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1、华能吐鲁番小草湖风电场一期49.5兆瓦风电项目案档管理监理实行细则编制：审批：新疆昆仑工程监理有限责任公司华能吐鲁番小草湖风电场一期49.5兆瓦风电项目监理部09月02日前 言本规程在修订过程中，总结了近年来监理档案编制工作实批践经验，根据中华人民共和国建筑法 、中华人民共和国档案法 、中华人民共和国招标投标法 、中华人民共和国公司法 、建设工程质量管理条例 、国家电网公司文献国家电网办250 号关于印发国家电网公司电网建设项目档案管理办法（试行）告知、国家电网公司电网建设项目档案管理办法（试行）、电力建设工程监理规范DL/T 5434-形成了修订稿，本规程共分五章，其内容涵概了建设工程前期决
2、策阶段、建设工程施工阶段、建设工程保修阶段监理档案编制。内容更加详实完整，具备较强可操作性，体现了工程建设监理工作服务性和应遵循守法、诚信、公正、科学四项原则，全面系统、完整真实地反映监理单位参加工程建设工作成果。鉴于当前监理工作在工程勘察设计阶段尚未形成系统、成熟经验。 需要通过实践进一步研究摸索，因而，本规程暂时未涉及建设工程勘察设计阶段监理档案编制。目 次1总则32建设工程监理档案管理33建设工程决策阶段监理档案编制53 . 1 监理阶段划分和监理管理资料53 . 2 工程质量、进度控制63 . 3 工程投资控制和合同管理63 . 4 监理工作总结64建设工程施工阶段监理档案编制74 .
3、 1 监理阶段划分和监理管理资料74 . 2 工程质量控制84 . 3 工程进度控制94 . 4 工程投资控制104 . 5 工程合同管理1104 . 6 监理日记114 . 7 监理月报114 . 8 监理工作总结125建设工程保修阶段监理档案编制235 . 1 监理阶段划分和监理管理资料135 . 2 工程质量控制135 . 3 工程合同管理145 . 4 监理工作总结14条文阐明18附录监理表达251 总 则1.0.1 为增进建设工程监理工作向法制化、原则化、规范化、程序化发展，结合我省实际状况，特制定本规程 。1.0.2 规程合用范畴是实行工程监理建设工程。建设工程监理档案应依照建设工
4、程委托监理合同所拟定业务范畴及权限，按单位工程(或独立标段)编制。1.0.3 建设工程监理档案应体现工程建设监理工作服务性，遵循守法、诚信、公正、科学四项原则，全面系统、完整真实地反映监理单位参加工程建设工作成果。1.0.4 建设工程监理档案是工程建设过程记实资料；是监理单位、建设单位、承包单位之间分清责任、解决纠纷重要根据； 是评估工程质量、合理结算工程价款、工程竣工验收备案必备档案资料。1.0.5 建设工程监理档案编制重要根据：1 国家和地方关于建设工程法律、法规、规章；2 国家关于工程建设强制性原则、规范和规程；3 经关于部门批准建设工程项目文献和设计文献；4 建设单位和监理单位订立建设
5、工程委托监理合同；5 建设单位和承包单位订立建设工程施工合同(含专项合同)；6 在工程实行过程中关于会议记录、函电和其他文字记载以及经(总)监理工程师批准图纸、(总)监理工程师发出指令(告知)。1.0.6 建设工程监理档案分为甲、乙类。1 甲类监理档案：卷内目录(一)、卷内目录(三)、卷内目录、(四)所列内容一式二份；卷内目录(二)所列内容一式三份；2 乙类监理档案：2.0.3 条款所列内容。1.0.7 监理单位必要在工程竣工验收前将甲类监理档案按照建设档案卷质量规定规定整顿归档，送交建设单位一份，其中卷内目录（二）资料某些送交二份。甲、乙类档案监理单位积压自存一份。 2 建设工程监理档案管理
6、2.0.1 建设工程监理档案应按单位工程(或独立标段)编制。2.0.2 建设工程甲类监理档案资料应涉及下列内容：1 建设工程委托监理合同；2 建设工程征询、施工、采购、保修合同；3 建设工程监理规划、实行细则；4 建设工程招投标文献；5 建设工程征询规定资料；6 建设工程前期决策征询意见、征询方案、可行性研究报告及其评估报告；7 设计文献审查意见、设计技术交底会议纪要；8 施工组织设计(方案)报审、施工组织设计(方案)审查意见；9 材料构配件设备报验、施工测量放线报验资料；10 工程分项(工序)、分部(部位)、隐蔽工程、中间验收、功能检查、设备试运转、单位工程报验、工程竣工验收报审等关于资料；
7、11 工程质量评估报告、工程质量事故解决关于资料；12 完毕工程量工作量报审、施工进度筹划报审、工程变更报审、工程暂时最后延期申请(审批)资料；13 工程开工、停工、复工报审资料；14 工程预付进度款申请、支付资料；15 工程分包、工程索赔、合同争议等关于资料：16 工程质量保修书、住宅质量保证书、住宅使用阐明书；17 工程质量保修前期工作报审资料、单位工程交工验收证明、解除工程质量缺陷责任证书；18 承包单位申请书、监理工程师告知书；19 各级建设行政主管部门下达整治令及改进成果等关于资料。2.O.3 建设工程乙类监理档案资料应涉及下列内容：l 监理日记、监理月报、监理工作总结；2 会议记录
8、、商洽记录、会议纪要、往来函件；3 专项报告、调查报告；4 工程质量核验记录；5 质量问题及解决状况登记；6 检测部门质量信息反馈解决记录；7 材料构配件设备质量记录；8 工程质量回访记录；9 监理单位设立监理内业台帐。2.0.4 凡是纳入归档范畴监理资料。应按照卷内目录顺序或类别加以系统整顿，填写卷内目录.并加盖整顿人印章。2.0.5 在工程建设过程中，工程监理档案资料由项目监理机构专人负责收集、编制、管理、保存，并按甲类档案和乙类档案分别建立目录与档案卷宗。项目总监理工程师负责工程监理档案编制审核.经监理单位技术负责人审查批准后向建设单位报送。2.0.6 建设工程监理档案依照建设工程类别、
9、作用不同，划分为永久、长期(不短于建设工程实际寿命)、短期(15 年)三种保管期限。暂时建设工程监理档案为短期保存；普通建筑工程、小型仓库工程、住宅楼工程、城乡工业构筑物工程、市政道路工程、涵洞工程、小型桥梁工程监理档案可定为长期保存；其她建设工程监理档案为永久保存。2.0.7 建设工程监理档案表式分为A、B、C 三种表式。2.O.8 本规程没有列入表式且须编入归档资料，监理单位可根据有关规范和本表格样式自行制定。2.0.9 在工程竣工验收前，建设单位应将施工阶段甲类监理档案卷内目录(二)中所列资料某些按关于文献规定报审，待工程竣工验收后，建设单位要按照关于规定进一步整顿、规范并及时向本地城建
10、档案馆(室)报送。甲类监理档案建设单位自存一份。2.0.10 对停建、缓建单位工程，应办理档案移送，其监理档案暂由建设单位保管；对于改建、扩建和重要部位维修工程，监理单位应据实修改、补充和完善原单位工程监理档案；凡工程构造和平面布置等有变更.监理单位应依照实际变更重新编制单位工程建设监理档案。2.0.11 建设工程监理档案是建设工程档案重要构成某些。2.O.12 对单位建筑工程规模较大或有提前使用特殊规定。 可将其能形成独立使用功能某一某些划分为子单位工程，并单独编制监理档案，附于主单位工程监理档案之后；2.0.13 建设工程监理档案可运用计算机建立图、表等系统文献， 辅助监理工作和管理，也可
11、在计算机内建立监理管理台帐； 如工程材料、构配件、设备报验台帐； 工程质量检测(混凝土、钢筋、水、电、暖、通等)报审台帐；分项、分部验收台帐；工程量、付款报审台帐等。 3 建设工程决策阶段监理档案编制3.1 监理阶段划分和监理管理资料3.1.1 建设工程决策阶段监理档案，指从编制建设工程投资决策规定文献开始直至完毕建设工程可行性研究报告并经关于部门批准阶段性监理工作中所形成监理工作资料。3.1.2 项目监理机构应依照监理合同及关于文献资料，协助建设单位编写建设工程(投资决策、立项决策、可行性研究)征询规定，经总监理工程师审查报建设单位批准后签发。3.1.3 建设工程决策阶段招标工作中，项目监理
12、机构应收集、整顿、编制如下归档资料：1 工程征询单位招标文献；2 招标公示、投标资格预审告知书；3 招标答疑记录；4 有效投标书分析报告；5 评标报告；6 建设工程(投资决策、立项决策、可行性研究)征询合同；7 建设工程决策阶段招标监理工作总结。3.1.4 会议纪要在工程征询过程中， 总监理工程师应依照实际状况定期或不定期组织召开例会， 所形成会议纪要经与会各方代表会签后归案。3.2 工程质量、进度控制3.2.1 项目监理机构应对建设工程投资决策、立项决策、可行性研究各阶段工作实行及其进展状况定期检查并作记录。3.2.2 建设工程投资决策、立项决策、可行性研究征询单位。完毕建设工程投资决策征询
13、意见书 、建设工程立项决策征询方案 、建设工程可行性研究报告后，向项目监理机构填报工程报验审核表，并附征询成果及关于资料。3.2.3 总监理工程师应组织专家按照合同商定期限对工程决策阶段征询单位申报建设工程投资决策征询意见书 、建设工程立项决策征询方案 、建设工程可行性研究报告进行评估，并形成评估报告报建设单位，征得建设单位批准后签发工程报验审核表.3.3 工程投资控制和合同管理3.3.1 建设工程决策征询单位应依照合同商定和工作实际进度向项目监理机构填报工程预付，进度款支付申请表，总监理工程师应依照合同商定期限和实际工作进度对其进行审核， 并征得建设单位批准后签发 工程预付， 进度款支付证书。3.3.2 工程征询延期报审1 征询单位因某种因素至使工程延期或延误须向项目监理机构填报工程暂时最后延期申请表，并附关于资料。2 总监理工程师应及时组织专业监理工程师对承包单位申报资料进行审核，并与建设单位和承包单
