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1、斟一杯酒 听听你的感伤 苦苦的咽下那一份悲凉 在路上踟蹰 走不出山高水长 斟一杯酒 写写你的衷肠 涩涩的回味那一段绕梁 在年轮的皱纹里 晚上的泪 清晨的霜 过去的岁月 刻下淡淡的沧桑 没有刻骨 http:/ 发行人基本情况11-1改制与设立情况1-1-1改制前原企业（或主要发起人）的相关财务资料及审计报告1200X年XX月XX日XXX,200X年XX月XX日231-1-2上级主管部门同意改制的批复文件1200X年XX月XX日XXX,200X年XX月XX日231-1-3发行人的改制重组方案，包括业务、资产、债务、人员等的重组安排1231-1-4改制时所做的专项审计报告、评估报告、验资报告等123
2、1-1-5国企改制的相关人员安置方案的职代会审议文件1-1-6国有资产评估的核准或备案文件、国有股权管理文件1231-1-7发行人设立时的政府批准文件、法律意见书、营业执照、工商登记文件1231-1-8发起人协议、创立大会文件1231-1-9发行人设立时的公司章程1231-1-10改制前原企业资产和业务构成情况的说明1-1-11发行人成立时拥有的主要资产和业务情况的说明1-1-12发行人成立后主要发起人拥有的主要资产和实际从事业务情况的说明1-1-13改制前原企业业务流程、改制后发行人业务流程，以及原企业和发行人业务流程间联系的说明1-2历史沿革情况21-2-1发行人历次变更的营业执照、历次备
3、案的公司章程以及相关的工商登记文件11-2-2发行人成立以来在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况的说明11-3发起人、股东的出资情况1-3-1发行人设立时各发起人的营业执照（或身份证明文件）、财务报告11-3-2发行人设立及历次股本变动时的验资报告及验资资料11-3-3发行人设立后与股东之间的非交易性资金往来凭证11-3-4发行人与股东之间资金占用情况的说明及相关凭证11-3-5发起人、股东以实物资产出资时涉及的资产评估报告、审计报告及国有资产评估结果核准或备案文件1-3-6发起人、股东以实物资产出资时涉及的资产产权变更登记资料文件1-3-7自然人发起人直接持股和间接持股的有关情况，
4、及其在发行人的任职情况1-4重大股权变动情况1-4-1重大股权变动涉及股东的内部决策文件（股东大会、董事会、监事会（以下简称“三会”）决议等）1231-4-2发行人审议重大股权变动的股东大会、董事会、监事会决议等（如需）1231-4-3重大股权变动涉及的政府批准文件11-4-4重大股权变动涉及的审计报告、评估报告、验资报告、国有资产评估核准或备案文件、国有股权管理文件11-4-5重大股权变动涉及的股权转让协议或增减资协议、债权人同意文件、工商变更登记文件、股权转让价款支付情况说明或支付凭证等11-4-6重大股权变动时，其他股东放弃优先购买权的承诺11-5重大重组情况1-5-1重大重组涉及的股东
5、大会、董事会、监事会决议、独立董事意见11-5-2重组协议11-5-3政府批准文件11-5-4重大重组涉及的审计报告、评估报告、中介机构专业意见、国有资产评估核准或备案文件11-5-5重大重组涉及国有资产转让的，国有资产进场交易的文件11-5-6债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件11-5-7重大重组对发行人业务、经营业绩、财务状况和管理层影响情况的说明11-6控股股东及实际控制人、发起人及主要股东情况1-6-1发行人控股股东或实际控制人的组织结构（参控股子公司、职能部门设置）11-6-2发行人的组织结构（参控股子公司、职能部门设置）11-6-3控股股东及实际控制
6、人、发起人及主要股东的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告11-6-4控股股东及实际控制人、发起人及主要股东如为自然人的，应提供关于国籍、永久境外居留权、身份证号码以及住所的说明11-6-5控股股东及实际控制人控制的其他企业的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告11-6-6控股股东及实际控制人、发起人及主要股东持有发行人股份是否存在质押或权属争议情况的说明及相关文件11-6-7控股股东及实际控制人、发起人及主要股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况的说明11-6-8发行人关于全部股东名称、持股数量及比例、股份性质的说明11-6-9
7、股东中战略投资者持股的情况及相关资料（如有）11-7发行人控股子公司、参股子公司的情况1-7-1发行人控股子公司、参股子公司的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告11-7-2发行人重要控股子公司、参股子公司的主要其他合作方情况和相关资料11-8员工及其独立性情况1-8-1关于员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明11-8-2执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革情况的说明11-8-3劳动合同样本11-8-4发行人董事会成员、高级管理人员兼职情况的说明11-8-5社保证明和相关费用缴纳凭证11-9资产权属及其独立性情况1-9-1房屋所有权证11-9-2土地
8、使用权证11-9-3商标、专利、非专利技术、水面养殖权、探矿权、采矿权、版权、特许经营权等无形资产的权属证明11-9-4资产是否存在被控股股东、其他关联方控制或占用情况的说明11-10业务、财务、机构的独立情况1-10-1控股股东、实际控制人与发行人从事的主要业务与拥有的资产情况11-10-2如存在业务交叉，相互占用资产、资源的情况，要特别说明解决措施和效果11-10-3控股股东、实际控制人与发行人的财务部门的设置以及独立运作情况11-10-4控股股东、实际控制人与发行人的采购销售部门的设置及各自运作情况11-10-5控股股东、实际控制人与发行人的基本银行账户开设情况、税务登记证、重要税种的完
9、税凭证11-10-6发行人关于机构独立情况的说明11-10-7发行人内部各机构的规章制度11-11商业信用情况1-11-1重大商务合同及其履行情况11-11-2工商、税务、海关、环保、银行等的调查反馈文件11-11-3行业监管机构的监管记录和处罚文件11-11-4主要银行给予发行人的授信额度、主要银行信用评级情况以及发行人获得的主要荣誉和奖励11-12内部职工股（如适用）1-12-1审批文件、募股文件、缴款证明及验资报告11-12-2历次转让文件、历年托管证明文件11-12-3内部职工股发行中的违法违规情况，包括超范围、超比例，变相增加内部职工股数量、违规转让和交易、法人股个人化等11-12-
10、4内部职工股潜在问题和风险隐患11-12-5股份形成及演变的法律文件，包括相关的工商登记资料、三会文件11-12-6内部职工股清理的决策文件、相关协议、价款支付凭证11-12-7省级人民政府对发行人内部职工股托管情况及真实性的确认文件1第二章 业务与技术调查2-1行业情况及竞争情况2-1-1行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件12-1-2行业研究资料、行业杂志、行业分析报告12-1-3行业专家意见、行业协会意见、主要竞争对手意见12-1-4国家有关产业政策及发展纲要12-1-5通过公开渠道获得的主要竞争对手资料12-2采购情况2-2-1行业和发行人采购模式的说明文件2-2-2与原材料、辅助材料以及能源动力供求相关的研究报告和统计资料2-2-3发行人过往三年的采购情况以及成本变动分析2-2-4主要供应商（至少前10名）的各自采购额占年度采购总额的比例说明2-2-5与主要供应商（至少前10名）的长期供货合同2-2-6发行人关于采购来源以及价格稳定性的说明2-2-7与采购相关的管理制度、存货管理制度及其实施情况2-2-8发行人关于关联采购情况的说明2-2-9董事、监事、高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有发行人5%以上股份的股东在主要供应商中所占权益的说明2-3生产情况2-3-1行业和发行人生产模式的说明文件
