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1、八月证券从业资格资格考试证券基础知识质量检测卷一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的（）计算出来的 未来收入的现值。A、市盈率B、市净率C、现值D、必要收益率【参考答案】：D【解析】答案为D。股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的 必要收益率计算出来的未来收入的现值。2、零息债券、附息债券和息票累积债券是按（）对债券进行分类。A、债券面临的风险大小及损失价值的可能性B、债券的发行主体C、付息方式D、债券形态【参考答案】：C【解析】根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支 付利息，债券可分为零息债券、附息债券和息票累积债券。3、证券交易所交
2、易基金是一种在证券交易所交易的代表（）股票 投资信托所有权的有价证券。A、短期B、中期26、基金交易费中的（）由证券公司按成交金额的一定比例向基金 收取。A、印花税B、过户费C、经手费D、交易佣金【参考答案】：D【解析】考点：熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销 售服务费的含义和提取规定。见教材第四章第三节，P136o27、中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在（） 亿元人民币以上、待偿期限在（）年以上的债券。A、30； 1B、50： 1C、30； 3D、50： 3【参考答案】：B【解析】2002年12月31日，中央国债登记结算有限责任公司开 始发布中国债券指数系列，其覆
3、盖了交易所市场和银行间市场所有发行 额在50亿元人民币以上、待偿期限在1年以上的债券，指数样本债券 每月末调整一次。28、债券和股票的相同点在于（）。A、具有同样的权利B、收益率一样C、风险一样D、都是筹资手段【参考答案】：D【解析】债券与股票的相同点在于：二者都属于有价证券；二者都 是筹措资金的手段；二者收益率相互影响。其区别在于：二者权利不同; 二者目的不同；二者期限不同；二者收益不同；二者风险不同。29、目前在国际上影响最大、历史最悠久的道琼斯股价平均数就 采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、 配股数超过原股份（）时，就对除数作相应的修正。A、9%B、10%C、
4、12%D、15%【参考答案】：B30、自行发债的省市发行政府债券实行（）发行额管理。A、月度B、季度C、年度D、没有【参考答案】：C【解析】考点：熟悉地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方 政府债券的发行情况。见教材第三章第二节，P95o31、在2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机 构陷入危机的最重要的一类衍生金融产品是（）。A、货币互换B、信用违约互换（CDS）C、利率互换D、股权互换【参考答案】：B【解析】了解信用违约互换（CDS）的含义和主要风险。见教材第五 章第二节，P173o32、1790年美国成立了第一个证券交易所，位于（）。A、费城B、纽约C、芝加哥D、波士顿
5、【参考答案】：A33、中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不 得低于” 一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定核准的120%；对于规定“不得超过” 一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标 准的（）。A、60%B、70%C、80%D、90%【参考答案】：C34、据中华人民共和国公司法规定，下列各项信息中不属于内 幕信息的有（）。A、公司分配股利或者增资的计划B、公司股权结构的重大变化C、公司债务担保的重大变更D、没上市公司收购的有关方案【参考答案】：D【解析】根据中华人民共和国公司法规定，下列各项信息中属 于内幕信息的有1 .公司分配股利或者增资的计划2.公司股权结构的重
6、大变化3.公司债务担保的重大变更4.上市公司收购的有关方案35、以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A、市政债券期货B、国债期货C、市政债券指数期货D、金融债券期货【参考答案】：B【解析】考点：掌握金融期货合约的主要种类。见教材第五章第二 节，P160o36、公司型基金通过（）选举董事。A、董事长B、公司员工C、股东大会D、证监会【参考答案】：C【解析】公司型基金本身就是一个公司，它是依照公司法的规定组 建的，以营利为目的，主要投资于有价证券的投资机构。公司型基金通 过发行股份来筹集资金，投资者购买公司股份而成为公司股东，再由股 东大会选举出董事、监事，然后由董事会委托专门
7、的投资管理机构进行 公司资金的投资运作。37、证券信用评级的主要对象是（）。A、企业债券和地方债券B、中央政府债券C、普通股票D、投资基金【参考答案】：A38、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的 上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易 所报送中期报告，并予公告。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：A【解析】考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、 证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P349o39、证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额 不得超过净资本的（）。A、500%B、100%C、30%D、5%【参考答案】
8、:A【解析】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、 风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P301o40、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国 证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整 改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。A、10B、15C、20D、30【参考答案】:C41、决定股票市场价格的是股票的（）。A、票面价值B、账面价值C、清算价值D、内在价值【参考答案】：D42、凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实 际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（）收取手 续费。A、2%oB、3%oC、
9、4%oD、5%0【参考答案】:A43、金融期货交易实行每（）结算制度。A、日B、周C、月D、季度【参考答案】：A【解析】考点：熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区 别。见教材第五章第二节，P159O44、一般认为，基金起源于（），是在18世纪末、19世纪初产业 革命的推动下出现的。A、德国B、英国C、美国D、日本【参考答案】：B45、公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，应当在2个月内召 开（）。A、股东年会B、临时股东大会C、董事会会议D、监事会会议【参考答案】：B【解析】这是我国公司法第一百零一条的规定。46、关于债券的基本性质描述错误的是（）。A、债券本身有一定的面值，通常它是
10、债券投资者投入资金的量化 表现B、债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所 代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C、债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券 独立于实际资本之外D、债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权【参考答案】：D47、资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。A、资金B、金融投资C、货币投资D、项目投资【参考答案】：B【解析】资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动 而产生的证券。持有人有一定的收入请求权。资本证券是有价证券的主 要形式。48、作为金融市场上最重要的价格指标，被称为“无风险利率的 是（）。A
11、、中央政府债券的收益率B、中央银行股票的收益率C、金融债券的收益率D、公司债券的收益率【参考答案】：A【解析】本题考核中央政府债券的特点。由于中央政府拥有税收、 货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此， 这一类证券被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率, 是金融市场上最重要的价格指标。49、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证 券全部退还给发行人的承销方式是（）。A、代销B、余额包销C、全额包销D、包销【参考答案】：A50、上证国债指数的样本是（）。A、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国 债B、在上海证券交易所上市的、剩
12、余期限在1年以上的固定利率国 债和一次还本付息国债C、在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上街固定利率国 债和一次还本付息国D、在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付 息国债【参考答案】：B51、依法持有并保管基金资产的是（）。A、基金持有人B、基金管理人C、基金托管人D、证券交易所【参考答案】：C52、深圳证券交易所规定，盘中换手率达到或超过（）的，临时 停牌至14： 57oA、20B、30C、40D、50【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券交易原则和交易规则。见教材第六章第二 节，P230o53、开放式基金的利润分配应当采用（）方式。A、分配现金B、分配基金份额C、分
13、配股票D、分配债券【参考答案】：A【解析】熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则。见教材 第四章第四节，P139O54、一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派 出机构批准后（）个月撤消。A、1B、3C、6D、12【参考答案】：B【解析】一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监 会派出机构批准后3个月撤销C、中长期D、长期【参考答案】：D4、（）主要是证券监管机构对证券公司及其股东、实际控制人报 送的信息和资料进行统计分析，并采取相应监管措施的监管方式。A、现场监管B、非现场监管C、直接监管D、间接监管【参考答案】：B【解析】考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场
14、、上市公司、 证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P362o5、（）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券 市场的股票、债券等有价证券投资的基金。A、ETFB、QDII基金C、LOFD、保本基金【参考答案】：B【解析】熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P129o6、为了适应新经济的要求和高新技术产业发展的需要，为具有高 成长性与高增长潜力的高科技企业、民营企业和中小企业等提供服务而 设立的证券市场叫做（）。A、主板市场B、创业板市场55、2000年3月18 0,阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴 黎奁易所签署协议，合并成立（）。A、泛欧交易所B、纽交所一泛欧证交所公司C、CME集团有限公司D、伦敦国际金融期权期货交易所【参考答案】：A56、B股是指（）。A、境外上市外资股B、境内上市外资股C、香港上市外资股D、纽约上市外资股【参考答案】：B57、下面关于欧洲债券和外国债券的对比正确的是（）。A、欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B、在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严 格得多C、外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税D、欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美 元，其次还有欧元、英镑、日元等【参考答案】：D58、（）的利率是在最低票面利率的基础上参照预先确定的菜一基 准利率
