公司知识产权保护系统； 4 、公司人力 资源法律保障系统； 5、公司重要重组项目风险防备系统；6、公司法律风险预警体制； 7 、公司法律风险救援体制； 8、公司法律 培训； 9、公司法律风险年度评估报告。我挑了几个侧重说一下：（一）公司合同风险防备系统的评估 公司合同风险防备系统的首要目标在于有效防备合同纠葛， 努力做到 零诉讼，以有效降低公