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1、基金发行法律法规中国证监会关于于证券投资基基金发行设立立申报材料有有关问题的通通知（20002/3号）1中国证监会关于于证券投资基基金发行设立立审核程序有有关问题的通通知（20002/4号）9中国证监会关于于证券投资基基金设立审核核有关问题的的通知（20002/899号）11基金契约的内容容与格式（暂暂行办法实施施细则第一号号）13证券投资基金托托管协议的内内容与格式（暂暂行办法实施施细则第二号号）30证券投资基金招招募说明书的的内容与格式式（暂行办法法实施细则第第三号）35中国证监会关于于做好证券投投资基金试点点工作有关问问题的通知（1998/9号）47中国证监会关于于做好证券投投资基金发行
2、行工作有关问问题的通知（1998/10号）49关于做好证券投投资基金试点点工作有关问问题的补充通通知（19998/11号号）50关于做好证券投投资基金试点点工作有关问问题的补充通通知（证办11998/44号）51中国证监会关于于加强对证券券投资基金发发行工作监督督检查的通知知（证办19998/100号）51中国证监会关于于加强对证券券投资基金发发行工作监督督检查的补充充通知52关于改进证券投投资基金发行行方式有关问问题的通知（2001）56关于代理证券投投资基金销售售业务的商业业银行完善内内部合规控制制制度和员工工行为规范的的指导意见 (指导意见见二)（2001）57关于证券公司办办理开放式基
3、基金代销业务务有关问题的的通知（20002）59证券投资基金销销售活动管理理暂行规定（2002）62保险公司投资证证券投资基金金管理暂行办办法64关于党政机关工工作人员个人人证券投资行行为若干规定定（20011）68中国证监会关于于证券投资基基金发行设立立申报材料有有关问题的通通知（20002/3号）证监基金字号各基金管理公司司：为便于各基金管管理公司（以以下简称“公司”）及其相关关当事人妥善善安排发行设设立证券投资资基金（以下下简称“基金”）的准备工工作，现就申申请发行设立立基金的有关关问题通知如如下： 一、关关于各公司报报送申请材料料的条件和时时间要求：（一） 年月以后批准准筹建的公司司，
4、可在申请请开业的同时时报送发行设设立基金的申申报材料；（二） 年已发发行开放式基基金的公司，在在其开放式基基金开放运行行六个月以上上，其基金投投资运作符合合基金契约规规定的，届时时可以报送发发行设立第二二只开放式基基金的申报材材料；（三） 年月以前已成成立的公司，开开放式基金准准备工作已经经我会组织专专家检查，并并且其选定的的代销合作单单位已取得相相应资格的，自自本通知下发发之日起可以以按照我会业业务部门的书书面通知报送送发行设立开开放式基金的的申报材料；（四） 其他尚未发行设设立开放式基基金的公司，其其选定的代销销合作单位已已取得相应资资格的，自年月日起起，可申请由由我会组织专专家检查，检检
5、查活动分别别于月日之前和月日之之前各安排一一次。检查结结束后相关公公司按照我会会业务部门的的书面通知报报送发行设立立开放式基金金的申报材料料；（五） 各公司可以根据据证券市场发发展的需要，按按照基金治理理结构创新、基基金产品创新新、内部合现现控制制度创创新的要求，设设计新的封闭闭式基金发行行设立方案，方方案内容应当当符合我会和和证券交易所所关于封闭式式基金发行与与交易的相关关规定。年月以前已成成立的公司，其其申报材料可可在其开放式式基金申报材材料取得我会会书面审核结结论后报送。（六） 为清理规范原有有投资基金而而提交的证券券投资基金上上市及扩募发发行申报材料料，按照我会会年年以前的相关关规定执
6、行。（七） 我会团审核工作作需要确定受受理各公司申申报材料的先先后顺序时，原原则上根据各各公司规范运运作状况和已已管理基金运运作水平等因因素，按照鼓鼓励竞争、扶扶优限劣的原原则确定，必必要时组织有有关专家就具具体排序标准准和排序结果果进行讨论并并表决。二、受理申报材材料后审核工工作的具体安安排，按我会会有关证券投投资基金发行行设立审核工工作程序的规规定执行。三、报送开放式式基金发行方方案的，申报报材料按照本本通知附件一一制作；报送送封闭式基金金发行方案的的，申报材料料按照本通知知附件二制作作。四、本通知自发发布之日起施施行。中国证证监会年月月日发布布的关于申申请设立证券券投资基金有有关问题的通
7、通知（证监监基字号号）同时废止止。附件一：开放式式证券投资基基金发行设立立申报材料的的内容与格式式（试行） 附件二二：封闭式证证券投资基金金发行设立申申报材料的内内容与格式（试试行） 年年月日日附件一： 开开放式证券投投资基金发行行设立申报材材料的内容与与格式（试行行） 一、申申报材料的纸纸张、封面、页页码和份数 （一）纸纸张应采用幅面为毫米米规格的纸张张（相当于纸张规格格）。 （二）封封面 标标有“开放式证券券投资基金发发行设立申报报材料”字样； 拟拟发行的开放放式基金名称称、申请人名名称； 正正式报送申报报材料的日期期；公司主要承承办人姓名、联联系方式。（三）申报材料料的页码应当当应置于每
8、页页下端居中，字字符大小为五五号，按内容容分章节安排排页码顺序，例例如：、或者、章节之间间应当有分隔隔页。（四）份数：申申报材料一式式份，其中中至少份为为原件。审核核期间内容有有修改的，除除最初正式申申报的原件留留存证监会外外，审核通过过后，公司应应当另行提交交份申报材材料最终稿原原件。 二、申申报材料目录录与内容 （一）申申请报告主要内容包括：基金发行简简要情况，如如基金名称、类类型、规模、发发行对象与价价格、发行费费率、认购、申申购及赎回安安排，拟任基基金管理人和和托管人等；设立基金的的可行性；基基金管理人签签字、盖章。 （二）基基金契约（草草稿）应当清晰界定基基金契约当事事人的各项权权利
9、义务关系系、持有人大大会召开的规规则及具体程程序、基金产产品的特性等等涉及投资人人重大利益的的事项，充分分体现基金管管理人、基金金托管人遵守守国家法律法法规，最大限限度地保护基基金持有人的的合法权益的的诚意。 （三）托托管协议（草草稿）应当清晰界定基基金托管人和和基金管理人人之间在基金金资产保管、基基金持有人名名册保管及基基金运作监督督等活动中的的权利、义务务关系。 （四）招招募说明书（草草稿）应当清晰地说明明基金认购、申申购与赎回安安排、基金投投资、风险揭揭示、信息披披露及基金持持有人服务等等内容，最大大限度地披露露影响投资人人决策的全部部事项，充分分保护基金投投资人的利益益，方便投资资人作
10、出投资资决策。 （五）代代销协议（草草稿）应当清晰界定基基金销售代理理人和基金管管理人在开放放式基金销售售和服务等业业务活动中的的权力、义务务关系。 （六）基基金管理人董董事会决议主要内容包括基基金管理人董董事会有关开开放式基金发发行申请的决决议、对基金金经理人选的的审核意见等等，独立董事事的意见应当当单独列明。 （七）发发行方案 基基金产品方案案准备情况说说明（） 关于基金的投资资理念、投资资目标、投资资对象及投资资范围的说明明材料；（） 关于基金目标客客户的说明材材料。根据基基金的投资理理念说明基金金所面对的目目标客户及其其风险、收益益偏好；（） 关于基金投资组组合、选股标标准、投资决决策
11、及投资操操作程序的说说明材料。说说明基金以什什么原则、方方法及评价指指标来保证投投资组合计划划的贯彻和实实施；（） 衡量基金操作水水平的比较基基准与拟发行行基金的模拟拟效果分析或或实证分析；（） 评估基金投资风风险的工具及及防范措施；（） 可行性分析材料料。包括国际际比较、市场场需求、基金金推出后对市市场及个股影影响的数据分分析等。 开开放式基金技技术保障系统统准备情况说说明 开开放式基金危危机处理计划划（）准准备情况说明明 募募集方案及发发行公告 包括基金金发行销售活活动的组织安安排，发行公公告草稿、有有关宣传材料料等 与与管理新基金金有关的投资资、交易及清清算技术准备备情况 基基金经理人员
12、员情况拟发行基金金与公司目前前所管理基金金在品种设计计上的特点比比较分析（八） 基金管理人财务务报告 （九）代代销机构情况况说明 代代销机构资格格条件说明； 代代理销售技术术系统准备情情况说明； 内内部监察和控控制制度。（本段说明内容容可参照证监监发号文件和证证监函号文附件件）（十）基金注册册登记机构（）相关情情况说明 （十一一）法律意见见书具有从事证券法法律业务资格格的律师事务务所及其律师师对基金托管管人和基金管管理人、代销销机构资格以以及基金发行行文件等出具具法律意见。 三、附附加参考材料料 （一）关关于公司规范范运作 最近一年内公司司完善治理结结构和内部合合规控制制度度建设的情况况； 执
13、行国家有关法法规、证监会会有关规定及及公司制度的的情况，着重重说明如何防防范内幕信息息泄漏与利益益输送等严重重违反证券法法规、损害公公司信誉的行行为； 对对证监会及其其派出机构日日常检查提出出的问题进行行整改的情况况； 员员工遵守职业业道德情况和和公司执行纪纪律程序情况况；关于公司及及所管理基金金最近年内内被媒体集中中披露或关注注的事项的说说明。 （二）关关于公司管理理的其他开放放式基金（首首次申请的公公司省略此段段） 应当简简要说明以下下情况： 基基金业绩表现现及市场对基基金运作的评评价情况； 基基金投资的调调研、决策及及操作情况； 为为实现基金投投资目标、投投资理念所采采用的投资方方法及评
14、价方方法；基金履行所所披露的投资资目标、投资资理念的情况况。（三）至本公司司申请前，最最近其他公司司发行的开放放式基金发行行典型方案的的分析报告，分分析的案例不不少于三个，内内容至少包括括对案例涉及及的基金契约约要点、招募募说明书要点点和基金发行行活动组织方方案的比较，以以及基金类型型与风格的比比较等。对案案例分析的对对象可以进行行匿名化处理理，如甲公司司、基金、乙乙公司、基基金等。 （四）境境外专业机构构对本次基金金产品设计和和发行方案的的评价意见（此此项为非必备备材料，公司司酌情自愿提提供，有境外外股东的可免免报）。附件二： 封封闭式证券投投资基金发行行设立申报材材料的内容与与格式（试行行） 一、申申报材料的纸纸张、封面、页页码和份数 （一）纸纸张应采用幅面为毫米米规格的纸张张（相当于纸张规格格）。 （二）封封面
