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1、2022年期货从业资格必考试题库含答案1. 多选题 期货公司（）在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。A 董事长B 首席风险官C 总经理D 监事会主席答案 A,B,C解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十六条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证券监督管理委员会及其派出机构报告。公司决定的人员不符合条件的，
2、中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。2. 单选题 期货公司应当按照中国期货保证金监控中心有限责任公司规定的格式要求采集客户影像资料，以（）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。A 光盘备份B 打印文件C 客户签名确认文件D 电子文档答案 D解析 期货市场客户开户管理规定第十二条规定，期货公司应当按照中国期货保证金监控中心有限责任公司规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业
3、部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。3. 多选题 由于掉期交易中，发起方可以先买后卖，也可以先卖后买，所以发起方的掉期全价计算方法也有所不同，下列关于发起方掉期全价计算正确的有()。A 发起方近端买入、远端卖出，近端掉期全价=即期汇率的做市商卖价+近端掉期点的做市商卖价B 发起方近端买入、远端卖出，远端掉期全价=即期汇率的做市商卖价+远端掉期点的做市商买价C 发起方近端卖出、远端买入，近端掉期全价=即期汇率的做市商买价+近端掉期点的做市商买价D 发起方近端卖出、远端买入，远端掉期全价=即期汇率的做市商买价+远端掉期点的做市商卖价答案 A,B,C,D解析 在外汇掉期交易中，如果发起方近
4、端买入、远端卖出，则近端掉期全价=即期汇率的做市商卖价+近端掉期点的做市商卖价，远端掉期全价=即期汇率的做市商卖价+远端掉期点的做市商买价；如果发起方近端卖出、远端买入，则近端掉期全价=即期汇率的做市商买价+近端掉期点的做市商买价，远端掉期全价=即期汇率的做市商买价+远端掉期点的做市商卖价。4. 多选题 公司制期货交易所监事会行使下列（ ）职权。A 检查期货交易所财务B 监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为C 向股东大会会议提出提案D 期货交易所章程规定的其他职权答案 A,B,C,D解析 期货交易所管理办法第五十条规定，监事会行使下列职权：（1）检查期货交易所财务；（2）监督期货交易所
5、董事、高级管理人员执行职务行为；（3）向股东大会会议提出提案；（4）期货交易所章程规定的其他职权。5. 多选题 期货投资者保障基金的( )应报财政部批准。 2015年9月真题A 年度收支计划B 使用C 年度决算D 追偿答案 A,C解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第十七条规定，财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。6. 单选题 期货交易所的董事会秘书由中国证券监督管理委员会提名，（ ）通过。A 会员大会B 理事会C 董事会D 股东大会答案 C解析 期货交易所管理办法第四十六条规定，期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证券监督管理委员会提名，董事会通过，
6、董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。7. 多选题 无套利区间的上下界幅宽主要是由（ ）所决定的。A 交易费用B 市场冲击成本C 持仓费D 利息答案 A,B解析 无套利区间的上下界幅宽主要是由交易费用和市场冲击成本这两项所决定的。8. 多选题 发现以下（）情况之一的，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。A 客户资料不符合实名制要求B 客户交易编码申请表及相关资料内容不完整C 客户交易编码申请表及相关资料格式不正确D 中国证券监督管理委员会规定的其他情形答案 A,B,C,D解析 期货市场客户开户管理
7、规定第十七条、第十八条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现以下情况之一的，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：（1）客户资料不符合实名制要求；（2）客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确：（3）中国证券监督管理委员会规定的其他情形。9. 单选题 投资者将期货作为资产配置的组成部分，借助期货能够（ ）。A 为其他资产进行风险对冲B 以小博大C 套利D 投机答案 A解析 投资者将期货作为资产配置的组成部分，借助期货能够为其他资产进行风险对冲。10. 单选题 下列关于期货公司营业部经营管理的表述，错误的是( )。 2014年7月真题
8、A 期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部B 期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理C 期货公司不得将营业部委托给他人经营管理D 期货公司当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作制度答案 A解析 期货公司监督管理办法第四十四条规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。11. 单选题 人民法院可以冻结的资金是( )，
9、A 非结算会员在结算会员保证金账户中的资金B 客户在期货公司保证金账户中的资金C 期货公司自有资金与保证金发生混同时，客户在期货公司保证金账户中的资金D 期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券答案 C解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）第六条第二款规定，有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。12. 多选题 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为，( )。A
10、应当认定为无效B 客户的交易损失自行承担C 期货公司应赔偿由此给客户造成的经济损失D 期货公司与客户均有过错的，应根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任答案 A,C,D解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十三条规定，期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。13. 多选题 根据期货市场客户开户管理规定，下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误的有( )。A 于下一个交易日转发给相关期货交易所B
11、进行审核，审核通过后在统一开户系统中直接注销C 于当日转发给相关期货交易所D 进行审核，审核通过后由期货交易所注销答案 A,B,D解析 期货市场客户开户管理规定第二十六条规定，期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。第二十七条规定，监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。14. 判断题 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司风险监管指标优于预警标准的，风险预警期结束。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司风险监管指标管理办法第三十一条规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。15. 不定项选择题 根
12、据下述事实，请回答TSE问题。吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在该期货公司营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户发生巨额亏损，遂向法院提起了诉讼。TS吴某可以向()提起诉讼。A 期货交易所住所地中级人民法院B 期货交易所住所地高级人民法院C 营业部住所地中级人民法院D 期货公司住所地中级人民法院答案 C解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五条规定，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。其第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高
13、级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。16. 判断题 期货公司不得任用最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格的人员从事期货业务。（）A 错B 对答案 B解析 根据期货从业人员管理办法第十条，题干表述正确。17. 判断题 持有期货公司5%以上股权的股东不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷的，应当通知期货公司。（）A 错B 对答案 B解析 根据期货公司监督管理办法第三十七条，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；质押所持有的期货公
14、司股权；决定转让所持有的期货公司股权；不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；变更名称；合并、分立或者进行重大资产、债务重组；被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施。18. 单选题 8月1日，张家港豆油现货价格为6500元/吨，9月份豆油期货价格为6450元/吨，则豆油的基差为( )元/吨。A 250B 150C 250D 50答案 D解析 基差=现货价格一期货价格=6500 6450=50(元/吨)19. 单选题 道氏理论中市场波动的三种趋势不包括（ ）。A 主要趋势B 次要趋势C 长期趋势D 短暂趋势答案 C解析 道氏理论认为价格波动尽管表现形式不同，但最终可将它们分为三种趋势.即主要趋势、次要趋势和短暂趋势。趋势的反转点是确定投资的关键。20. 多选题 中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现（），中国期货保证金监控中心有限责任公司应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。A 客户资料不符合实名制要求B 客户交易编码申请表及相关资料内容不完整C 客户交易编码申请表及相关资
