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1、 HSE管理体系认证审核审核实施（3） 首次会议完毕之后，就进入到现场审核阶段。 1审核内容 HSE治理体系的现场审核必需对审核方实施SY/T62761997标准中的7大要素与26个子要素的状况进展审核，主要内容包括： （1）HSE承诺、方针是否已得到贯彻实施； （2）HSE目标、指标是否正在按规定的治理方案和打算实施，以及其实现程度如何； （3）重要的治理程序和过程掌握程序是否已被严格遵守和执行； （4）体系中规定的日常监控和监测内容是否已执行； （5）内审和治理评审等是否已按规定实施。 根据认证审核的内容，如何进展体系要素的审核是一项技术性很强的工作，要求审核员既具备审核技能，又有相应专业
2、学问。 2审核方式 审核方式是指总体上进展审核所实行的方式，概括起来有4种：按部门审核、按要素审核、顺向追踪和逆向追溯。依据阅历，目前常用的主要是按部门审核和按要素审核两种，在这两种审核方式中依据审核内容的需要适当穿插顺向追踪和逆向追溯的审核方式。在实际审核中，这4种审核并非单独或平行使用，往往是两两结合使用。例如，部门审核与顺向追踪方式；部门审核与逆向追溯的方式；要素审核与顺向追踪的方式；要素审核与逆向追溯的方式。在实际审核中依据不同的审核对象，采纳交换审核方式的机构也是常见的。 下面介绍两种主要审核方式的内涵。 1）按部门审核 这种方式是以部门为中心进展的审核。一个部门往往担当若干要素的职
3、能，因此审核时应以其主要HSE职能（即主要业务内容或其中之一）为主线针对与部门有关的要素进展审核。不行能也没有必要把这个部门有关的全部要素都查到，但不能遗漏主要HSE职能。在按部门审核打算表中，审核日程、表达了以部门审核为主线，详细对各部门相关要素进展审核的思路。进展审核时可以运用顺向追踪，即根据HSE治理体系动作的挨次进展审核。 2）按要素审核 这种方式是以要素为中心进展的审核。在按要素进展审核的过程中，一个要素的审核往往涉及两个以上的部门，这需要到不同部门去审核才能了解该要素是否满意要求。在审核中可以运用逆向追溯也可以采纳顺向跟踪。 不同审核方式中，最常用的部门审核，但这种方式往往由于一个
4、部门具有多项职能，涉及到多种要素，在审核中需要捕获或抽取一个部门多种HSE治理活动的样本。因此，审核员发表必需事先预备好审核检查表，避开忽视任何主要职能和HSE治理活动，并留意从多方面收集事实，做好记录。 此外，还有以危害因素为主线的审核方式，这种审核方式以某些重要危害因素作为审核线索，贯穿全部体系要素，通过审核危害因素的治理方案、掌握程序、运行状况、掌握状况及其结果，将危害因素与HSE治理体系各要素有机连接起来，最终综合审核发觉，对HSE治理体系作出总体评价。 3审核方法 HSE治理体系认证现场审核的方法通常有观看和测试。在应用这两种方法时应把握如下技巧： 1）要擅长提问和交谈 审核员在按检
5、查表组织提问时，应组织得自然、和谐，切忌生硬刻板。在这方面审核员的急躁、礼貌和保持微笑有助于克制受审核方部门代表的畏惧和害怕心理。审核员可以就同一问题提问不同人员，或与被提问者作简要交谈，获得客观的答案，或弄清答案不全都性的缘由。 2）要留意倾听 审核员要留意听取谈话对象的答复，并做出适当的反响。首先必需对答复表现出兴趣，保持视线接触，用适当的口头认可的话语如：“啊，是的”，“我明白了”，来说明自己的理解。谈话时应留意观看答复者的表情。当受审核误会了问题或答非所问时，审核员应客气地加以引导，而不是粗暴打断。 3）要认真观看和查阅 审核员要认真观看现场安全设备的运行状况，查阅有关的记录，如危害因
6、素的识别和评价记录、法律法规识别和登记记录、目标指标与HSE治理方案实施与完成记录、过程掌握记录、监控记录、培训记录、不符合与订正措施记录、内审与治理评审记录。要擅长从众多的记录中选取有代表性的样本。当发觉问题时要进展深入检查以确定客观证据客观证据是指建立在通过观看、试验、测量或其他手段所获事实的根底上，证明是真实的信息。审核员猎取客观证据，要通过反复求证弄清不符合事实，并作登记。 4）记录要证据准确 审核员必需“口问手写”，对调查猎取的信息、证据做好记录。记录应全面，包括有效实施的记录和不符合记录。所作的记录包括时间、地点、人物、事实描述、凭证材料、涉及文件、各种标识。这些信息均庆精确详细、
7、字迹清晰、易于再查。很明显，只有完整、精确的信息才能作出正确的推断。 5）要擅长追踪验证。 审核员必需擅长比拟、追踪不同来源所猎取的对同一问题的信息，从差异中推断运行状况；必需擅长追踪记录与文件，记录与现状的符合状况，并做出结论；必需擅长追踪HSE治理体系某一组成局部的来龙去脉，发觉问题，猎取客观证据。而不是轻信口头答复。 另外，审核员应当具备HSE学问、相关法律法规学问，这在现场审核也是非常重要的。假如审核员不了解某些学问，在现场审核中难以判定是否符合法律法规，也就难以获得应有的审核结果。 6）要留意安全 HSE治理体系审核可能涉及审核员人身安全，应高度重视。审核员在这方面应留意以下几点：
8、（1）如现场有安全程序，到现场之前应阅读，并遵照执行； （2）现场审核应有熟识现场和工艺人员伴随； （3）如适宜，在许可下方可操作安全设备； （4）不要单独行动； （5）不要用碰、闻、尝的方式检查未知物料； （6）未弄清安全通道前不要进入受控区域； （7）如遇事故，立刻报告。 以上是审核员应遵循的较为细致的工作方法。审核员在审核中应不断积存这方面的阅历。 4提问技巧 为了收集证据，必需运用各种提问技巧。提问技巧往往影响着审核的效果。一般来说，提问的根本方法有3种；开放式提问、封闭式提问和澄清式提问，审核员可依据审核实际需要，敏捷运用。 1）开放式提问 需要通过说明、解释来展现答案的提问方法。通
9、常可采纳5W1H（Why，What，Who，Where，When，How）之类提问方式，它可引导出比“是”或“不”更多的答复内容，因而需要更多的答复时间。故采纳这种提问时需要掌握时间，否则会影响审核打算的完成。开放式提问应依据不同类型问题进展提问，归纳起来有如下7种类型问题： （1）带主题的问题：提出问题之前有一明确的主题。 （2）扩展性问题：扩展性问题能拓宽谈话而造成一种全身心投入的气氛，它说明审核员对受审核方谈到的问题很感兴趣，从而使受审核方受到鼓舞，就会把说明连续下去。例如“你为什么觉得有必要”“由此你实行了哪些措施？” （3）争论性问题：争论性问题有助于使受审核方摆脱公式化的答案，说出
10、个人的思路、见解和感觉。“你认为对这种污染物最有效的治理方法是什么？”“你将怎样着手（这项工作）？” （4）调查性问题：审核员应少说多听，没有必要说出自己的观点和熟悉，这时可用采调查性问题，例如“这项工作，你觉得应当做到什么程度？”“你对这方面有什么想法？”之类问题会使受审核方削减思想负担，使谈话气氛轻松自然。 （5）重复性问题：重复性问题可以得到明确的答案。比方当受审核方说“我不认为需要一本作业指导书。”审核员问：“你不认为需要一本文件化的作业指导书？”受审核方就不得不回答下列问题。 （6）假设性问题：当要了解体系运行过程中消失应急大事如何处理时，可提出假设性问题，例如“假设消失火灾怎么办？
11、”“假如污水站运行时消失停电怎么办？” （7）验证性问题：受审核方口头上介绍了HSE治理动作的良好状况，审核员可要求其拿出证据，即“显示给我看”或“请拿出证据”。 除以上类型的问题外，还有一些其他的类型问题。例如用形体语言表示的无声问题或信息惊异、响应、不理解、共识等，都可以引起对方的沟通从而使谈话连续下去。 2）封闭式提问 用简洁的“是”或“否”就可以答复的问题，信息量较小。 3）澄清式提问 它可以用以猎取得特地的信息，并节省时间将开放式和封闭式提问结合起来，带有主观导向的含义，用以获得一个快速答复或审核员盼望支持正确答案时使用的提问方法。例如“于是你就直接实行订正措施，并在两周内返回订正措
12、施实施状况报告”。这种提问应慎重。 5审核活动的掌握 1）按审核打算实施审核 审核活动的掌握首先是针对审核打算的掌握，这是审核组长和审核组成员的共同责任。 通常状况下，现场审核工作应按打算执行。但在审核过程中。也可能地遇到原来没有预料到的状况。例如突然停电、停水，这时应准时调整审核打算，将不受停电、停水影响的部门提前审核。 保证审核按打算实施的关键是要把握每个部门的审核时间。审核员要留意把握时间，不要偏离审核线索。一旦消失了对方回答下列问题时的超时现象，这时需要审核员有礼貌地加以提示，并适时转入下一问题。 审核员掌握审核打算的有效方法，就是充分利用审核检查表。这需要依据在该部门所应花费的总时间
13、，把握每个问题应占的时间长短。所制定的审核打算在实际审核中的确存在某些不周密、需要调整时，经过双方同意后做必要的调整也是允许的，但总的审核天数一般状况下不宜变更。 2）合理选择样本 虽然，HSE治理体系审核要掩盖7个一级要素（26个二级要素）和组织全部有关的部门，但绝非要求在每个部门都要审核7个要素，也不需要审核该部门的全部现场，更不能够要求检查全部有关记录。因此，为保证审核的系统性和完整性，需要通过合理的样本选择实施审核。 样本选择应留意以下要点： （1）多现场抽样的代表性。当一个企业有几个相像的现场，对有相像的危害因素并在一样的行政治理机构掌握下运行的现场可以进展抽样审核。这些现场应在共同
14、的治理体系下运行，实施了内部审核，并进展了统一的治理评审。审核时，确定有代表性的审核现场应考虑以下因素： a）现场内部和整体HSE治理体系的审核结果和报告； b）治理评审的结果； c）治理体系的成熟性； d）对组织的了解程度； e）现场规模的差异； f）现场的简单性； g）治理体系的简单性； h）敏感HSE问题的潜在相互作用； i）不同法律法规要求； j）分班工作状况； k）工作作业的差异； l）从事活动的差异； m）职能的重复性； n）组织人员在各个现场的分布状况； o）危害因素的重要性及相关影响的程度； p）相关方的意见。 在认证审核时，审核组按规定的现场抽样方案进展审核，假如有发觉有严峻不符合应适当增加现场审核样本量，扩大抽样审核范围，以便能综合推断全部现场实施HSE治理体系的有效性。
