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1、建设单位在项目实施中的风险管理应对措施设置=1珠海格力电器股份有限公司刘光辉广东珠海 519070【摘要】建设项目是一个周期较长的建设过程，其投资规模大，且存在一次 性、不可重复性、复杂性等特点，同时受到天气、地质奈件、市场材料等影响，过 程中存在太多的不确定因素，因而会面临各种各样的风险，如不加以防范，很可能 会影响工程建设目标的实现，甚至酿成严重后果。如何有效的预防、防范、控制和 转移这些风险，现已成为业主方在项目管理时实施时所要面临一项日益的重要任 务，故加强工程项目风险的识别、分析、控制，有意识使项目风险进行合理分担， 进行有效的风险管理，使项目风险处于受控状，从而使得工程项目管理的目
2、标得以 顺利实现。【关键词】风险项目管理风险管理应对措施在早期的建设项目由于造价的计价方式为定额计价.基本上是“按实结算” 的原则，项目实施中的各种风险均由建设单位来承担.包括材料、设备的涨价，人 工费的上涨.政策变化等引起的取费变化.导致最终的实际结算价远远高于工程投 标时签订的合同价，造价相差甚大.一些建设单位无力承担相应的费用.影响了建 设单位投资的积极性.故一些建设单位希望通过签订总价合同来回避风险，但设计 图纸不够详细而不具有操作性。在工程造价实施工程量清单计价后，计价方式发生 了根本变化其造价组成也发生了改变，一些建设单位通过此将绝大部份的风险转移 给了施工单位，并且是无限风险导致
3、引发一些工程纠纷、工人上访等事件出现不和 谐的场面。为体现公平性.维护建设市场正常的秩序.相应的法规也出台禁止建设 单位向承包商转移无险风险。风险共担合理的分摊风险成为建设单位和施工单位和 社会共同的诉求，故建设单位在进行项目规划时就要考虑好项目风险的分担原则、 机制，以及应对措施设置。1、定义进行项目风险管理，首先要明白什么是风险和项目风险？什么是风险管理？1. 1工程项目风险定义和特性1.1.1项目风险的定义由于对风险定义出发的角度不同，各方有不同的解释.目前还没有统一的定 义。风险通常指出现损失相关的不确定性.，即管理过程中存在一些潜在的、不确 定性因素，在一定条件下会发生显性作用而造成
4、破坏或损害的可能性。就工程项目而言由于项目所处的环境和条件本身是不确定性的.客观上不能 准确预见或控制影响因素，使得项目的最终目标与期望产生背离从而给项目相关利 益主体带来损失的可能性。即项目风险指建设工程在设计、施工、设备安装调试等 项目周期全过程中可能出现的影响项目目标实现的不确定性因素.1. 1. 2工程项目风险的特性工程项目风险具有以下特性：（1）可变性，即风险性质的变化、后果的变化出 现新的或风险因素已消除。（2）不确定性（或不稳定性）.风险是潜在的故事件的发 生及其后果都是不确定性的。（3）客观性.项目的实施是通人类活动来实现，各种 突变、矛盾是客观存在的不以人的意志为转移。（4）
5、相对性.即风险主体的相对性 和风险量大小的相对性。（5）阶段性.包括在建设阶段试生产阶段和经营阶段，具 有明显的时间阶段性特性。（6）隐蔽性即不容易被准确的预见呈现隐蔽状态的特 性。（7）损失性.一旦项目风险出现.对建设方和施工方都会导致不同程度的损 失。（8）多样性，即各种形式的风险并存。工程项目管理.即是通过对工程项目的策划、实施和控制，使得项目投资目 标、工期目标、质量目标等得以变为现实。而工程项目中的风险管理是一个确定和 度量项目风险.以及制定、选择和管理风险处理方案的过程其目的是通过风险分析 减少项目决策的不确定性，以便决策更加科学合理.以及在项目实施阶段，保证项 目的顺利进行，更好
6、的实现项目质量进度和投资目标：即是对项目风险进行识别、 度量与评估、分析并在此基础制定和使用各种应对措施，全面管理和实施有效控制 以及妥善处理风险事件可能所造成的不利结果等构成一系列管理工作，期望达到以 最少成本获得最大效应，保证的项目目标的实现。风险管理是项目管理的中一部分管理内容.目的是保证项目目标的实现。2、风险的分类从不同的角度.根据不同的标准.项目风险有很多种类型。(1) 根据来源划分：组织风险、经济与管理风险工程环境风险、技术风险” 等。组织风险。主要体现为项目各参建人员能力等达不能所要求的级别，不能胜 任各方的管理，导致影响项目整体目标的实现。如设计人员和工程监理工程师的能 力；
7、承包商管理人员和一般技工的能力.包括建设方的各专业管理人员的能力等。经济与管理风险。主要体现为工程资金不到位：合同条款的不完善如合同遗 漏、表达有误：现场各类安全管理措施不到位：信息不畅通，各种经济相关因素的 变化.造成工程材料设备等价格上涨等的风险.阻碍目标的实现。工程环境风险。主要体现为自然灾难场地的水文地质环境不明、各种影响施 工的天气气象出现.使得施工不能连续开展进行.从而影响项目目标顺利实现。技术风险。主要体现为技术因素(例如工程设计的质量水平、设备的功能指标 不能满足等)的变化：施工方案不可行、材料的质量不达标等导致项目目标的实 现。(2) 按照风险发生的原因划分为：自然风险和社会
8、风险。(3) 按照风险发生的时间段划分为：建设阶段的风险、试生产阶段的风险和生 产经营阶段的分险。(4) 按照风险涉及的当事人划分为：建设单位的风险和其他参建单位的风险。3、风险管理的内容和步骤3. 1风险管理的内容简单来讲，风险管理的内容就是对风险进行识别分析、策划、控制、补救、 后评价和更新等方面的工作。3. 2风险管理的步骤3. 2. 1风险的识别分析存在哪些风险.根据对建设项目组成结构特点进行分析.综合项目内外 环境等各要素的关系，发现项且运行过程中存在的不确定性因素及其来源。3. 2. 2风险分析即对各种风险度量其风险量，分析这些风险一旦出现可能对项目目标所造成 的后果的影响程度分析
9、。3. 2. 3风险规划风险规划是在风险分析后对项目面临的风险做出行动方案的选择.制定出风 险规避的策略和风险控制的计划。3. 2. 4风险控制制定风险管理方案采取措施降低风险量.风险控制的方法有：回避、预 防：、应急、遏制、分散、转移、自担等。3. 2. 5风险转移在风险事故发生时将部分或全部损失转移到对方或第三方身上.进行优化资 源配置，合理分配。如在设备安装期间进行安装工程的投保，人身安全方面的投保 等。3. 2. 6风险的补救因风险因素识别不全.或虽有识别但在工作中预防不到位而范围、预防措 施、检查方法等，建立起建设单位的工程项目风险的引起不良后果.同时要求对同 类问题举一反三.并修订
10、相应预防措日常管理制度使之成为常态化管理。施及配套 的应对措施，以避免同类事件的再次发生。3. 2. 7风险的后评价和更新项目实施完毕，对项目管理进行总结.其中应包括风险管理方面的专篇.这 是为后续风险识别提供了一个良好的识别基础也为后续的风险管理工作提供了保 障。同时.对以往项目管理中出现的未能进行有效管理的风险.或者对以往已有风 险应对措施设置但未得到有效的控制.需对旧风险和新风险进行风险情况评估.根 据其项目评估情况制订相应的整改措施.包括管理制度流程修改完善、识别范围、 预防措施、检查方法等，建立起建设单位的工程项目风险的日常管理制度，使之成 为常态化管理。4、风险管理中的应对措施设置
11、建设单位在项目管理实施中对可能出现的风险进行识别、分析并设置应对措 施，使得项目的目标得以顺利实现。通过多年的项目管理经验.总结如下风险应对 措施.有效的化解了项目实施过中的各类风险，防止了风险的进一步扩大化，使项 目的最终目标与计划趋于一致。项目管理实施时所设置的风险管理应对措施见下表1：表1序号风险后果风险来源.因素或 构成应对措施和控制方法1工程质量风险材料质量等达不到 要求。存在质量隐 患及影响使用。在合同中增加材料进场前的报验程序，同时严格执行 材料进场送检制度.增加相应的检查、考核标准。加 强对材料的抽查.违返流程和制度，对违规单位进行 严重的考核。在施工合同和监理合同中写入材料的
12、检 查与考核管理办法。进行风险预防。施工质量达不到设 计、规范要求导致 工程质量不达标， 影响工程项目使 用。加强施工方案审核及现场施工质量检查力度充分发挥 监理职能.做到从源头上进行控制。在相应的合同写 入施工过程质量管理条款检查考核管理办法，在过程 中控制。进行风险预防。2工程进度风险非抗力因素导致工 程延期.致使工程 无法按进度完成无 法按期投交付使 用。合同中进行明确可申请延期.以及赶工措施、奖罚机 制。进行风险的分担.转移和自担设计深度不够因变严格控制设计变更，拟定设计变更管理规定实施内部更导致工程进度无 法按期完成工程造 价成本增加审图制度将图纸的错漏、碰、缺情况在施工前解决。进行
13、风险预防。施工过程管理不到 位出现重大质量、 安全事故.引起停 工整顿.返工等， 影响工程进度。加强施工现场管理及检查力度.将隐患控制在萌芽状 态。进行风险预防。3合同风险合同条款不完善导 致约束力不足，条 款错误导致不良后 果执行合同的内部评审制度，律师外审制.加强合同审 查。进行风险预防。4招投标风险围标、串标风险加强保密工作.制定严厉的处罚机制，成立专门的招 标小组进行管理：严格标底控价以及结合近期类似工 程比价、二次议价模式。进行风险预防。招标文件不完善导致流标对于特殊工程.招标前组织专题会议.充分考虑到可 能存在的问题采取必要的管理措施，并对投标单位进 行交底和答异，保证招标工作顺利
14、进行。制定内部的 招投标管理办法。进行风险预防。中标单位施工能力 满足不了要求导致 施工质量差配合度 低、管理难度大。确认邀标单位前，严格对施工单位资质、施工能力、 内部管理、技术力量和样板工程等进行考察调研，以 确保应标单位符合要求。进行风险预防。5工程量收方风险收方量与实际不符 导致工程造价增加加强收方人员的专业性和责任心建立监督、复核机制 将人为因素纳入工作禁令。进行风险预防。6工程款支付风险进度款支付超额或 超期引起工程管理 不受控的状况合同中明确支付条件，附相应的确认表在付款时进行 进度款总额控制，设置进度款付款的形象节点如进度 款总额付至合同价的8 0 8 5%.余下款设置项目 在
15、完工、验收、结算、保修期等节点控制一定比例支 付确保工程进度款的支付与现场形象进度相适应。进 行风险预防。7设计风险设计方案合理性，设计质量不符规范要求的风险设计单位质资质、设计能力评审。制定内部的工程设 计管理办法.选择过硬的设计单位.落实设计方案评 审制度充分考虑设计与实际使用可能存在的偏差.对 于可能出现疑难因素进行充分论证确保方案的合理 性。进行风险预防。8工程资料管理风险资料签审不严.影 响项目目标在合同条款中告之明确工程资料的签审权限.明确资 料的时效性，有效的资料才参与结算.无效资料不参 与，通过管理层次的设定来进行把关。进行风险预防 和转移。9安全生产风险安全文明不符要求，存在安全隐患在合同中明确安全生产施工现场的管理要求.加强对 现场的违规的检查及处罚力度.同时明确进行投保工 作。安全文明考核标准、平安卡险。进行风险预防和 转移。1O材料 和机 械费 用涨价风 险导致施工单位要求 因为材料涨价要求 增加造价将主要材料和机械在合同条款设定上涨5%内.机械 上涨.1 0%不调整价差，超过此标准，仅调整此标 准外的价差其他不调，明确风险分担的起点和幅度。 进行风险的预防、分担和转移。11人工 费用 上涨
