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1、证券投资基金销售基础考试大纲（2010年） 第一章 证券市场基础学问驾驭有价证券的定义、分类、特征；驾驭证券市场的特征、基本功能；熟识证券市场的结构；驾驭证券市场参加者；了解证券市场的产生与发展，熟识我国证券市场的发展和对外开放。驾驭股票的定义、性质、特征、我国的股票类型；熟识股票的一般分类、一般股票股东的权利和义务；驾驭股票的价值与价格的概念。熟识影响股票价格的主要因素；驾驭与股票相关的部分概念的含义。驾驭债券的定义和特征；熟识债券的票面要素和一般分类。驾驭我国债券的分类；熟识债券与股票的区分。熟识金融衍生工具的概念和特征；熟识金融衍生工具的分类；驾驭我国主要金融衍生工具的类型；了解金融衍生
2、工具的功能。驾驭证券发行市场的定义和构成；驾驭我国证券发行制度和发行方式、我国证券发行价格的确定。熟识证券交易方式；驾驭证券交易所的定义、特征、职能；熟识证券交易所的组织形式和运作系统；驾驭证券交易的原则和规则；驾驭我国中小企业板市场和创业板市场的主要交易规则；熟识我国的场外市场；熟识股票价格指数的定义；了解国际市场主要的股票价格指数；熟识我国主要的股票价格指数。驾驭证券市场监管的意义和原则、目标和手段；熟识我国的证券市场监管机构。驾驭证券投资收益的来源和形式；驾驭证券投资风险的定义和类型；驾驭证券投资收益与风险的关系。其次章 证券投资基金概述驾驭证券投资基金的概念与特点；熟识证券投资基金与常
3、见金融工具和理财产品的区分，熟识基金的参加主体。了解基金管理人的市场准入，熟识基金管理人的职责，了解基金管理公司的主要业务，驾驭基金管理公司治理结构的基本要求。了解托管人的市场准入，熟识基金托管人的职责，了解基金托管人的主要业务。熟识基金的法律形式与运作方式。熟识各种类型基金的概念与特点。了解基金的起源与早期发展，了解国外基金业的发展及其特点，熟识我国证券投资基金业的发展及其特点；了解证券投资基金业在金融体系中的地位与作用。第三章 证券投资基金的运作熟识封闭式基金和开放式基金的募集程序。熟识封闭式基金的发售和合同生效的条件；熟识封闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规则；熟识封闭式基金的
4、交易费用。熟识开放式基金的发售、基金合同生效的条件；驾驭开放式基金的认购步骤和收费模式，驾驭基金认购份额的计算方法。驾驭开放式基金申购、赎回的概念；驾驭申购、赎回的原则及申购份额、赎回金额的计算；驾驭申购、赎回份额的登记与款项支付；驾驭开放式基金的收费模式；驾驭开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结业务；驾驭巨额赎回的认定与处理方式。了解ETF、LOF份额的募集认购方式，熟识ETF、LOF份额的交易规则、申购和赎回的原则。熟识QDII基金申购与赎回的规定。熟识基金份额登记的基本概念；了解基金认/申购、赎回的登记结算流程。熟识基金的投资运作管理目标、实现过程及投资运作的风险限制。熟识基金
5、资产估值的概念及基本原则。熟识与基金有关的费用种类以及各种费用的计提标准及计提方式。了解基金会计核算的特点。熟识基金的利润来源以及封闭式基金、开放式基金、货币市场基金利润安排的有关规定。了解基金管理人、托管人的税收规定；驾驭机构法人、个人投资者投资基金的税收规定。了解基金信息披露的分类和基本原则，熟识基金信息披露的一般规定。熟识基金市场参加主体的信息披露义务和披露规则。熟识基金合同、招募说明书的主要披露事项及其运用。熟识基金季度报告、半年度报告、年度报告的主要内容及其应用。了解基金信息披露的重大性概念及其标准，了解须要进行临时信息披露的重大事务，了解基金澄清公告的披露。熟识货币市场基金收益公告
6、披露的内容及其应用。第四章 证券投资基金的销售驾驭基金营销的含义、特征及主要内容；熟识基金的销售渠道。熟识建立客户关系的主要环节和基本方法；了解基金销售的促销手段；熟识基金持续营销、基金转换以及基金定期定额的概念。熟识基金销售客户服务的意义、内容和服务方式；熟识客户投诉的处理方式。熟识基金销售业务的风险种类；驾驭基金销售的风险防范措施。第五章 证券投资基金的分析与评价驾驭基金分析与评价的目的和意义，熟识基金分析与评价的原则。驾驭对基金公司和基金经理进行分析评级的考察范围，了解考察要点。了解基金简洁份额净值增长率、复权份额净值增长率的含义和计算原理，了解基金其他收益的计算原理。驾驭基金风险的类型
7、，了解对基金收益进行风险调整的意义，熟识常用的风险调整后收益衡量指标。了解指股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金、指数型基金、封闭式基金、QDII基金常用的分析指标，驾驭基本分析要点。了解基金评级的原理及方法，熟识基金评级的运用及局限性。第六章 证券投资基金销售的适用性驾驭基金销售适用性的概念和内涵；驾驭基金销售适用性的意义；了解证券投资基金销售适用性指导看法的内容。驾驭投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则、刚好性原则的涵义。熟识基金投资者风险承受实力评价的方式和方法。驾驭基金销售适用性的实际应用。了解投资者教化活动的内容和形式；了解基金管理公司和代销机构的在投资者教化上的职
8、责；熟识基金销售人员在投资者教化方面的职责；了解投资者教化的意义。第七章 基金销售的规范熟识我国基金销售的法规体系、监管框架；熟识基金销售监管的意义、原则、目标和行政监管的主要手段；了解基金销售的自律性组织及其工作方式。熟识基金销售机构市场准入条件，熟识有关法规针对基金销售机构职责的规范；驾驭基金销售机构内部限制的概念、目标及原则，熟识基金销售机构内部限制体系建设的基本要求；驾驭基金销售业务信息管理平台建设和维护的原则及基本要求，熟识基金销售业务信息管理平台的主要功能。驾驭基金销售主要业务的操作规范；熟识基金宣扬推介材料和活动的规范；驾驭基金销售费用的规范；熟识基金销售适用性的内容。驾驭基金销售人员从业要求及行为规范，熟识基金销售人员执业守则的有关规定。
