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1、ISO爱好者（http:/）提供ISO审核员考试、审核案例、培训招聘、认证咨询等信息交流平台！QMS 案例分析题汇编6001 某审核员在某企业审核9001 标准“6.2 人力资源”的符合情况时，在人力资源部查看了本年度的培训计划及培训实施的考试记录后，看到考试成绩很好，认为人员能力均符合要求，并结束了审核。你认为这种审核是否符合要求？为什么？如果请你去审核，你将如何审核？6002 在某建筑施工项目部现场，审核员发现了如下事实：（1）项目经理办公室放着一整套建设部编发的建筑施工规范大全，但该项目的技术负责人不知道哪些规范适用于现在施工的项目。7.2.1（2）施工现场露天堆放着一些水泥，因前两天下
2、雨而受潮，且部分包装袋已破损。7.5.5（3）现场的一名电工没有电工操作证。6.2.2根据以上证据，请说出该审核员审核了哪些标准条款？并判定是否存在不符合。6003 某大厦保安部的墙上贴有巡逻检查规定，标明是两年前制定的，保安部经理提供的文件是六个月前刚刚制定的，内容有较大的变化。根据以上证据，请说出审核员审核了GB/T19001-2000 标准的那些条款，并判断时候存在不符合。为什么4.2.3G6004 饮料罐装车间靠近大门口的货架上放置着待罐装的饮料瓶，大门敞开着，门外是马路，车来车往，尘土飞扬，根据以上证据，请说出审核员审核了GB/T19001-2000 标准的那些条款，并判定是否存在不
3、符合。为什么6.46005 如何依据GB/T 19001-2000 标准审核“不合格品控制”过程？6006 餐厅内摆放的大大小小绿色植物上面落上一些灰尘，餐厅经理说绿色植物的清洁应归总务部管，总务部经理认为绿色植物摆放在餐厅，就应该由餐厅负责清洁，相关文件中规定了总务部负责室外的绿化、清洁，对室内部分由谁负责未作出规定。根据以上证据，请说出审核员，审核了GB/T19001-2000 标准的那些条款，并判定是否存在不符合。为什么？5.5.16007 某企业的质量手册中写明“本企业不承接来料加工业务，因此不适用9001 标准中7.5.4顾客财产的要求，因而删减7.5.4。”根据以上情况，依据900
4、1 标准的要求，你认为该企业是否可以删减7.5.4 顾客财产的要求？为什么？6008 某机械加工厂的加工工序没有制订作业指导书，工人加工的产品经检验有30%左右不合格。根据以上情况，依据9001 标准的要求，你认为该加工工序是否一定需要制订作业指导书？为什么？7.5.16009 审核员在进货检验站看见一个箱子内装5 个零件，箱子上挂着一个“拒收”标牌。检验科长说：“这批零件应该是两个星期前就到货，但今天早上才收到，一共有20 个，因生产急用经生产部长批准先用了15 个零件，但经检验发现这5 个全部不合格，所以挂了拒收标牌。审核员问：“另外的那15 外零件呢？”。检验科长说：“车间主任说那15
5、个零件已经装配在产品上使用了，但因没有什么特殊标记，现在也不知道装配在哪些产品上，一时很难找到。”根据以上案例，依据9001 标准的要求，你认为该案例不符合以下哪个要求？为什么？（1）（ ）适当时，组织应在产品实现的全过程中使用适宜的方法识别产品。（2）（ ）组织应针对监视和测量要求识别产品的状态。（3）（ ）在有可追溯性要求的场合，组织应控制并记录产品的唯一性标识。6010 审核制造部门，部门主管说产品的原材料为本公司采购，所以无顾客提供的产品，审核员问无其他顾客提供的东西，主管说，只有交付用的周转箱是顾客的，而且每箱的摆放、固定、数量都由顾客规定，箱子也是顾客做的，但不属于产品的一部分，对
6、照ISO9001：2000有无不合格，为什么？7.5.46011 审核员在某商场，看见一台温度设置于-5的冰箱，冰箱内装有各种需冷藏的奶制品。审核员从冰箱中取出三种不同的奶制品，发现第一种奶制品包装盒上写明冷藏温度是-10至0，第二种奶制品包装盒上写明冷藏温度是-5至5,第三种奶制品包装盒上写明冷藏温度是0至5。根据以上案例，依据9001 标准的要求，你认为该案例不符合以下哪个要求？为什么？（1）（ ）组织应确定并管理为达到产品符合要求所需的工作环境。（2）（ ）组织应针对产品的符合性提供防护，这种防护应包括标识、搬运、贮存和保护。（3）（ ）组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。601
7、1 审核员在装配车间审核时，看见H233 型产品装配后没有经质检员的检验就直接进行了包装。审核员问质检员：“H233 型产品装配后不需要进行检验吗？”质检员说：“H233 型产品是按顾客提供的图纸和工艺文件生产的，合同中规定此批产品由顾客负责验收，因此，我们没有制订这种产品的检验规程，也不需要进行检验，如果顾客验收时发现有问题会通知销售科。”根据以上案例，依据9001 标准的要求，你认为该案例不符合以下哪个要求？为什么？（1）（T ）在对产品实现进行策划时，组织应确定产品所需的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品的接收准则。（2）（ ）组织应识别、验证、保护和维护供其使用或构成产品一部分
8、的顾客财产。（3）（ ）组织应对产品的特性进行监视和测量，以验证产品要求得到满足。6012 某国际合作公司随着业务的迅猛发展,不断扩展海外国际承包项目,为了适应海外项目的需要,公司决定增设两个项目部,并将原来的法规部和合约部合并成立了商务支持部.根据以上案例,依据9001 标准的要求,你认为该公司应该针对其质量管理体系实施哪些活动?6013 审核员在对一家化妆品厂做文审时，见到手册中将设计开发的质量管理要求删减了，理由是产品是引进的不需要设计开发，针对这种情况，审核员应该做些什么？该厂的手册有否不合格，为什么？6014 审核员在加工车间看见三名质检员正在抽样检测加工好的工件,发现三名质检员对工
9、件抽样的比例不一致,审核员问为什么,一名质检员说: 因为没有这种工件的抽样比例做出明确的规定,我们都是凭经验进行抽样检验,好在这种工件的加工质量稳定,多抽一点少抽一点没什么关系.根据以上案例，依据9001 标准的要求，你认为该案例中是否存在不符合?不符合9001 标准的哪条要求?为什么?7.16015 某设备制造企业将设备表面喷涂生产过程确定为“应确认的过程”。审核员对照GB/T19001-2000 标准7.5.2 条款要求对该过程进行审核时，接受审核的人员出示了该过程的生产作业指导书和过程控制记录，审核员进行了查阅，发现作业指导书具有较强的可操作性，过程控制记录填写详细、规范。审核员很满意并
10、结束了该过程的审核。试问：审核员的审核是否适宜？如果是您，应如何进行审核？6016 审核员在客户服务部查看今年1 季度的用户投诉记录,发现其中有75%左右是要求退换A 产品的,销售科长说: 主要是A 产品上使用的一个关键零件质量不太好,我们退的退、换的换、赔的赔，既麻烦又蚀本，但是这种零件买来后只进行抽检，不能保证100%的合格，我们只好自认倒楣了。根据以上案例，依据9001 标准的要求，你认为该案例中是否存在不符合?不符合9001 标准的哪条要求?为什么?6017 某企业产品检验采取抽样的方式，但三个检验员的抽样比例都不相同，该企业也没有对抽样比例的文件作出规定。请判断是否符合GB/T190
11、01-2000 标准的要求？若不符合，请说出不符合哪一条款的要求?为什么？6018 零件加工车间规定不合格率不能大于1%。审核员查上个月的不合格品率统计报表，发现上个月前15 天的不合格率在0.5%到0.7%左右，但是后15 天的不合格品率为0.95%至1%之间。审核员问车间主任：“不合格品率已经连续15 天接近1%了，车间对此情况是否采取了措施？”车间主任说：“是吗？有这样的情况吗？我真没注意。不过，好在还没有超过1%，问题不大。”根据以上案例，依据9001 标准的要求，你认为该案例中是否存在不符合?不符合9001 标准的哪条要求?为什么?6019 某公司在开发新产品时，由于自身不具备设计能
12、力，委托专业的设计院进行设计，然后根据设计图纸进行试生产、定型和批量投产。请问该公司是否可以删减GB/T19001-2000 标准的7.3 条款？为什么？6020 某化工产品的工艺指导书：“温度15010,保持3 小时,每小时对温度进行一次记录。”审核员查看了生产现场的温控仪只有136，审核员又抽查了近两天的生产记录，发现记录的温度都在134至139之间。根据以上案例，依据9001 标准的要求，你认为该案例中是否存在不符合?不符合9001 标准的哪条要求?为什么?6021 一位审核员到某企业的仓库审核，记录了以下客观证据：（1）仓库帐本编号及进出库内容清楚，存放整齐，但没有版本标识；（2）仓库
13、其中一扇窗户开着，有雨水进入，且靠近窗户的产品配件已生锈；（3）仓库中有一区域，码放一堆产品，库管员说是不合格品，要返修，但无不合格品标识牌。根据以上证据，请说出该审核员审核了哪些标准条款？并判定是否存在不符合。6022 某宾馆一位客人在结账，先是楼层服务员查房的结果迟迟不到，之后电脑又出了故障致使结账时间拖延，客人十分不满地说：“快点，我要赶飞机，赶不上你们要负责任！”，开始并没有人回应，后来宾馆值班经理闻讯匆匆赶过来，了解情况后立即在现场指挥处理，并说：“别急，我马上叫车送你去机场”，由于态度诚恳，处理及时，客人很快消除了不满情绪，按时赶往机场。事后，经理组织相关人员就此事进行了讨论，收银
14、员说：“不怨我，是电脑的问题”。查房的服务员说：“也不怨我，是你们没说清楚要我查哪个房间，”经理说：“我不想批评你们，是要你们想办法解决，否则今后再出现类似问题，我就要处罚你们了”。请分析此场景体现了哪些质量管理原则，以及GB/T19001-2000 标准条款？6023 某机械加工厂工人加工的产品经检验有30%左右不合格，经查该加工工序没有制订作业指导书，审核员认为应制定该工序的作业指导书。针对以上情况，依据GB/T19001-2000 标准的要求，你认为审核员的观点是否正确？为什么？6024 在某机械厂的备品库，审核员发现了如下事实：（1）墙上挂有仓库管理规定，但没有版本标识。（2）仓库内和
15、产品存放整齐，但无产品标识牌，相应文件也未对此作出规定。（3）经仓库管理员介绍，配件A 是来料加工，但A 配件倒立摆放，未按包装箱指示箭头摆放。（4）仓库其中一扇窗户开着，有雨水进入，且靠近窗户的产品配件已生锈。（5）仓库中有一区域，码放一堆产品，库管员说是不合格品，要返修，但无不合格品标识牌。根据以上证据，请说出审核员审核了哪些条款？并判定：是否存在不符合。请对以下场景进行分析，并依据GB/T24001-2004 标准判断有无不符合。如有请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。6025 在机加工车间，某机床后靠墙处放着三个工件，审核员问这是否是合格品，操作者答：“不是我的班，可能
16、是夜班的，是否合格我也不知道。”在场搬运工解释说：“可能是昨天送库剩下的，等会我就运走。”询问当班检验员，检验员回答说：“这三件产品有些问题要等张技术员处理，这两天他出差了，等他一回来就处理。”6026 在某玩具包装车间，审核员发现W18 玩具包装图表明包装底板的材料是银灰色波纹塑料板，而现场工人使用的是天蓝色硬纸板做的。车间主任解释说，塑料板上星期就用完了，货要得急，供应科一时买不来。和设计科沟通后，他们同意用纸板代替。审核员问“图纸和工艺部都没显示出来”，主任说“设计科科长说总工程师出差还没回来，更改单没法批准，图纸也没法改，先这样做，问题不大。”6027 审核员在检测室抽查产品检测报告，共有5
