《bm39_员工违规行为积分管理条例.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《bm39_员工违规行为积分管理条例.doc（19页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、员工违规行为积分管理条例第一章 总则第一条 为杜绝有章不循、违章操作诱发的安全事件和风险，把好防范案件和风险关口，切实纠正有章不循、违章操作，引导和促进工作人员遵守规章制度、严格规范操作，制定本积分管理条例。第二条 违规行为积分管理，是对员工违反规章制度的行为进行累计记分并据以奖惩的管理方法。第三条 积分管理坚持实事求是、客观公正的原则。第四条 本条例适用于中国建设银行河南省分行信息技术部所有工作人员。第五条 本条例所称违规行为是指违规行为积分处罚标准（附表）所列各项违规行为.第二章 积分管理组织第六条 成立信息技术部积分管理领导小组统一管理积分工作。第七条 积分管理领导小组组长由信息技术部部
2、门总经理担任，其他负责人和三、五级工程师为成员。积分管理领导小组的职责：（一）审议积分管理的相关条例和标准；（二）审议重大、复杂的积分事项；（三）组织、协调、指导、督促开展积分管理工作（四）其他事项第八条 积分管理领导小组下设执行小组具体负责违规行为积分的实施，执行小组设在安全组，组长由安全组负责岗位人员担任，各中心组负责岗位员工为成员。积分管理执行小组职责：（一）根据积分管理领导小组授权，起草和修订积分管理相关条例和标准；（二）根据积分管理领导小组授权，组织协调或按照程序处理一般性的积分标准；（三）执行积分管理领导小组的决议；（四）受理员工关于积分处罚的申诉；（五）建立和管理积分档案，根据员
3、工违规行为登记积分卡和员工积分档案；（六）积分管理领导小组授权的其他事项。第三章 积分管理第九条 个人积分管理实行实分记制，最小积分单位为1分。第十条 积分周期为每季度的第一个月1日至第三个月31日。第十一条 数个违规行为同时需要按照违规行为积分处罚标准规定进行积分的，分别积分后累计计算，并按累计积分数进行运用。第十二条 年度内因同一违规行为已受过一次积分又再犯的，以标准对应积分的1.5倍计算积分。第十三条 两人及两人以上共同违规的，对共同违规者分别积分，不因其中一人积分而免除其他人的积分。第十四条 违规行为信息获取渠道：（一）信息技术部部内各类检查；（二）相关业务检查；（三）内外部审计；（四
4、）案件调查；（五）管理人员发现；(六) 群众举报；（七）行为排查；（八）客户投诉；（九）其他渠道。第十五条 对违规行为进行积分,应当对事实和情节进行验证核实，并通知当事人，当事人有权申辩。第十六条 按照违规行为积分处罚标准需要积分，且当事人对违规事实没有异议的，由积分管理领导小组授权其执行小组当场积分，将积分情况填入违规行为积分记录单。第十七条 对违规人员积分后，违规人员如无异议，执行人员应在两日内向执行小组提交当事人签字确认的信息技术部员工违规行为积分记录单，由执行小组组长审核后备案，并据以填写信息技术部员工违规行为积分卡。 第十八条 工作人员对积分处罚不服的，应在积分之日起2日内，执违规行
5、为积分记录单向执行小组申诉，执行小组应在2日内予以答复；员工对答复仍不满意的，可通过执行小组向积分管理领导小组申请复审， 积分管理领导小组应在2日内作出复审决定。申诉期间，不影响积分处罚的执行。第十九条 对及时有效制止、举报违规行为，堵截案件，化解风险，避免信息安全事件发生的或有其他立功表现的工作人员，经积分管理领导小组审议，如果当年有积分的，可以适当免除部分或全部积分。第四章 积分结果运用第二十条 建立信息技术部员工违规积分管理档案。第二十一条 积分管理档案包括信息技术部员工违规行为积分记录单、信息技术部员工违规行为积分卡、业务检查和调查资料、工作人员违规行为积分管理领导小组会议纪要以及其他
6、需要列入档案管理的文件、资料。工作人员个人违规行为积分卡一式两份，分别由执行部门和本人保管。第二十二条 对违规人员行为积分实行黄、橙、红牌制；季度累积积5分10分（含），给与黄牌警告，不作为绩效收入、评优、评先、参考依据；季度累积积10分15分（含），给与橙牌严重警告，作为绩效收入、评优、评先、参考依据；季度累积积15分以上，给与红牌记过，作为绩效收入、评优、评先、重要参考依据。对在风险防范工作中成绩显著、有突出贡献且全年积分为零的工作人员可给予柔性激励，或在绩效考核时予以考虑。第二十三条 每季度末公布本季度积分情况，本季度积分不再累计到下季度处罚。第二十四条 积分结果仅在信息技术部内运用，员
7、工在建设银行河南省分行信息技术部内交流、轮岗、调动时，已有积分继续有效，本人保管的违规行为积分卡继续有效。第五章 附则第二十五条 本办法由建设银行河南省分行信息技术部负责解释。第二十六条 本办法自发布之日起施行。附件：1信息技术部员工违规行为积分记录单2信息技术部员工违规行为积分卡3 信息技术部违规行为积分标准附件一：信息技术部员工违规行为积分记录单中心（组）员工姓名时间执行人员违规事项及积分意见： 执行人员： 年 月 日当事人意见： 员工： 年 月 日是否申诉：员工： 申诉回复： 执行小组：是否复审 员工：复审意见 积分管理小组：附件二：信息技术部员工违规行为积分卡中心（组）：员工姓名： 年
8、 季度 序号违规事项摘要积分 时间 执行人员附件三：信息技术部违规行为积分标准序号违规行为积分分值涉及岗位1基础设施类项目基础设施类项目开发有关的文档资料项目不齐全。包括：项目的可行性研究报告、立项申请报告、项目评审报告、项目设计书、测试报告（涉及产品时）、验收报告、项目总结报告等。（正在进行的项目由项目提出部门负责）每缺一项扣2分；缺五项以上，加重处罚1.5倍机房管理中心；安全组；综合组：设备组2信息项目开发类项目统计表基本要素不齐全。基本要素包括：项目名称、项目开发起止日期、项目开发部门（所有参与项目的部门和单位）、项目负责人（项目经理、技术经理）、项目成员（按部门和单位列明成员）、项目费
9、用决算、项目类型（按以下类别划分：应用开发类项目、基础设施类项目、信息研究类项目；新建项目、续建项目、优化改造项目；全行统一规划项目、总行本级项目、分行项目；行内自行开发、与公司合作开发、外包）。（正在开发移交前的项目由软件开发中心负责，开发完毕移交后的项目由综合组负责）每缺一项扣2分；缺五项以上，加重处罚1.5倍。软件开发中心；综合组3新产品开发类项目开发有关的文档资料项目不齐全。包括：项目任务书、业务需求报告、项目设计书、测试报告、上线试运行申请、安全需求分析说明书、验收报告、项目总结报告、软件包等。（正在开发的项目由软件开发中心负责，开发完毕的项目由综合组负责；对于一些在产品部的资料，不
10、全免于积分）每缺一项扣1分；缺五项以上，加重处罚1.5倍。软件开发中心；综合组4各应用系统缺少相关的运行情况通报视情节轻重扣1-5分应用支持中心5未对基础设施类项目的必要性、可行性进行了分析论证，并形成可行性研究报告。视情节轻重扣1-5分机房管理中心；安全组；综合组：设备组6基础设施类重大项目未组织专家进行论证。重大项目指资本性支出在1000万元以上（含）的分行项目。视情节轻重扣1-5分机房管理中心；安全组；综合组：设备组7基础设施类项目立项上线审批手续和文档资料不完整、不规范。视情节轻重扣1-5分机房管理中心；安全组；综合组：设备组8基础设施类资本性支出在1000万元以上（含）的分行项目未报
11、总行审批；资本性支出在1000万元以下的分行项目未报总行备案。视情节轻重扣5-10分机房管理中心；安全组；设备组9未制定符合规范的需求分析说明书、概要设计说明书和详细设计说明书；各文档未经过评审。视情节轻重扣1-5分软件开发中心10没有项目开发计划方案；各要素不齐全。视情节轻重扣1-5分软件开发中心（基础设施类项目由机房管理中心；安全组；设备组负责）11对于合作开发项目或外包项目，未制定验收标准，未对其安全性和与安全相关的文档进行审查。视情节轻重扣1-5分软件开发中心；机房管理中心；安全组；设备组12对于合作开发项目或外包项目，未对公司提出了明确的安全要求并反映在合同中。视情节轻重扣1-5分软
12、件开发中心；安全组；机房管理中心；设备组13项目进度延期（属项目控制不利的）和质量达不到标准。视情节轻重扣1-5分软件开发中心（基础设施类项目由牵头部门；机房管理中心；安全组；设备组负责）14编程人员未严格按照规范编写代码。视情节轻重扣1-5分软件开发中心15软件版本的管理不严格，未向系统开发各环节提供正确、完整、一致的源代码和执行码版本。视情节轻重扣1-5分软件开发中心16测试文档不完整，系统在测试过程中未得到充分测试视情节轻重扣5-10分软件开发中心17系统上线试运行前，未制定上线方案并编制相应的操作手册和业务手册；未制定应急预案或应急预案内容不全面、可操作性差。视情节轻重扣5-10分软件
13、开发中心；应用支持中心18应用系统的修改和优化未进行测试和记录。视情节轻重扣1-5分软件开发中心19项目的版本升级未按照项目版本升级管理办法进行严格控制。视情节轻重扣5-10分软件开发中心；应用支持中心20项目组未设立安全员；安全员未有效按照计算机系统开发安全管理实施细则履行相应职责。视情节轻重扣5-10分软件开发中心21安全产品不在选型范围内，未报请总行审批。视情节轻重扣5-10分安全组；软件开发中心22软件开发完成后，未按照保密管理办法明确与安全有关文档的密级以及借阅使用人员的范围。视情节轻重扣1-5分软件开发中心；综合组23移动存储设备带离开发环境，审批手续不规范，登记不及时。视情节轻重扣5-10分软件开发中心24软件在开发及应用过程中未及时跟踪
