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1、监管员 工作制度一一一总则为规范我司 劳动用工及安全生 产管理，建立企业管理制度，落实防范风险岗 位责任制，明确监管员的工作职责，促进公司货押监管业务稳 步健康发展，根据中华人民共和国 劳动法、公司法和我司章程，制定本制度，以便监各管员遵照执行。、1、 监管员应严格遵守社会公德和国家法令、法 规及公司的各 项管理规章制度 ，依章办事。、2、监管员必须坚持原则、忠于职守、尽职尽责，圆满完成监管工作中的各 项任务。、3、监管员在工作中必 须服从领导安排、听从指挥，团结协作。、4、监管员应加强与企业（出质人）协调沟通，共同把好风险控制关。、5、监管员必须注意安全生 产，不能为完成任务不顾安全生产，要
2、做到“安全第一 ”、6、监管员应不断加强学习相关业务知识，进一步提高 监管业务技能。 监管员、7、对工作应谨慎、细心、认真负责，遵照公司及银行的监管要求，竭尽 全力履行好工作 职责。、8、监管员在驻点工作期 间应做好风险防范工作，做到坚持原则、文明监管、有礼有节、工作高效。、9、监管员要善于对货押管理工作 进行总结、不断完善，为公司发展献计献策。、10、监管员应依照公司的特定授 权正确履行相 应的职责，做到办事公开、处事公正、对人公平，绝不允许利用 职权营 私舞弊，谋取私利，拉帮结派，打击报复，陷害他人等。、11、未经公司授权，监管员不得对监管企业擅自承诺或签署任何文 书、票据、账册、协议等。
3、、12、监管员不得在 “低货值 ”(银行要求控制的 风险敞口）的情况下私自放货。监、13、管员不得伪造、变造或者隐匿、故意销毁应当保存的 账薄、库存报表、质押物进仓单等相关监管凭证。、14、监管员不得做出有 损公司利益及形象的行 为。、15、监管员不得有任何挪用 资金、收受财物及回扣、虚报费用等谋取私利、损公肥私的行 为。一一一监管员的管理体制、1、公司业务监 管部是各 级监管员的业务管理部 门。业务监 管部以 严格控制公司对外监管业务风险 把关为前提，遵照公司及 银行的要求，确保各 监管点的质押物货权清晰及 货值保值；负责监督检查监管员的监管职责履行情况及其出勤、休息、休假、劳动能力鉴定、考
4、核定级、工作调配、违章违纪查处 等管理。、2、公司业务监 管部信息中心 负责各驻外监管点和本公司 仓库内质押客户相关业务报 表、数据、文件、资料的统计、整理、保管工作；负责接听投 诉热线电话，建立投诉档案，及时反映投 诉情况给公司领导，使到投诉得到及 时处理；负责监管员的招聘、培训、员工思想教育、调解内部劳动纠纷 、解聘等工作。、3、公司其它各 职能部门根据自身 职责及公司授 权实施对监管员的各项管理。一一一监管员的品行风貌、1、监管员应注意仪容仪表，在上班时间，要做到仪表端庄、大方、整洁、衣着得体；不准留长发、纹身、留长胡子、长指甲、上班穿拖鞋、背心、短裤（露膝盖）的行为。、2、监管员要注意
5、言行 举止、做到文明服务、礼貌待人；不准举止粗俗、污言秽语 ；不准在监管点随意吵 闹、大声喧晔等不文明的行 为。、3、监管员要讲卫生，保持办公场所、宿舍环境整洁有序；不准随地吐痰；不得在禁烟区内吸烟。、4、监管员在监管点不准酗酒 闹事、赌博、打架、斗殴造成伤害、影响恶劣的行为。、5、监管员在工作上要能做到一 丝不苟、依章办事、严格把关、不出差错；生活上严谨自律、艰苦朴素，不搞特殊化；同事之间团结友爱、互相帮助。、6、银行（质权人）及我司相关管理人 员巡库或来检查工作时驻点监管员应主动迎接，积极配合、虚心听取意 见。监管 员汇报 工作时语气要柔和，不准不理不睬，更不准拒绝、阻挠检查。、7、监管员
6、应尊重他人 隐私，不得在公开场合谈论客户及公司同事的个人 隐私，不得在公开 场合评论客户的管理制度。、8、监管员必须遵守驻点企业的各项规章制度（有碍监管工作的除外），不准做出有损公司形象的事。一一一监管员的工作职责监管员必须服从安排、听从指挥，按照公司监管工作总体要求，为确保质押物货权清晰、货值保值、质押物监管实现 “零”风险 而努力。监管员具体工作 职责及工作内容如下：、1、制订落实本监管点的可行性 监管方案。、2、核查质押物储存仓库的产权、租用面积、租赁期限是否与公司所 签订的合同内容一致。、3、核查质押物储存仓库或车间是否符合 银行的规定要求，安全设施是否完好 、齐全，质押物是否已 购买
7、保险，保险第一受益人是否 为银行等。、4、核查质押物监管通知书内容是否真实、有效，银行近期有无 调整质押物价格。、5、按质押物监管通知 书所列项目逐一核 查质押物类别、规格、产地、单价的相关内容；检查质 押实物是否与质押物监管通知 书完全一致；核查质押物价格是否与 账册统计数相符；核查银行核准 质押物类型属 “动态 ”还 是 “静态 ”等。、6、核查质押物货权是否清晰，出质人所提供的 质押物发票及购销合同、报关单等单据、票据是否真实，质押物是否粘 贴质押标签或挂牌告示，是否与他行质押物混放，是否有他人 货物寄放、储存、加工、代卖等现象，质押物一旦出现潜在风险隐患，监管员应迅速处理并及时逐级汇报
8、。、7、核查质押物堆放位置是否与 货位图所标示的一致，质押物是否按品种、规格、产地、系列、单价不同分 类堆放，质押物是否直 观、清晰、明朗。核查、8、库存表、总账、细明账与质押物是否一致。、9、核查质押物质量是否存在瑕疵， 质押物外包装 标签所示质押物相关数据与质押物相关数据与 质押物内在 质量是否一致， 质押物的保 质期、周转期有否按监管规定落实，须抽样的特殊质押物是否按期抽 检。、10、观察出质企业的生产、经营、销售等情况及 质押物进、出仓等情况是否正常 。、11、检查所监管的质押物是否存在 风险隐 患。若潜在风险隐患或不利 银行授信安全的情况，经监管员竭尽所能未能解决 问题的，应及时以书
9、面形式向公司逐级汇报。一一一监管员的考勤、监管员的考勤、1、驻点监管员的考勤由其上一 级主管部门负责。主管部门有 权对所管辖区域的考勤情况 进行监督、检查。、2、监管员应遵守劳动纪律，不得迟到、早退，不得随意离岗，更不得旷工。 监、3、管员的上班时间原则上按其所在 监管企业的上下班 时间进行。监管员超 时未到岗者，记为 “迟到”；早于监管企 业的下班时间离岗者，记为 “早退 ”。因、4、驻外监管工作的特殊性，为确保监管人员及质押物的安全，原则上监管 员须食宿在监管点，未经上级主管部门批准同意不得擅自离开 监管点。若监管员确有急事需外出，必 须经公司分管 领导或区域负责人批准同意，并 做好记录，
10、且与同一监管点的其他 监管员交待清楚后方可外出。否 则，公司将按 “擅离 职守”处理。监管员因私外出期 间，其个人行为所产生的后果概与 公司无关。若所驻监管点出现突发异常情况 时，外出监管员在接通知后 应 立即返回。、5、监管员正常上班 时间不准打瞌睡、闲扯、玩游戏、离岗、看小说或从事其它与工作无关事情。否 则，公司将按“消极怠工 ”处 理。、监管员的休息休假、6、监管员在公司规定的工休日休息的， 应提前向上一 级汇报。、7、监管员因个人原因需 请假的，必须以书面形式逐 级审批，未经批准擅自离开管点，如引发质押物短少的，除按 “旷工 ”处 理外，还须追究当事人 经济及法律责任。监管员因个人原因
11、需 请假的，请假期间待遇由公司按 劳动法等相关规定执行。、8、监管员假期届满，必须按时返回工作 岗位。确实因特殊情况晚点返回 岗位的，必须事前报部门经理批准。否则，按“旷工 ”处 理。、9、驻点监管员必须相互监督考勤情况，不得虚 报、瞒报、漏报。否则，一经公司查实，将一并论处。、10、各区域在 检查工作中发现的考勤问题应及时上报公司，以便公司及时作出处理。一一一质押物验收规定、质押物验收入库、1、监管员在工作中必 须严格按照质押物监管通知书及质押物监管流程的要求进行操作。、2、每次验收质押物时，监管员要认真细致地审核质押物，登记、记录质押物名称、规格、型号、产地、质量、重量（数量）等必须与实物
12、相符。、3、监管员应严格按照质权人（银行）确定的单价核定质押物的价 值，严格按照质权人（银行）确定的风险敞口（最低价值），控制好质押物的进出库。 监管、4、 员必须严格按监管要求做好 质押物的监管工作，如发现质押物件数或 重量短少、灭失、包装破损，质押物受潮、发霉、污染、变质、过保质期及其 他问题要及时采取有效保全措施防止 损失扩大，并及时以书面形式与出 质人（客户）协商补货或换货，并将情况及时向公司报告。、监管员的账册管理、5、 对于质押物的出入 库，监管员要严格按照公司的 规定进行统计、处理。每次办理完质押物入库或出库手续后，应及时将质押物的 “入库”或“出库”的有关数据做好质押物进仓单明
13、细账总账库存表处理；并认真复核，做到帐目清晰、数字准确。、6、监管员应妥善保管好与 业务监管相关的各 类账册、质押物监管通知 书、货位图册、记录簿、盘点原始 记录等相关资料。、7、各监管点应在每天早上十 时之前将 质押物库存表及质押物进出情况等 资料传真回公司指定 业务部门。若遇特殊情况不能按 时传真资料的，应将情况如实向公司统计人员汇报。、监管员对质押物的安全防范、8、监管员应依时在每天晚上 8时至 9时期间按规定向公司指定管理人 员详细汇报当天的质押物情况和 监管工作情况，不得漏 报、瞒报或不报。、9、监管员在监管过程中应严格按照国家有关消防安全管理 规定做好消防安全工作，坚持 “预防为
14、主、消防结合 ”的工作方 针。若质押物或存放 质押物的 仓库出现安全隐患，监管员应与出质企业协商解决，经协商未能解决的 应及时向主管汇报。、10、监管员应时刻留意观察质押物的进出动态及出质人的经营情况，发现不利于银行授信或有 损公司利益的情况 时，应及时向公司报告。、监管员的调岗、11、公司业务监管部负责监管员工作派遣、工作调动及相关手 续的办理工作。、12、 为保持监管工作的 连续性，公司和银行每次下 发的通知、文件资料监管员要登记、保管好；公司或银行管理人 员来监管点检查工作时提出的合理要求及意见，监管员要虚心听取，及时跟进。、13、监管员在调换岗 位或换班时必须按公司要求做好工作交接， 严禁出现工作脱节现象。交接时，除盘点难度较大的监管点外，交班监管员与接班 监管员 、留岗监 管员应认 真对库存质押物进行交接 盘点。同时
