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1、=外贸出口XX企业法律风险防范提纲=外贸出口企业法律风险防范纲要一、交易方信用风险外贸企业的基本功对交易伙伴做好先期的资信检查一般说来，对交易伙伴资信状况检查应包含以下内容：（1）交易伙伴的大要，第一要从总的经济活动来认识对方的经营状况，对它的一般特征和它所处的环境进行认识并解析其利害。检查包含：1）企业的性质，分布在哪个行业、部门；2）前交易对手的产品处在市场的哪个阶段，这是不行忽视的一点。要解析该产品的市场是处于初级阶段，还是中期阶段，发展趋向如何；3）对方所在的地区能否有外贸方面的传统；4）对方企业的人员、营业额，人员组织结构比率等。依据这些资料，可以初步看到该企业的销售和经营管理能力；
2、5）对方企业的历史状况。（2）交易伙伴销售的货物状况。企业生产、销售是企业活动的中心和赖以生计的支柱，对它的产品进行认识解析，无疑有助于认识该企业的资信状况。解析其产品，内容有以下几方面：1）产品的用途。它的产品是再生产工具，还是配套件、附件也许是耗费品、化学药品、易损小部件等；2）产品系列。要认识产品系列的演变，及其完好性和在国际上所处的地位；3）能否有有名的商标、商销状况如何，售后服务做得如何；4）产品政策，产品更新的速度，发展研究工作的进行状况，技术转让的政策和能力等方面的状况。（3）注册资本。这是在交易伙伴为有限责任企业时对外肩负责任的财富基础，表示该企业财富的强弱。（4）法定地址。这
3、是交易伙伴经营活动的中心，有没法定地址地址能反响该事人其余方面的状况，并且能为对其余方面的检查工作供给线索。（5）信用。信用利害直接反响交易伙伴的经营作风，财务状况及履行能力等。二、外贸合同条款中的法律风险控制（一）“风险条款”的防范外贸合同签订过程中，买卖两方都有可能在合同中显然设置或隐含好多“风险条款”，因此，如何充分利用“风险条款”，有效地闪避风险，就成为买卖两方在签订合同时须慎之又慎的要点所在。如一份外贸合同，此中的装运条款加列了“卖方在装运前应获得买方的赞同，方可进行装运”的内容，就属于典型的“风险条款”。一旦卖方未经买方赞同而自行装运，买方又以各样原由拒收货物，则卖方将面对货物滞留
4、的风险。又如外贸合同中货物的质量条款规定为“适销质量”，这也是暗含杀机的“风险条款”，关于出口方来讲存在很大的风险性。像玉米等农产品的质量在备货时很难正确掌握，自己又拥有易滋长黄曲霉菌的特色，长时间的运输更会加速其增添速度。所以，在质量条款中如不作正确限制，仅采纳“适销质量”这类模糊表述，将给对方拒收货物供给了机遇。别的，在支付方式上，像“远期汇票兑交单”、“货到付款”等商定，也是常有的“风险条款”。在外贸合同中，这样的风险条款好多，要点是要正确掌握、灵巧运用，要仔细商酌合同的每一个条款，尽量减少自己不用要肩负的责任，对一些模糊表述要作出正确限制，也许在合同中商定规外情况等。这样，才能在商战中
5、立于不败之地。（二）贸易术语条款的选择/4选择何种贸易术语看似一个单纯的商业风险问题，不是法律风险问题。但在实践中，大多数出口骗货贸易所使用的都是F组术语，以最常用的FOB术语为例，在由买方负责租船订仓的状况下，常有的骗货方式有两种，一种是直接由买方与船方串连欺骗货物；另一种是买方与船方之间形成悲观的默契，买方不予提货，船方将货物直接卸至堆场，货物堆放一按限期后，买方再在海关拍卖时以很低的价格购入货物，这类状况多发生在海关制度不太健全的国家。所以，在出口货物时，应尽量选择C组术语进行交易，自行选择承运人，以防范遭到损失。（三）支付条款的风险控制支付条款是出口合同中的中心条款，何种支付方式是真实
6、安全的？好多人想自然的以为是信用证，但大量事例表示，真实意义上的国际贸易诈骗所使用的手段几乎都是我们平时以为相对安全的信用证或跟单托收。因为假如没有貌似安全、靠谱的支付形式，诈骗者难以获得出口商的相信。以信用证为例，前几年有一种常有的诈骗方式，是在信用证中加入“苛检条款”，即信用证承兑所需提交的单据包含一份由买方出具的或由非国际通用质检机构出具的质量证书在进入交易后，这份质量证书将是出口商永久难以获得的。还有一种常有的信用证诈骗方式是，商定很短的信用证有效期，买方与船方或货代串连，迟迟不装货，直至信用证过期后又不办理延期，以欺骗卖方保证金。其余，信用证还需要面对开证行的信用问题。所以，笔者以为
7、，在采纳信用证作为支付条款时，应当特别注意信用证的详尽条款商定，别的，要审察开证行的信用记录。自然，信用证之外的支付方式无疑有比信用证更大的风险。（四）质量条款的要求关于出口商而言，质量条款实质上是由三部分构成的，即质量标准、质量检验机构和质量保证限期。在这三者中，选择威望的、在中国有做事机构的质量检验机构是此中的要点。同时，我国新合同法给予了合同两方商定质量保证限期的权益，所以，出口商假如可以争取到更短的质量保证限期，将肩负更少的质量风险。（五）争议解决条款的确定出口合同争议解决方式的选择取决于外方在国内能否有可履行的财富。假如外方在国内有可履行财富，那么不必在合同中商定争议解决条款，因为合
8、同履行地自然在出口商出口货物所在地，能很大程度上降低诉讼风险与诉讼成本。但假如外方在国内没有可履行的财富，那么，除仲裁外任何其余的争议解决方式都是不行取的。同时，还需要注不测方能否是认可和履行外国仲裁裁决合约（纽约合约）的参加国，省得仲裁裁决作出后依旧难以履行。多数商业发达国家都拥有公正和规范的司法制度，由我国贸仲作出的仲裁裁决可以在这些国家获得比较顺利的履行。（六）慎用“格式合同”在对外经济贸易中，因为我国走入国际经济圈中的时间很短，大量从事外贸、法律工作的人员对有关国际经济交往、国际贸易的合约、常例和习惯做法不够认识，因此大量采纳格式合同，简单了然，原则性强，但过分粗糙，造成好多瓜葛。依据
9、笔者观察，好多外贸企业业务员所使用的合同是由原外经贸部拟定的示范合同，这份由反正面构成的合同其实其实不是很合适当前外贸出口业务的实质要求。比方好多业务员经过传真签订合同时，其实不一样时在合同的反面签字传真，而一些重要的合同条款，如质量条款和仲裁条款等恰幸亏合同反面。其实，格式合同没法表现不一样种类商品买卖的特色，在不一样的法律制度，不一样的商业习惯，甚至不同的商业或法律术语背景下，抽象地使用格式合同将会增添商业交往中的法律风险。所以，笔者建议外贸企业在使用格式合同时，要依据不一样种类商品买卖的特色，针对不一样的法律制度，不一样的商业习惯或法律术语，作出必需的修正。三、外贸企业与货代企业之间拜托
10、代理关系的法律风险控制（1）外贸企业应注意选择资信较好、经营稳固的货代企业托船，小的也许没有资质的货代企业常常在接单后转手别人，作为货主常常其实不十分认识此中转手的真实状况，假如中间出现问题则很难控制，甚至可能出现法律上的营救困难，外贸企业有时可能对将要成为诉讼对象的企业一无所知，有时也会被一家从未有过关系的企业告上法庭。（2）外贸企业在托船过程中应重视托船资料的制作和留底工作，资料的制作应仔细清楚，如能否赞同转运、分运应在单据中明确。在与货代企业来往过程中应注意对重要事项，如关于运费、包干费的确定均采纳书面的方式，传真文件应保留原件，企业的传真机应设置传真信息记录。在可能发生的诉讼中这些传真
11、文件可作为凭证使用。（3）外贸企业应注意企业的托船资料，如发票、装箱单、明细单（拜托单）、报关拜托书、报关单上应加盖企业的单证章或公章。在代理出口业务中不要将企业的空白单据放给被代理方，更要防范将空白单据交给货代企业代打，这些空白单据都有可能在此后的诉讼中被用于制作对企业不利的凭证文件。（4）假如是代理其余企业出口，在与货代企业的拜托中可选择对其表露被代理人的身份，代理合同可直接拘束被代理人与货代企业，在运费预支的状况下对外贸企业有益。（5）外贸企业在报关中应注意报关金额，好多外贸企业为了帮客户躲避关税，自己降低外汇核销金额也许套汇，常常报关的金额低于货物实质的货值。在可能出现的索赔如无单放货
12、诉讼中可能会关于货值的认定出现瓜葛，被海关认同的报关金额可能会被法院采信，给自己造成不该有的损失。四、外贸业务一般流程中风险的法律控制一般完成一份外贸订单要经过组织货源、货物运输、货款结算三个环节，而外销的法律风险也贯穿在这三个环节中。可以说，自从接下订单之日起，外销的法律风险也就随之产生了。（1）组织货源的法律风险。主要表此刻货物质量、规格与订单要求不符，货物数目再增减不吻合信用证要求，工厂不可以交货也许逾期交货，外商向工厂订货并支付定金后又撤消订单等四个方面。对付措施：1）加强合同看法，质量标准和质量要求等都一定在合同中作出明确的商定，包含对出现瓜葛后能否采纳仲裁的争议解决方法，也应在合同
13、中明确；2）选择合理的货款结算方式，尽可能采守信用证的结算方式，但要防备信用证中的“圈套条款”，防范不行撤掉信用证成为变相的可撤掉信用证。假如必定要做信用证之外的结算方式，应当要求外商预支部分贷款，在交单时所有付清。（2）货物运输的法律风险。主要表此刻货代风险，不良承运人带来的风险，运单缺点带来的风险，“恶棍国家”的“匪徒法律”风险等四个方面。对付措施：1）慎重选择货代和承运人，外商指定的要尽量婉拒；2）交易方式应卖方办理运输和保险，不要让买方办理;慎重选择货运单据，空运单、海运单和记名提单都不是货权凭证，买方凭身份证明就能提货；3）多用信用证结算，并严格单证相符。（3）货款结算的法律风险。主要有交单后外商撤掉汇款，托收时入口方不付款、信用证被开证行拒付，结算发生短路等三种状况。对付措施：1）经过汇款结算时，要货款到账后才能开始发货；2）一般不做托收；3）信用证结算时要尽量降低单、证不符的发生率。
