《共同投资基金合同书模板.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《共同投资基金合同书模板.docx（19页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、共同投资基金合同书模板 根据我国现行法律和深圳市投资信托基金管理暂行规定的有关精神和要求，中国_和深圳_公司本着共同发起蓝天基金 ，将募集的资金投资于能产生良好效益的经济领域，以使投资人获得尽可能高的投资回报和较丰厚的资本增值的宗旨，经平等协商并形成共识后，达成以下协议：_ 第一条释义 除本契约其他条款另有规定外，下列词语具有如下意义：_ _指根据本契约规定所设立的蓝天基金。 基金单位指代表_一定资产份额的最小等份。 人指我国民法通则所指的民事活动的参与者，包括自然人和法人。 受益人指持有_所发行的单位份额并依据本契约规定享有相应的资产实际所有权、收益分配权、剩余资产分配权、受益人大会表决权等
2、权益及承担本契约和_章程和现行法规规定的义务的人。 主管机关指对基金实施行政管理职能的政府机构，本契约_指中国人民银行深圳经济特区分行。 经理人根据基金管理规定，作为_的主要发起人和本契约的缔结人之一，受信托人委托将_资产做投资管理活动的人。在本契约中专指深圳_公司或其继任人。 投资指经理人将_资金以购买任何股票、债券、银行票据、商业票据及其它有价证券及其所应占的资金份额，或以对企业进行参股等项目为资金运用的对象进而获取相应之利益的行为。 信托人指根据基金管理规定，作为本契约的缔约人之一，按本契约规定对_资产进行保管的人，在本契约中专指中国_或其继任人。 会计年度指公历每年的_月_日起至当年的
3、_月_日止的期间。 _年初资产净值指_在每会计年度开始后第一个估值日的资产净值。 受益凭证指根据基金管理规定由信托人和经理人为募集_资金而向受益人签发的有价证券，在本契约_指经主管机关批准的证券存折。 单位持有人指登录在受益人名册上的每一基金单位的实际持有人，同时通指_的所有受益人。 受益人名册指本契约第四条所述的记载有关_受益人名称、地址、持有单位份额等资料的登记名册。 登记人指受信托人委托负责受益人名册登录和保管工作的人或机构。本契约专指深圳_公司。 交易日指国内有合法证券交易活动的证券交易所或证券商或银行的任一营业日。 关连人泛指下列三种人：_ (1)直接或间接拥有经理人或信托人总股份额
4、30%或以上普通股或表决权的人; (2)受上述(1)项所指的人控股的人; (3)由经理人或信托人直接或间接拥有总股份额30%或以上普通股或表决权的人。 估值指根据本契约第六条规定所对_有关资产或债权的价值进行评估的活动。 估值日指经理人按本契约规定进行资产净值计算并公布的任一交易日。 首次发行费指本契约第七条所指的首次发行费。 经理年费指经理人根据本契约第十三条3款规定所应享有的款额。 资产净值指根据本契约第六条规定的_或_发行的一个基金单位(根据上下文要求而定)所拥有或代表的资产价值。 信托年费指信托人根据本契约第十二条3款规定所应享有的款额。 核数师指根据本契约规定由经理人经信托人同意后所
5、指定的对_会计帐目进行核数的公认专业机构及其专业人员。 一般决议指在根据本契约第十条规定召开的受益人大会上由占表决权总票数50%或以上票数通过的决议。 特别决议指根据本契约第十条规定召开的受益人大会上占表决权总票数75%或以上票数通过的决议。 会计结算日指本契约规定的_存续期间的每年12月31日。 待分配收益帐户指本契约规定的专供存放待分配收益资金的帐户。 收益分配日指在_存续期内每会计年度终了后经信托人提出并由受益人大会确定的该会计年度的收益分配过户截止日，该日不得超出该会计年度的会计结算日后三个月期间。 _章程指蓝天基金章程及其今后的修改或增补部分。 基金管理规定指深圳市投资信托基金管理暂
6、行规定。 计价日指_每一估值日以前最近之证券交易日或股权估价日或房地产评估日。 第二条_ 1._名称：_蓝天基金。 2._发行规模：_最高发行限额为30000万单位，最低发行额为18000万单位，每一基金单位面额为人民币壹元。_在初始封闭期内不上市交易，亦不对外追加发行基金单位，但在存续期内可以增加基金单位总额并相应增加受益人持有的单位数额的形式来派发每年的收益。 3._存续期：_自成立起初始三年为封闭式单位信托投资基金，期满前根据受益人大会决议并经主管机关批准可以延长封闭期(最长不超过十年)，或转为开放式投资基金，及或转为经理人发起的另一名下的投资基金。 4._资产由下列部分构成：_ (1)
7、发售基金单位的资金收入; (2)利用上述资金所进行的投资或该等投资所形成的财产; (3)出售或转让上述投资或财产的资金收入; (4)上述投资或财产在存续过程中所形成的增值、溢价及其它非营业性收入; (5)将有关收益进行再投资所获得的收入; (6)除上述项目外的其它杂项收入。 5._的上述资产(以下统称_资产)由信托人按信托原则在名义上持有，_的所有投资人(或受益人)为实际持有人。 6.信托人应为上述资产开立独立于自有资产或他人资产之外的单独帐户进行保管和持有;_的一切对外业务活动均以_名义出现。 7.信托人、经理人或受益人均不能依据本契约对_资产享有留置权、抵押权或其它优先权。 8._出于投资
8、经营上的要可以随时向外借入以现金或其它资产形式体现的资金;_借款余额不能超过_在该会计年度的年初资产净值。 _的上述借款可来源于信托人、经理人或关连人，但该等借款利率一般不应高于当期同业的通常利率水平。 第三条_单位的发行、受益凭证和持有人 1._单位的发售对象、发行办法和发行期限按主管机关核准的招募说明书所列实施。 2.每一基金单位的面值为人民币壹元，发售价格为人民币壹元，另加收发售价格3%的首次发行费。 3._单位和受益凭证均以记名的书面凭证形式发行，每一受益凭证(交易手)为1000基金单位。 4._所发行的受益凭证是表示单位持有人享有对_一定份额资产的所有权、受益权或其它权益并承担相应义
9、务的证明，不得保障收益的凭据。 5.经理人须认购并持有_单位发行总额5%的份额，且在_清盘前未经主管机关批准不得低于上述原始数额。 6._单位的实际持有人同时为_的受益人，每一受益人按本契约规定所享有的对_的权益大小，与该受益人所持有的_单位份额大小成正比，但任何受益人均不享有对_某一特定资产的特别权利。 7._单位的受益人在_封闭式存续期间不得向_赎回其所持的基金单位。 8.如果_在规定的发行期限内所售出的基金单位数额达不到最低限额的要求，则_不能成立，届时将由发起人将已募集的金额加上按人民银行规定的活期存款利率计算的利息，在扣除相应发行费用后一并退还给认购人。 第四条受益人名册和基金单位的
10、转让 1._在未上市前或开放式运作期间，受益人名册由经理人以书面或电子信息形式制作、登录、变更和保存，上市后可交由登记人办理。受益人名册记录的内容为：_ (1)受益人的姓名和供分配现金收益用的银行帐号或存折号; (2)受益人所持有的基金单位份额; (3)该受益人认购或受让基金单位的日期及转让人的有关资料; (4)基金单位转让的过户日期。 2.受益人如认为需要更改上述记录内容时，应向经理人或登记人提出更改申请，由经理人或登记人按有关规定程序进行审核，并视情况决定是否在受益人名册上作出相应变更。 3.受益人身份的确认和其所持单位份额的大小一般应以受益人名册的记录为准。 4._成立满三年后，如属延长
11、封闭期，则_单位可申请在证券交易所上市交易。 _单位上市后的交易规则按照上市的证券交易规则执行。 5.任何受益人均有权将其名下的基金单位通过经理人或其委托的证券交易所或证券商有偿转让给他人。 6.上述基金单位的交易或转让价格按该交易日的市场价格确定，并由转让方和/或受让方另行支付主管机关规定的印花税和手续费。 7.上述转让中的受让人须持转让凭证向经理人或登记人办理已转让的基金单位过户手续后，方能享有该份额基金单位的收益公配等权益。 第五条基金的投资目标、投资范围及投资限制 1._作为面向社会的新型金融投资工具，目标是根据证券等市场的变化情况，将投资人所汇集的资金以多元化组合投资的方式投放于不同
12、类别的已上市或非上市的股票和债券等有价证券上，或企业的股权、房地产或期货等投资项目上，以求分散和降低投资风险并达到_资本的较大增值。 2._在初始阶段，证券投资将以上市交易的股票和债券为主。并以深圳、上海两地市场为主。为了更好地利用投资机遇，_也可以参与非上市公司的股权收购及合作开发经营房地产等业务。 3._的投资规模或范围有下列限制：_ (1)投资于股票的资金不超过_该会计年度初资产净值的80%，投资于债券的比例不超过40%，投资于非上市公司的股权不超过30%，房地产和期货等其它类投资不超过40%; (2)投资于任一上市公司的股票或其它任何一种证券的总金额不超过_年初资产净值的10%;投资于任一上市公司股票或其它证券的数额不超过该公司该种股票或证券发行总数额的10%; (3)_不能投资于其它各类基金所发行的单位或受益凭证，不能以_资产为他人提供担保，不能投资于承担无限责任的项目; (4)_不能对外放款，但等待投资时机的款项可对外短期
