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1、浙江省重点企业研究院建设研究报告段姗、宁建荣、叶灵杰浙江省科技发展战略研究院 浙江省科技信息研究院近年来，浙江省企业研发机构建设稳步发展，取得了良好成效，在集聚整合创新资源，组织开展科技创新，支撑企业技术进步与发展等方面发挥了重大作用，但总体上还存在规模不够大、实力不够强、高层次人才缺乏等问题，还不能完全适应企业技术创新和创新型省份建设的需要。设立企业研究院或中央研究院，是企业发展到一定阶段的战略选择，也是企业研发规模扩大、研发能力增强的一种象征。推动我省重点企业研究院建设，是深入贯彻落实全国科技创新大会精神，推动全省经济转型升级和发展方式转变的战略举措，也是进一步提升我省企业技术创新能力，强
2、化企业主体地位的有效途径。本研究在分析国内外发展情况的基础上，着重探讨具有浙江特色的企业研究院建设之路，为领导提供决策参考。一、企业研究院的内涵、地位和作用企业研究院是由企业自主设立的、具备较高研发层次和水平的新兴研发机构，主要负责前瞻性技术研究和重大战略产品开发，是企业研发体系的核心组成部分，也是企业技术创新的重要载体之一。企业研究院肩负着三个主要角色，即企业创新战略的智囊团、研究成果的诞生地、核心技术的孵化器。同时承担着三大使命，一是帮助企业制订长远的技术创新战略，二是把握技术趋势和市场发展动向、大胆创新，三是吸引一流的人才、创造新的知识。企业研究院是企业研发中心或技术中心机构升级、内涵扩
3、大、功能增强的外在表现。随着企业的发展壮大，竞争目标的升级和范围扩大，企业技术创新的内容、范围、目标都将发生重大变化，企业需要通过创新组织，不断整合集聚研发力量，扩大研发机构规模，深化研究开发内容，完善研究服务功能，提升研究机构作用和地位。企业研究院作为企业技术创新体系的组织者和核心载体，承担着制订企业技术发展战略、规划，把握产业技术发展趋势和市场需求动向，吸引一流创新人才，研究新技术、开发新产品，开拓新市场、创造新价值的重任，是企业“创新决策的智囊团”、“核心技术的孕育者”、“引智育才的承载体”，支撑和引领企业的发展和转型，增强企业运营效益和发展潜力。同时，企业研究院也是国家和区域创新体系的
4、重要力量。纵观欧美国家，从英特尔的CPU芯片到微软的操作系统，从IBM的超级计算机到朗讯的通信技术，从三星的电子产品到苹果的iPhone、iPad，主宰当今信息产业的核心技术和产品几乎全部来自企业研究机构。英特尔研究中心、微软研究院、IBM研究中心、贝尔实验室、三星电子中央研究院，这些世界知名的企业研究院在为企业提供核心竞争力的同时，也成为国家经济实力和竞争优势的象征，尤其在日本、韩国等后发国家快速进入世界经济强国行列中发挥了重要的作用。二、国外企业研究院建设及发展经验借鉴建立企业研究院已经成为国外大型企业的一种趋势。很多世界知名企业都组建了研究院、实验室或类似的机构来完成其核心技术的积累和未
5、来产品的预研工作。与政府或大学的研究机构不同的是，企业的研究机构在从事基础研究工作的同时，还必须为企业的长远发展着想，为提高企业核心竞争力服务。国外著名企业研究院的定位、职能、资金来源、建设经验等，都会对浙江省重点企业研究院的建设和发展起到的重要指导作用。（一）GE发展研究中心1900年底，GE公司设立了美国第一座中央企业研究实验室GE研究发展中心。GE发展研究中心定位于为公司提供科学知识和实现盈利的方法，其职能在于为现有的技术找到新途径。研究中心在从事基础性研究的同时，也在不断进行自我调整以满足公司发展需要，对于基础性研究和应用性研究的比重也在适时的调整。研究中心资金来源于三个方面，业务部门
6、合约52，总公司的拨款30，外部合约(政府和战略性顾客，主要是洛克希德马丁公司)18。公司划拨给中心的经费每年大约有7500万美元，其中40%花在技术开发上，另外40%作为种子项目的研究经费，其余20%是给为公司带来盈利、具有潜力的研究项目。（二）贝尔实验室贝尔实验室定位于现实与目标之间的平衡机构，旨在为企业经营现实和长远目标之间寻找到一种平衡，研究工作不是脱离商业利润，而是为商业利润而进行的研究，其研究方向也在不断调整，主要与公司利润联系起来。研究院重视与业务部门和客户的交流合作，以了解市场和技术需求，从而调整技术开发路线，预测新的商机。其主要职能是消化和吸收技术成果，改善现有生产技术，降低
7、生产成本，给公司带来新的经济增长点。实验室的资金来源主要是总公司占91%、政府合同3%，朗讯公司将每年营业收入的1用来做为实验室的研究经费，其他有约2000万美元是来自政府的合同。（三）惠普实验室惠普实验室的定位是以应用性研究为重点，满足各大业务集团的需要，致力于打造全球最好的应用型企业研究室。其职能主要是从事介于产品开发和基础研究之间的研究，为企业提供高效实用的技术，从而提高企业创造力和竞争力。实验室的研究资金主要来源于每一个业务集团都提供23的研究资金（他们用于研究发展的预算总额的23）。（四）施乐企业研究技术部施乐企业研究技术部同GE发展研究中心、惠普实验室一样都是公司在市场上迅速发展并
8、且占据主导地位后设立的企业研究院。其定位是为解决现实问题，给企业带来巨大商业利润奠定基础的中央科研机构。研究工作围绕解决问题的方案进行，通过解决现实问题而产生基础性研究。其研究资金来源是总公司拨款50%，各业务部门合约拨款50%。表1：国外著名企业研究院的定位、职能和资金来源情况定位职能资金来源GE发展研究中心为公司提供科学知识和实现盈利的方法，为现有的技术找到新途径业务部门52，总公司30，外部18贝尔实验室现实与目标之间的平衡机构消化和吸收技术成果，改善现有生产技术，降低生产成本，给公司带来新的经济增长点总公司91%，政府合同3%惠普实验室以应用性研究为重点，满足各大业务集团的需要从事介于
9、产品开发和基础研究之间的研究，为企业提供高效实用的技术，从而提高企业创造力和竞争力每一个业务集团都提供23的研究资金施乐企业研究技术部为解决现实问题，给企业带来巨大商业利润奠定基础的中央科研机构围绕解决问题的方案进行，通过解决现实问题而产生基础性研究总公司拨款50%，各业务部门合约拨款50%。综上，国外企业研究院的建设发展经验基本上可以概括为以下几点：一是稳定的资金投入和多样化的资金来源。企业研究院一般承担了企业核心技术、前沿技术和新兴产业的研究，这些研究项目风险大、投入高、研发周期长，往往需要有稳定的资金来源。国外企业研究院为技术研发提供了充足的资金，建立起长期、稳定的研发投入保障机制，确保
10、技术研究项目不受短期的经营效益的影响。美国、法国、英国等国家都保持了较高的科研投入，将研发经费占GDP 的比重不断提高。为激励科技人员和加强部门合作，国外企业研究院都设计了资金来源机制，研究资金来源于国家部门、企业内部业务部门和总公司等。二是明确清晰的自身定位。国外企业研究院早期存在自身定位不明确、过于重视基础性研究等问题，导致研究成果企业用不上、研究成果没有达到预期效果。随着企业研究院的不断发展，国外企业研究院对自身定位有了更清晰的认识，他们更倾向于解决实际问题，把握技术趋势和市场发展动向，不断调整研究重点以适应市场需求。如贝尔实验室以应用性研究为主；施乐企业研究技术部的研究工作围绕解决现实
11、问题进行，通过解决现实问题而产生基础性研究；惠普实验室对自己的定位是以应用性研究为重点。三是适应企业发展需要和市场需求。国外企业研究院普遍认识到，企业研究院如果脱离市场，因为研究而研究，只会给企业带来巨大的浪费，企业研究院的作用是为了提高企业产业竞争力、培育新产业，在不断地适应企业发展需要和市场需求的前提下，为企业带来巨大的商业利益。因此，国外的企业研究院比较注重技术方向的研究规划，重视与经营单位的沟通互动，充分了解其技术需求，并让经营单位参与到企业研究院的技术方向规划中来，以使自己适应企业发展需要和市场需求。不管是惠普实验室，还是贝尔实验室，他们都服务于企业长期发展战略，致力于为企业提供最新
12、最实用的高新技术，以提升企业的核心竞争力。三、我省推进重点企业研究院建设的背景和意义近年来，我省科技主管部门深入实施自主创新能力提升行动计划和国家技术创新工程试点省工作，针对浙江不同规模企业发展的需求，在继续鼓励和支持小微企业建立技术依托，中小企业建立研发中心基础上，2009年在大中型和行业龙头骨干企业中启动建设企业研究院，到目前已建省级企业研究院101家，初步形成了以企业研究院为标杆，1600多家企业研发(技术)中心为中坚，16000多家有研发活动企业为基础的塔形企业研发创新体系，企业研发机构总数、建有研发机构的企业数、机构设置率这三项指标均位居全国首位，明显高于兄弟省份（图1）。图1 20
13、11年四省份规上工业企业研发机构建立情况但也必须看到，我省企业研发机构建设，尤其是企业研究院的建设还存在一些问题和困难。一是企业研发机构数量与投入总量不匹配，单个研发机构规模偏小。我省企业研发机构在人、财、物的投入方面均落后于先进省份（图2），与机构总体数量在全国的位次不相匹配，若以每家机构的平均研发人员数、研发经费支出、仪器和设备原价统计，在全国的位次则更靠后。二是企业研发机构自主创新能力仍不强，难以支撑产业发展和经济转型。我省规上工业企业研发机构拥有博士和硕士数占企业研发机构人员总数的比重，与兄弟省份相差甚远（图3），仅为全国平均水平的一半，居全国末位。规上工业企业的专利申请、发明专利申请
14、、新产品产值、新产品销售收入等总量与兄弟省份相比，也有较大的差距（表2）。三是企业研究院的标杆引领作用尚未完全树立。我省企业研究院的规模还不够大，500人以上企业研究院仅8家；研发能力不够强，原创性研发内容不多，前沿高端技术较少；国内外竞争实力较弱，缺乏国际市场话语权，与创新型省份建设的要求还有一定差距。2011年以来，受后金融危机和国内外经济形势影响，全省经济增速明显放缓，尤其是部分工业企业运行面临新的困难，经济转型发展面临新的挑战。图2 2011年四省份规上工业企业研发机构人员、研发经费和仪器设备原价投入情况图3 2011年四省份规上工业企业研发机构硕士博士人数及占比情况表2 2011年四
15、省份规上工业企业产出情况对比浙江江苏广东山东专利申请数（件）52207727637252027560发明专利申请数（件）933521649360539428新产品产值（亿元）10749.58 13755.21 14694.30 10919.81 新产品销售收入（亿元）10049.39 14842.11 14382.27 11184.41 选择若干省级企业研究院重点培育发展，就是要进一步提高企业研究院的自主创新能力和水平，在研发创新和转化应用战略性新兴产业技术方面取得突破，打造若干家上规模、上水平、在国内外同行中具有较大影响力、在引领行业技术进步和加速新产品开发与转化方面起示范引领作用的一流高水
16、平研发机构。建设省级重点企业研究院，是浙江一批行业龙头骨干企业进一步提升自主创新能力、做大做强的内在需要；是政府推进产业技术创新，布局构建支撑产业技术转型升级技术创新体系的战略选择；也是增强创新驱动发展新动力和加快创新型省份建设的必然要求。省政府于2012年启动产业技术创新综合试点工作，探索综合集成重点企业研究院建设、重大科技专项实施和青年科学家培养为一体的产业技术创新机制，并以智能装备制造业为重点，结合工业强县(市、区)建设试点，依托有较强创新能力的行业龙头骨干企业，提出建设若干家研发人员300人以上、科研固定资产2亿元以上的省级重点企业研究院。这是一个重要的开端，建好省级重点企业研究院，对实现经济转型升级、建设“两富”浙江和
