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1、新版质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表9001条款及要求14001条款及要求18001条款及要求查询问题记录4组织环境4组织环境4.1总要求根据标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系4.1理解组织及其环境组织应确定与其宗旨和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的能力的各种外部和内部因素。并对这些因素的相关信息进行监视和评审。- 正面和负面要素或条件；- 考虑各国家地区的法律法规、技术、竟争、市场、文化、社会和经济环境因素。（外部环境）- 考虑组织的价值观、文化、知识和绩效等后关的因素。（内部环境）4.1理解组织及其所处的环境确定与宗旨和战略方向相关并影响实现环境
2、管理体系预期结果的能力的各种外部和内部问题Q:1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、上要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？E:企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？E/S:有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？E:组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？；4.2理解相关方的 需求和期望-组织应确定
3、与质量 管理体系有关的相关方；-组织应确定与质量 管理体系有关的相 关方的要求。并对这些相关方及 其要求的相关信息 进行监视和评审4.2理解相 关方的需求 和期望 确定与环境 管理体系有 关的相关方； 这些相关方 的需求和期 望；这些需求 和期望中哪 些将成为合 规义务Q:公司是否收集相关方需求及期望（上级及主要供方及客户）包括：?顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性?已与顾客或外部供应商达成的合同?行业规范及标准?和社区团体或非政府组织的协议?法规法案?备忘录?许可，执照或其他授权形式?监管机构发布的制度?条约，公约及草案?和公共机构及顾客的协议?组织要求?自愿原则或行为规范?自愿标示或
4、环境承诺?组织契约合同的承担义务E:与QEOH有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审?4.3确定环 境管理体系 的范围确定环境管 理体系的边 界和适用性， 考虑内外部 问题、合规义 务、边界、活 动、产品、服 务、管理权限Q: 1、公司是否有明确的 质量管理体系的边界和范 围？并且该范围和边界应 是已考虑公司内外部因 素、相关方要求和公司产 品服务；2 、公司的质量管理体系范围是否形 成文件，并得到保持？ E/S:组织有无界定管理体 系的范围的文件？E/S:确定的地理边界和
5、管 理边界有哪些，表述是否 准确？S：有无满足标准要求建 立、实施、保持和持续改 进职业健康安全管理系统 的文件？4.3确定质量管理体系的范围组织应确定质量管理体系的边界和适用性，以确定其范围。在确定范围时,组织应考虑：- 内部和外部因素，见4.1;- 有关相关方的要求，见4.2;- 组织的产品和服务。组织的质量管理体系范围应作为形成文件的信息，可获得并得到保持。4.4质量管理体系 及其过程4.4.1 组织应按照本标准的要求，建立、 实施、保持和持续改 进质量管理体系，包 括所需过程及其相互 作用。- 确定输出、输入；- 确定过程的顺序、 作用；- 确定准则和方法；- 确定及确保所需资 源；-
6、 分派的职责和权 限；- 应对风险和机遇；- 过程评价，实施变 更；- 改进过程和质量管 理体系4.4环境管 理体系按照标准要 求建立、实 施、保持和持 续改进环境 管理体系，包 括所需的过 程及其相互 作用Q:公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预
7、期结果？是否有改进过程？E:企业如何保证EMS体系有效运行？是否考虑了4.1和4.2的内容？是否包括了变更的策划？Q: 1、公司是否形成质量 管理体系文件以支持体系 运行？2、公司是否保留各类记录 以证明体系的正常运行？4.4.2在必要的范围和程度上，组织应：-保持形成文件的信息以支持过程运行；-保留确信其过程按策划进行的形成文件的信息。5.1 领导作用与承诺5.1.1 总则最高管理者应证实其对质量管理体系的领导作用和承诺对体系有效性承担责任；-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；体系要求融入组织业务过程；- 促进使用过程方法和基于风险的思维；- 确保体系所需资源的可用性；-
8、沟通管理体系的重要性和有效性；- 确保体系实现预期效果；- 促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；- 推动改进；- 支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。.1领导作-用与承诺最高管理者应证实其在环境管理体系方面的领导作用和承诺4.2职业健康安全方针最高管理者应确定和批准本组织的职业健康安全方针，并确保职业健康安全方针在界定的职业健康安全管理体系范围内Q:最图管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括：-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；- 体系要求融入组织业务过程；- 促进使用过程方法和基于风险的思维；- 确保体系所需资源的可用性；- 沟通管理体系的重
9、要性和有效性；- 确保体系实现预期效果；- 促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；- 推动改进；- 支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。E/S:最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？E:内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作？5.1.2以顾客为关注焦点最高管理者应通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：-满足顾客要求、适用的法律法规；-应对风险和机遇；-增强顾客满意度。Q:最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦
10、点的领导作用和承诺：a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；c）始终致力于增强顾客满）国O5.2方针5.2.1 制定质量方针最高管理者应制定、实施和保持质量方针，质量方针应：- 适用组织，并支持战略方向；- 质量目标的框架；- 满足适用要求的承诺；- 持续改进质量管理体系的承诺5.2环境方针最高管理者在确定的环境管理体系范围内建立、实施并保持环境方针Q:1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针？2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容：-基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向-组织成功所需
11、的改进程度及类型-期望或渴望达到的顾客满意度-相关利益相关方的需求及期望-达成预计结果所需资源-利益相关方的潜在贡献E/S:查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？E/S:管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？是否满足要求和持续改进质量/环境/职业健康安全体系有效性承诺？是否提供制定和评审目标的框架？是否履行保护环境及其合规义务的承诺？是否传达给员工并可为相关方获取？髭否岸期评审？5.2.2沟通质量方针质量方针应：- 作为形成文件的信息，可获得并保持；- 在组织内得到沟通、理解和应用；- 适宜时，可为有关相关方所获取。Q:1、质量方针是否形成文件？2、
12、是否有对组织员工、职能人员及利益相关方进行质量方针的沟通,确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。- .3组织的岗位、职责和权限最高管理者应确保组织内相关岗位的职责、权限得到分派、沟通和理解。- 体系符合标准要求；- 确保各过程获得其预期输出；- 确保绩效和改进计划，并报告；- 以顾客关注为焦八、J- 变更时保持完整性。5.3组织的岗位、职责和权限最高管理者确保在组织内部分配并沟通相关岗位的职责和权限4.4.1资源、作用、职责、责任和权限最高管理者应对职业健康安全和职业健康安全管理体系承担最终责任Q:公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理解是否适宜？各职责问关系是否明确？E/S:查看部
13、门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告QEOH的绩效和改进机会?在组织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完整性？是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？6.1 应对风险和机遇的措施6.1.1 在策划质量管理体系时，组织应考虑到4.1所描述的因素和4.2所提及的要求，并确定需要应对的风险和机遇，以：-确保预期结果；-增强有利影响；-避免或减少不利影响；-实现改进6.1 应对风险和机遇的措施6.1.1 总则组织应建立、实施并保持满足6.1.1至6.1.4要求所需的过程Q:企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？为确定需要应对的风险和机遇：1、公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因素？2公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求？E:策划环境管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题？有无指出环
