《证券从业《证券市场基本法律法规》考前（难点+易错点剖析）押密卷附答案89》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考前（难点+易错点剖析）押密卷附答案89（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规考前（难点+易错点剖析）押密卷附答案1. 单选题：公司合并可以采取（）方式。.吸收合并.新设合并.吞并合并.分立合并A.、B.、C.、D.、正确答案：A2. 单选题：按照我国现行的规定，下列不属于依法可以在境内银行间市场交易的证券的是（）。A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.附息债券正确答案：D3. 单选题：（）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会正确答案：C4. 单选题：基金销售机构不得在基金约定日期之外的时间办理基金份额的（）。A.申购、转换B.申购、赎回C.赎回、转换D.申购、赎回、转换正确答案：D5. 单选
2、题：有限责任公司的业务执行机关是()。A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会正确答案：B6. 单选题：申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）。A.取得证券从业资格B.取得证券经纪人资格C.具备良好的诚信记录及职业操守D.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历正确答案：B7. 单选题：能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。A.逐日盯市制度B.风险预警制度C.防火墙制度D.保证金制度正确答案：C8. 单选题：证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（）和投
3、资者决策机构报告并提出处理建议。A.股东大会B.董事会C.监事会D.经理正确答案：B9. 单选题：以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告。A.3B.5C.10D.15正确答案：A10. 单选题：对变更业务范围、公司形式、公司过程中的重要条款或者要求审査高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。A.30个工作日B.45个工作日C.3个月D.6个月正确答案：B11. 单选题：上市公司收购人未按照证券法规定履行下列（）等义务的，责令改正，给予警告，并处以
4、十万元以上三十万元以下的罚款。.上市公司收购公告.发出收购要约.通知债务人.通知债权人A.、B.、C.、D.、正确答案：A12. 单选题：下列关于证券承销业务的说法，不正确的是()。A.证券承销业务采取代销或者包销方式B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人C.包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购入D.证券公司应当为发行人指定承销的证券公司正确答案：D13. 单选题：在证券经纪业务的特点中，（）是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。A.证券经纪商的中介性B.业务对象的广泛性C.客户资料的保密性D.客户指令的权威性正确答案：B14. 单选
5、题：下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是()。A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已经提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复正确答案：D15. 单选题：下列关于私募基金子公司说法错误的是()。A.私募基金子公司下设的基金管理机构只能管理与本机构设立目的一致的私募股权基金，各下设基金管理机构的业务范围应当清晰明确，不得交叉重复B.私
6、募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金C.私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的D.私募基金子公司不得在下设的基金管理机构等特殊目的的机构之外设立其他机构正确答案：B16. 单选题：中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人（）。.采取证券市场禁入措施的事实.采取证券市场禁入措施的理由及依据.有陈述、申辩的权利.有要求举行听证的权利A.、B.、C.、D.、正确答案：B17. 单选题：下列不属于认定信息披露违法责任人
7、员责任大小因素的是（）。A.职务、具体职责及履行职责情况B.知情程度和态度C.专业背景D.个人资产数额正确答案：D18. 单选题：中国证券业协会应当在（）个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。A.10B.7C.5D.15正确答案：D19. 单选题：证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A.业务负责人B.经营管理的主要负责人C.董事、高级管理人员D.财务负责人正确答案：C20. 单选题：下列属于证券行政法规的有（）。.证券、期货投资咨询管理暂行办法.证券公司监督管理条例.中华人民共和国证券投资基金法.证券发行与承销管理办法A.、B.、C.、D.、正确答案：C21. 单选题：证券
8、公司根据（）确定对客户融资融券的授信。.客户融资融券申请.提交的保证金额度.客户征信调查.主观判断A.、B.、C.、D.、正确答案：D22. 单选题：收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，可对其实施的处罚包括（）。.责令改正，给予警告.处以10万元以上30万元以下的罚款.处以20万元以上40万元以下的罚款.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款A.、B.、C.、D.、正确答案：A23. 单选题：证券交易通常都必须遵循（）。A.价格优先原则和时间优先原则B.时间优先原则和数量优先原则C.价格优先原则和数量优先原则D.客户优
9、先原则和时间优先原则正确答案：A24. 单选题：证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）年以上。A.半B.1C.2D.3正确答案：A25. 单选题：在证券经纪业务中，证券经纪商客户的保密资料包括（）。客户开户的基本情况客户委托的有关事项客户股东账户中的库存证券种类和数量客户资金账户中的资金余额A.B.C.D.正确答案：D26. 单选题：下列机构中对证券公司证券自营账户业务进行相应的日常监督管理的是（）。A.证券业协会B.中国证监会及派出机构C.中国人民银行D.证券交易所正确答案：D27. 单选题：可以对有关责任人员采取终身的证券市场
10、禁入措施的情形包括（）。I.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的II.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的III.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的IV.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、IV正确答案：B28. 单选题：下列关于公司股东的规定，说法不正确的是（）。A.公司股东不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益B.公司股东不得滥
11、用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益C.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任D.公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应承担对公司造成的损失，但不对公司债务承担连带责任正确答案：D29. 单选题：客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。A.个人B.期货交易C.期货结算D.期货保证金正确答案：C30. 单选题：下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有（）。没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东
12、，则从其约定全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，不能自行约定A.B.C.D.正确答案：A31. 单选题：根据中华人民共和国公司法的规定，公司股东依法享有的权利不包括（）。A.资产收益B.选择管理者C.批准破产D.参与重大决策正确答案：C32. 单选题：证券公司申请保荐机构资格，其注册资本不低于人民币（）元。A.5000万B.8000万C.1亿D.2亿正确答案：C33. 单选题：、国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，履行（）的职责。.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施.监督检查期货
13、交易的信息公开情况.参加期货市场，进行套期保值.对期货业协会的活动进行指导和监督A.、B.、C.、D.、正确答案：D34. 单选题：下列属于内幕消息的是（）。公司分配股利或者增资的计划公司债务担保的重大变更公司营业用主要资产的抵押超过该资产的30%公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任A.、B.、C.、D.、正确答案：D35. 单选题：销售证券是一种从社会（）的活动。A.直接融资B.间接融资C.债务性融资D.混合融资正确答案：A36. 单选题：下列属于中国证监会制定的部门规章的是（）。A.中华人民共和国证券法B.质押式报价回购交易及登记结算业务办法C.中华人民共和国公司法D.期货公司监督管理办法正确答案：D37. 单选题：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.200C.100D.300正确答案：B38. 单选题：证券发行和交易的三公原则是（）。A.真实、准确、完整B.公平、公众、公正C.公开、公正、公道D.公开、公平、公正正确答案：D39. 单选题：我国证券分析师的内涵可以从
