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1、下六个月海南省基金从业资格：资产管理基础考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出四个选项中只有一种是符合题目规定，请将其代码填写在题干后括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每题2分，60分。) 1、_是国有股权行政管理专职机构。 A股份有限企业 B中国证监会 C中国人民银行 D国有资产管理部门 2、_是指通过对基金所拥有所有资产及所有负债按一定原则和措施进行估算，进而确定基金资产公允价值过程。 A：基金资产估值 B：资金资产总值 C：基金资产净值 D：基金份额净值3、世界上最早、最有影响股价指数是_。 A道-
2、琼斯股票价格平均指数 B金融时报指数 C日经指数 D纳斯达克指数 4、根据证券投资基金法，基金份额持有人大会应当有代表_以上基金份额持有人参与，方可召开。 A1/3 B1/2 C2/3 D3/45、根据证券投资基金法规定设置基金管理企业，重要股东注册资本不低于_亿元人民币。 A：1 B：2 C：3 D：5 6、基金促销手段包括_。 A人员推销 B广告促销 C营业推广 D公共关系 7、是基金收益分派基础。 A：基金收取各项费用 B：基金获得税收优惠 C：基金净收益 D：基金管理费和托管费 8、在企业证券中，一般将银行及非银行金融机构发行证券称为_。 A机构证券 B商业票据 C金融证券 D货币证券
3、 9、政府和中央政府直属机构是证券发行重要主体之一，但其发行证券品种一般仅限于_。 A股票 B债券 C开放式基金 D封闭式基金 10、根据企业法，有限责任企业(非投资企业)注册时企业全体股东初次出资额不得低于注册资本_，也不得低于法定注册资本最低限额，其他部分由股东自企业成立之日起_内缴足。 A20%；2年 B30%；3年 C30%；2年 D20%；3年11、下列有关基金托管协议说法，不对是_。 A基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订协议 B基金托管协议重要目是明确签订双方权利、义务和职责，保证基金财产安全，保护基金份额持有人合法权益 C基金托管协议中要包括基金管理人和基金托管人之间互
4、相监督和核查 D基金托管协议中要包括协议当事人权责约定中事关持有人权益重要事项 12、下列不属于基金销售基本业务规范有_。 A投资人交易时间外申请均视为无效 B建立完善交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致 C严格按照约定时间进行资金划付，超过约定期间资金应当作为异常交易处理 D基金代销机构同步销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 13、_是基金利润最重要来源。 A债券利息投资收益 B买卖差价收入 C股利利息收入 D公允价值变动收益14、独立董事任职时应具有条件包括_。 A直系亲属不在拟任职基金管理企业任职 B具有5年以上金融、法律或者财务工作经历 C近来3年没有在拟任
5、职基金管理企业及其股东单位、与拟任职基金管理企业存在业务联络或者利益关系机构任职 D通过中国证监会组织高级管理人员证券投资法律知识考试 15、在上六个月结束后_日内，基金管理人在指定报刊上披露六个月度汇报摘要，在管理人网站上披露六个月度汇报全文。 A：30 B：60 C：90 D：120 16、下列属于基金销售监管所根据部门规章有_。 A证券投资基金管理企业管理措施 B证券投资基金运作管理措施 C证券投资基金销售人员执业守则 D证券投资基金销售管理措施 17、基金销售机构应建立异常交易监控、记录和汇报制度，重点关注基金销售业务中异常交易行为，重要包括_。 A投资人频繁开立、撤销账户行为 B基金
6、份额持有人变更指定赎回银行账户行为 C超过约定期间进行资金划付行为 D反洗钱有关法律法规规定异常交易 18、如下不属于基金销售机构内部环境控制是_。 A对其销售分支机构整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划 B建立科学决策程序、高效业务执行系统、健全内部监督和反馈系统 C建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运行操作等在内风险评估体系 D建立健全内部授权控制体系，加强对分支机构管理 19、基金销售监管公平原则是指_。 A基金市场具有充足透明度，实现市场信息公开化 B基金市场上不存在歧视，所有参与基金活动当事人具有平等权利 C对监管对象予以公正待遇 D依法履行监管职权 20、_通过依法行使审
7、批或核准权，依法办理基金立案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动服务机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金运作过程中起着重要作用。 A基金份额持有人 B基金监管机构 C基金托管人 D基金注册登记机构 21、金融期货一般不包括_。 A商品期货 B股票期货 C货币期货 D股票指数期货 22、下列属于我国企业股东权利有_。 A企业重大决策参与权 B对企业经营管理提出质询 C持有股份可以依法转让 D查阅企业章程 23、货币市场基金偏离度信息也许出目前_中。 A投资组合汇报 B年度汇报 C季度汇报 D临时汇报 24、证券投资基金利润重要来源包括_。 A买卖证券价差收入 B销售服务费收入
8、C债券利息 D股利 25、在进行基金企业分析与评价时，考察基金企业概况重要内容有_。 A企业股东状况 B企业经营状况 C企业沿革状况 D企业董事会和监事会状况 26、指数型基金中，导致跟踪偏离度产生原因不包括_。 A仓位 B基金管理费用 C复制误差 D久期 27、_属于证券投资基金协议当事人。 A基金注册登记机构 B基金管理人 C基金托管人 D基金份额持有人 28、假设某封闭式基金7月18H基金资产净值为 35000万元人民币，7月19日基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金基金管理费率为0.25%。那么，该基金7月19日应计提托管费是_元。 A：2397 B：2406 C：2431
9、D：2439 29、在二级市场基金净值报价上，一般LOF报价频率要_ETF。 A高于 B低于 C等于 D不低于 30、有关深入增进境外上市企业规范化运作和深化改革意见规定H股企业应有_独立董事。 A：一名以上 B：两名以上 C：三名以上 D：五名以上 二、多选题（在每题备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每题2分，共60分。) 31、如下有关混合型基金表述，对有_。 A混合型基金应更侧重考察其投资“灵活性” B其基金经理择时能力在管理中尤为重要 C混合型基金股债比例灵活性决定其会比股票型基金业绩体现
10、更好 D从产品构造来看，与股票型基金相比，混合型基金更轻易做到绝对收益 32、信息管理平台应用系统支持系统中波及基金投资人信息交易记录备份应当在不可修改介质上保留_年。 A5 B10 C15 D2033、基金运作费用包括_。 A律师费 B开户费 C上市年费 D银行汇划手续费 34、基金认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额_ A：3% B：4% C：5% D：6%35、小张打算购置基金进行投资。在选择基金时，小张对某基金管理企业旗下某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金初基金份额净值为1.0381元人民币，底基金份额
11、净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资基金净值增长率为_。 A12.22% B7.97% C4.26% D3.87% 36、我国基金信息披露制度中，基金信息披露应遵守规范性文献重要包括_。 A基金信息披露内容与格式准则 B基金信息披露编报规则 C证券投资基金上市规则 D交易型开放式指数基金业务实行细则 37、证券服务机构是指依法设置从事证券服务业务法人机构，重要包括_。 A会计师事务所 B证券投资征询企业 C资产评估机构 D律师事务所 38、如下多种债券形式，不属于债券按其券面形态进行分类是_。 A实物债券 B凭证式债券 C记账式债券 D息票
12、累积债券 39、以追求稳定常常性收入为基本目基金是_。 A指数型基金 B收入型基金 C增长型基金 D平衡型基金 40、投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在_日为投资者办理增长权益或减少权益登记手续_ A：T+0 B：T+1 C：T+2 D：T+341、封闭式基金基金份额持有人不少于_人，基金募集金额不低于_元人民币可以上市交易。_ A1000；2亿 B；5亿 C500；1亿 D100；5000万 42、某基金债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照证券投资基金运作管理措施规定，该基金属于_。 A股票基金 B债券基金 C货币市场基金 D混合基金 4
13、3、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报材料不一致其他违规情形时，中国证监会或证监局依法采用行政监管或行政惩罚措施包括_。 A提醒基金销售机构改正 B出具监管警示函 C对在6个月内持续两次被出具监管警示函仍未改正销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，报送之日起20后来，方可使用 D责令销售机构进行整改、暂停办理有关业务、立案调查44、下列对股东表决权论述，不对是_。 A一般股东对企业重大决策参与权是平等 B股东每持有一份股份，就有一票表决权 C对于各个股东来说，其表决权数量视其购置股票份数而定 D一般股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为
14、行使表决权 45、基金管理企业投资决策委员会负责决定所管理基金_等事项。 A投资原则和目 B资产配置 C投资计划和方略 D投资权限 46、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。下列属于账户类业务有_。 A交易密码修改 B设置分红方式 C基金转托管 D交易账户开户 47、股票最基本特性是_。 A收益性 B风险性 C流动性 D永久性 48、中国证券业协会以“_”为自律管理工作方针。 A公平、公开、公正 B法制、监管、自律 C自律、服务、传导 D效率、严谨、开拓 49、与金融衍生产品相对应基础金融产品可以是_。 A债券 B股票 C银行活期存款单 D金融衍生工具 50、个别证券特有风险是_ A：操作风险 B：系统性风险 C：非系统性风险 D：管理运作风险 51、根据证券投资基金运作管理措施，基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会，代表基金份额总额_基金份额持有人可以自行召集基金持有人大会。 A5% B10% C2
