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1、考前冲刺模拟试题-基金 一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答 案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1、1879年，英国公布（A），使投资基金脱离了原来 的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。 A.股份有限公司法 B.投资基金管理办法C.投资顾问法 D.投资公司法2、开放式基金的买卖价格以（ ）为基础。 CA市场供求关系 B市场存款利率 C基金份额净值 D基金份额总额3、根据中国证监会对基金类别的分类标准，（ ）以 B上的基金资产投资于股票的为股票基金。 A50% B60% C70% D80% 4、QDII为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的 C比例
2、不超过基金、集合计划资产净值的（）。 A5% B8%C10% D20%5、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有 人人数要达到（）人以上。 BA100 B200 C500 D10006、因ETF基金标的指数调整出现的现金替代为（）。DA可能现金替代 B禁止现金替代C可以现金替代 D必须现金替代7、关于基金公司主要股东，不正确的是（）。AA注册资本不低于5亿元人民币B持续经营3个以上完整的会计年度C从事证券经营等金融资产管理业务D最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚8、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是 A（）。A风险控制制度 B员工自律C公司总经理及其领导的监察稽核部对
3、各部门和各 项业务的监督控制D董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监 督、控制和指导9、增发新股的资金清算属于（）。CA交易所交易资金清算B全国银行间债券市场交易资金清算C场外资金清算 D场内资金清算10、销售业务流程控制的内容不包括（）。BA制定完善的资金清算流程B建立科学的基金产品评价体系C制定投资人权益须知 D制定客户服务标准11、基金持有的金融资产应计入（）。 AA以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产B持有至到期投资C贷款和应收款项D可供出售的金融资产12、关于基金税收，下列说法正确的是（）。A A对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 B企业投资者买卖基金份额征收印花税
4、C对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税 D企业投资者从基金分配中获得的收入，征收企业所得税 13、代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前（）日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。C A10 B15 C30 D45 14、基金合同的主要披露事项不包括（）。 D A基金运作方式 B基金收益分配原则 C基金资产净值的计算方法和公告方式D风险警示内容15、目前较为合理的基金业绩评价指标是（）。D A期末净值 B期末可分配利润 C加权平均本期利润 D净值增长指标16、中国证监会发布的（ ），旨在进一步明
5、确基 D 金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则 和方法。 A.证券投资基金管理公司治理准则(试行) B.基金管理公司内部控制指导意见 C.基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法 D.基金管理公司公平交易制度指导意见17、在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是（）阶段的主要工作。B A进行证券投资分析 B组建证券投资组合 C投资组合的修正 D投资组合业绩评估18、假设证券组合P由两个证券组合I和构成，组合的期望收益水平和总风险水平都比的高，并且证券组合和在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么（）。D A组合P的总风险水平高于的总风险水平 B组合P的总风险水平高于的总风险水
6、平 C组合P的期望收益水平高于的期望收益水平 D组合P的期望收益水平高于的期望收益水平19、关于市场组合，下列叙述错误的是（）。D A它包括所有风险资产 B它在有效边界上 C市场组合中各种证券的占比和它们市值成正比 D它是资本市场线和无差异曲线的切点 20、下列哪项不属于CAPM模型假设条件（） A投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价其风险水平。 B投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期。 C证券市场的风险波动强度不大 D资本市场没有摩擦 21、下列（）不是资产配置的目标。 A改善投资者面临的环境 B降低投资风险 C提高投资收益 D消除投资
7、者对收益所承担的不必要的额外风险22、确定资产类别收益预期的主要方法有（）。 A风险收益法 B情景综合分析法 C预期收益最大化法 D成本收益法 23、买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括（）。 A支付模式 B收益方式 C有利的市场环境 D对流动性的要求 24、采用（）策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。 A战略性资产配置 B恒定混合策略 C战术性资产配置 D投资组合保险策略25、下列属于消极性股票投资策略的是（）。 A以技术分析为基础的投资策略 B以基本分析为基础的投资策略 C市场异常策略 D指数型投资策略26、市盈率和市净率是基本分析
8、的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为0.5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率分别为（）。 A30；5 B5； 30 C7.5；5 D7.5；30 27、股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。 A风险评价 B业绩评价 C资产评价 D负债评价28、常见的市场异常策略不包括（）。 A小公司效应 B低市盈率效应 C行业周期效应 D被忽略的公司效应29、以投资期分析为基础，债券互换不包括（）。 A替代互换 B市场间利差互换 C交叉互换 D税差激发互换30、选择债券指数化投资的原因不包括（）。 A可获得超越市场的收益 B经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好 C指数化组合管理所
9、收取的管理费用更低 D选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力31、（）是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。 A两极策略 B子弹式策略 C梯式策略 D指数化策略 32、某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98.5元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为（）。 A1.5% B4.5% C6% D9% 33、现金比例变化法首先需要确定基金的（）。A投资目标 B特殊现金比例 C投资结构 D正常现金比例 34、对管理公司本身表现的衡量属于（）。 A基金衡量 B公司衡量 C微观衡量 D绝对衡量 35、特雷诺指数考虑的是（）。 A总风险 B市场风险 C非
10、系统风险 D部门风险36、证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由（ ）。A.基金投资人共同承担 B.基金管理人负责承担C.基金托管人负责承担 D.基金发起人共同承担37、依据证券投资基金法规定，基金份额持有人大会由（ ）召集。A.基金管理人B.基金托管人C.基金发起人D.持有基金受益凭证10%以上的持有人联合38、投资者常常使用折（溢）价率反映封闭式基金份额净值与封闭式基金二级市场价格之间的关系。折（溢）价率的计算公式为（ ）。A.折（溢）价=市场价格-基金份额净值市场价格100%B.折（溢）价=市场价格-基金份额净值基金份额净值100%C.折（溢）价=市场价格-基金份额净值基金总值1
11、00%D.折（溢）价=市场价格-基金份额净值基金资产净值100%39、依据证券投资基金运作管理办法的规定，如果基金名称显示投资方向的，应当有（ ）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A.60% B.70% C.80% D.90%40、当封闭式基金募集期限届满不能成立时，基金管理人除了在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项外，对此期间产生的利息的处理方式是（ ）。A.无需支付银行同期存款利息B.应该支付银行同期存款利息，但从以后的申购费用中抵减C.同时支付银行同期存款利息D.由基金契约规定41、某投资者持有指数成分股中股票A和股票B各10000股和20000股，到某发售代理机构网点认购基金，选择以现金支付认购佣金。假设5月5日股票A和股票B的均价分别15.5元和4.5元，基金管理人确认的有效认购数量为A股票10000股和B股票20000股，发售代理机
