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1、公司突发事件处理流程口第一章制度适用：公司及其职能部门、分（子）公司口第二章突发事件定义：是指与公司有关的、蓦地发生的，已经 或者可能会对公司的经营、财务、声誉、股价等产生严峻影响，甚至 影响证券市场稳定，需要采取应急处理措施予以解决的风险事件。口按照社会危害程度、影响范围等因素，突发事件主要包括但不限 于：口（一）管理类口1、公司大股东浮现重大风险，对公司造成重大影响；2、大股东之间存在纷争诉讼，或浮现明显分歧；口3、公司与社会、股东、员工之间存在纷争诉讼；口4、公司董事、监事及高级治理人员涉及重大违规甚至违法行为;5、决策治理层对公司失去操纵；口6、公司资产被大股东或有关人员转移、藏匿到海
2、外或异地无法 调回；口7、其他事件。口（二）经营类口1、公司的经营和财务状况恶化；口2、公司面临退市风险；口3、公司因重大质量事故等无持续经营能力；口4、涉及重大经济损失或民事赔偿风险；口5、其他事件。口（三）政策及环境类口1、国际重大事件涉及公司；口2、国内重大事件或政策的重大变化涉及公司；口3、自然灾难造成公司经营业务受到影响；口4、事故灾害，指公司内的各类平安生产事故、环保事故、公共 设施和设备事故造成公司正常经营受到严峻影响；5、公司涉及重大行政处分风险；口6、其他事件。口（四）信息类口1、公司的股价异常波动；口2、报刊、网络、媒体对公司不实报道或传闻；口3、社会上存在不实的传言或信息
3、，给公司造成了影响；口4、公司公布的信息浮现重大的遗漏或错误，对市场造成了影响;5、可能或已经造成社会不稳定，引发投资者群体上访或投诉事 件等；口6、其他事件。口第三章突发事件治理原那么口第四条实行预防为主、预防与应急相结合的基本原那么。第五条处理突发事件时应遵循的原那么：口1、合法、合规；口2、老实、信用；口3、及时、积极；口4、公众和投资者利益放在首位；口5、统一领导、统一组织、快速反响、协同应对。口6、最大程度地减少对公司生产经营及形象的影响与损失。第四章组织体系及职责口第六条公司成立突发事件处置工作领导小组（以下简称“应急 领导小组”）,由公司董事长任组长，总经理、副董事长任副组长，
4、其他高级治理人员及相关职能部门、分子公司负责人为成员。口第七条应急领导小组是公司突发事件处理工作的领导机构，统 一领导、分工明确、各司其职：口（一）组长职责：口1、统筹负责公司突发事件的应急治理工作；口2、作为牵头人，组织指挥突发风险处置工作；口3、在突发事件处置过程中对一些重要事项做出决策；4、保持与各相关部门或政府的有效联系。口（二）副组长职责：口1、协助组长举行有关突发事件的处置工作；口2、指导各职能部门及分子公司的突发事件应急体系建设；口3、综合协调信息收集、情况汇总分析等工作，发挥运转枢纽作 用；4、组织突发风险事件处置过程中对外宣传报道工作，拟定统 一的对外宣传解释口径；口5、处理
5、公共关系，及时向各相关部门或政府汇报情况，做好与投资者的沟通，处理好与媒体的关系。口（三）组员职责：口1、各相关组员按照其分管的工作归口负责相关类别的突发事件 的应急治理工作；口2、催促、降实组长、副组长的批示、指示及有关决定；口3、收集、反响突发风险事件处置的相关信息；口4、指导和协调各职能部门及分子公司做好相关突发事件的预防、 应急处置和调查处理等工作；口5、负责组织突发风险事件处置工作的善后和总结工作；口6、履行突发事件的值守等职责。口第八条各职能部门、分子公司负责人作为突发事件的预警、预 防工作第一负责人，参照以上模式，成立相应的突发事件应急小组， 负责其下的突发事件治理及处置工作。第
6、五章预警和预防机制口第九条突发事件的预警和预防：口公司应对可能引发突发事件的各种因素采取预防和操纵措施，依 据突发事件监测结果及突发事件预控的程度对突发事件举行确认。公司各职能部门、各分子公司负责人定期检查及汇报部门或公司 有关情况，做到及时提示、提前操纵，将事态操纵在萌芽状态中。口公司相应岗位人员应保持对各类事件发生的日常敏感度，不断地 监测社会环境的变化趋势，并及时汇报可能威胁企业的重要 信息，并对其转换为突发事件的可能性和危害性举行评估。第十条开展投资者关系活动中的预警和预防：口公司在定期报告、业绩快报披露前15日内普通不安排任何现场 参观、座谈等投资者交流活动。口公司应合理、妥善地安排
7、参观过程，参观人员不得有意避开，自 行参观；不得录音，不得在厂区内拍照、摄影、摄像等；但未经过许 可，不得接触机器设备，不得随意带走公司产品及半成品等。注意幸 免参观者有机会得到未公开的重要信息，由董事会办公室安排专人对 参观人员的提问举行回答。公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形 式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人举行沟 通的，不得泄露内幕信息。口第十一条 预警信息的报告制度。公司设有值班 ，公司的任 何人均可作为信息的报告人，值班人接到 后立即向公司行政负责 人报告，行政负责人接到信息后向分管副总举行汇报。口有关单位和人员报送、报告突发事件预警信息，
8、应当做到及时、 客观、真实，不得迟报、谎报、瞒报、漏报。口第十二条 预警信息的传递及处置。预警信息包括突发事件的类 别、起始时光、可能影响范围、预警事项、应采取的措施等。口公司预警信息的传递主要由公司各职能部门、分子公司负责人向 分管副总举行汇报，然后由分管副总协同有关人员对信息举行分析及 调查，确定为有可能导致或转化为突发事件的各类信息须予以高度重 视并立即向公司总经理、董事长报告，必要时提出启动应急预案的建 议。口当预警信息被董事会秘书确定为需披露的信息后，那么及时按照有 关信息披露制度规定举行披露。第六章应急处置口第十三条做好先期处置工作。发生突发事件后，要立即采取措 施操纵事态进展，组
9、织开展应急救援工作，并依据职责和规定的权限 启动制订的相关应急预案，及时有效地举行先期处置，操纵事态。口第十四条 做好事件处理工作。领导工作小组确定突发风险事件 后，应依据突发风险事件性质及事态严峻程度，及时组织召开会议， 决定启动突发事件应急预案。同时针对不同突发风险事件，成立相关 的处置工作小组。处置工作小组在领导工作小组的统一领导下，制订 突发风险事件处置方案，拟定统一的对外宣传解释口径，及时开展处 置工作。口（一）管理类突发风险事件主要处置措施：口1、对大股东浮现重大风险及大股东之间存在的纷争诉讼，应约 见大股东负责人员，请其予以配合，并详细了解事情的开展情况；口2、对公司董事、监事及
10、高级治理人员涉及重大违规甚至违法行 为，应协助公安部门做好案件的查处工作；口3、加强与投资者关系的治理，积极应对投资者的咨询、来访及 调查；口4、按照规定做好信息披露工作。口（二）经营类突发风险事件主要处置措施：口1、彻底了解公司的财务状况，必要时招聘中介机构举行审计或评估；口2、对相关责任人员举行谈话及操纵；口3、临时停止公司的重大投资等经营活动；口4、对于公司经营亏损或面临退市，积极与各方相关部门或机构 举行沟通，寻觅切实可行的解决方案，如定向增发、重组；口5、按照规定做好信息披露工作。口（三）政策及环境类突发风险事件主要处置措施：口1、深入调查、了解目前环境包括国际、国内重大事件、政策变
11、 化、自然环境详细情况口以及对公司的影响程度；口2、公司召开经营班子会议，讨论在上述情形下，公司如何最大 限度地幸免对公司造成的影响；口3、公司经营班子及时提交有关处理意见，并上报公司董事会或 股东大会予以调整经营策略及投资方向；口4、对于自然灾难或社会公共事件对经营工程已经造成严峻影响, 那么公司应立即派出相关领导亲赴现场举行紧急处理，并及时上报现场 处理情况；口5、按照规定做好信息披露工作。口（四）信息类突发风险事件主要处置措施：口1、联系有关媒体的负责人，将真实情况告知，并商量处理方案;2、立即对不实信息做出澄清或更正，尽量减少不良信息的影响;3、追查相关责任人，并要求其改正，情形严峻者
12、诉之法律处理;4、做好投资者的咨询、来访及调查工作；口5、按照规定做好信息披露工作。口第十五条做好情况上报工作。发生影响或可能影响证券市场稳 定的突发事件后，领导工作小组应及时将事件情况、已采取的措施、 联络人及联系方式等通过 上报浙江证监局及有关部门，同时，在 掌握事件的具体情况后，应将事件的详细情况书面报送浙江证监局及 有关部门，不得迟报、谎报、瞒报和漏报。报告内容主要包括时光、 地点、事件性质、影响范围、事件进展趋势和已经采取的措施等。 应急处置过程中，要及时续报有关情况。涉外突发事件以及发生在敏 感地区、敏感时光的突发事件信息的报送，可随时上报。口第十六条 经应急领导小组决定，公司可以
13、邀请公正、权威、专 业的机构协助解决突发事件，以确保公司处理突发事件时的公众信誉 度及准确度。第十七条做好后期处置工作。突发事件结束后，应尽快消除突 发事件的影响，并及时解除应急状态，恢复正常工作状态。同时总结 经验，对突发事件的起因、性质、影响、责任、经验教训和恢复重建 等问题举行调查评估，评估突发事件处理的效果，对本制度举行修订 和完善。第十八条做好善后事宜工作。由公司经营班子拟定关于善后事 项的处理意见，包括遭受损失情况以及恢复经营的建议和意见，由公 司董事会或股东大会批准后执行。第七章应急保障口第十九条公司各职能部门及分子公司要按照职责分工和相关预 案，切实做好应对突发事件的人力、物力、财力保障等工作，保证应 急工作需要和各项应急处置措施的顺利实施。口（一）通信保障。公司的值班 及应急领导小组成员的手机必 须保证畅通，确保与各部门的联系。口（二）队伍保障。应急领导小组有权利依据突发风险处置工作的 需要，召集参与处置人员，被召集人必须服从安排。口（三）物资保障。公司相应部门应做好突发事件处置工作的物资 保障，预备好相关的设施、设备及资金、交通工具等。口（四）培训保障。公司及分子公司要广泛宣传应急法律法规和预 防、避险等常识，增强应急意识，提高应急处置能力。对负有应急治 理职责的人员，要有计划地举行应急预案和应急知识的专业培训工 作。
