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1、信达澳银稳定价值债券型证券投资基金基金协议基金管理人：信达澳银基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司二九年三月目 录一、前言1二、释义2三、基金的基本情况5四、基金份额的发售7五、基金备案8六、基金份额的申购与赎回9七、基金协议当事人及权利义务15八、基金份额持有人大会22九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序29十、基金的托管31十一、基金份额的登记31十二、基金的投资32十三、基金的财产38十四、基金资产的估值39十五、基金的费用与税收44十六、基金的收益与分派46十七、基金的会计和审计48十八、基金的信息披露49十九、基金协议的变更、终止与基金财产的清算52二十、违约责
2、任55二十一、争议的解决56二十二、基金协议的效力56二十三、其他事项57一、前言(一)订立本基金协议的目的、依据和原则1.订立本基金协议的目的是保护投资人合法权益，明确基金协议当事人的权利义务，规范基金运作。2.订立本基金协议的依据是中华人民共和国协议法(以下简称“协议法”)、中华人民共和国证券投资基金法(以下简称“基金法”)、证券投资基金运作管理办法(以下简称“运作办法”)、证券投资基金销售管理办法(以下简称“销售办法”)、证券投资基金信息披露管理办法(以下简称“信息披露办法”)和其他有关法律法规。3.订立本基金协议的原则是平等自愿、诚实信用、充足保护投资人合法权益。(二)基金协议是规定基
3、金协议当事人之间权利义务关系的基本法律文献，其他与基金相关的涉及基金协议当事人之间权利义务关系的任何文献或表述，如与基金协议不一致或有冲突，均以基金协议为准。基金协议当事人按照基金法、基金协议及其他有关规定享有权利、承担义务。基金协议的当事人涉及基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本基金协议取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金协议的当事人，其持有基金份额的行为自身即表白其对基金协议的认可和接受。(三)信达澳银稳定价值债券型证券投资基金由基金管理人依照基金法、基金协议及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。中国证监会对本基金募集的核准
4、，并不表白其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表白投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定赚钱，也不保证最低收益。(四)基金管理人、基金托管人在本基金协议之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界定基金协议当事人之间权利义务关系的，如与基金协议有冲突，以基金协议为准。(五)基金协议应当合用基金法及相应法律法规之规定，若因法律法规的修改或更新导致基金协议的内容与届时有效的法律法规的规定不一致，应当以届时有效的法律法规规定为准，及时做出相应的变更和调整，同时就该等变更或调整进行公告。二、释义在本基金协议中，除非文意另
5、有所指，下列词语或简称具有如下含义：1.基金或本基金：指信达澳银稳定价值债券型证券投资基金2.基金管理人：指信达澳银基金管理有限公司3.基金托管人：指中国建设银行股份有限公司4.基金协议或本基金协议：指信达澳银稳定价值债券型证券投资基金基金协议及对本基金协议的任何有效修订和补充5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之信达澳银稳定价值债券型证券投资基金托管协议及对该托管协议的任何有效修订和补充6.招募说明书：指信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招募说明书及其定期的更新7.基金份额发售公告：指信达澳银稳定价值债券型证券投资基金份额发售公告8.法律法规：指中国现行有效并公布实行的法律、行
6、政法规、规范性文献、司法解释、行政规章以及其他对基金协议当事人有约束力的决定、决议、告知等9.基金法：指2023年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2023年6月1日起实行的中华人民共和国证券投资基金法及颁布机关对其不时做出的修订10.销售办法：指中国证监会2023年6月25日颁布、同年7月1日实行的证券投资基金销售管理办法及颁布机关对其不时做出的修订11.信息披露办法：指中国证监会2023年6月8日颁布、同年7月1日实行的证券投资基金信息披露管理办法及颁布机关对其不时做出的修订12.运作办法：指中国证监会2023年6月29日颁布、同年7月1日实行的证券投资基金运
7、作管理办法及颁布机关对其不时做出的修订13.中国证监会：指中国证券监督管理委员会14.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会15.基金协议当事人：指受基金协议约束，根据基金协议享有权利并承担义务的法律主体，涉及基金管理人、基金托管人和基金份额持有人16.个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人17.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的公司法人、事业法人、社会团队或其他组织18.合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的
8、机构投资者19.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称20.基金份额持有人：指依基金协议和招募说明书合法取得基金份额的投资人21.基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务22.销售机构：指直销机构和代销机构23.直销机构：指信达澳银基金管理有限公司24.代销机构：指符合销售办法和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构25.基金销售网点：指直销机构的直销
9、中心及代销机构的代销网点26.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容涉及投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等27.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为信达澳银基金管理有限公司或接受信达澳银基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构28.基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户29.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户30.基金协议
10、生效日：指基金募集达成法律法规规定及基金协议规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期31.基金协议终止日：指基金协议规定的基金协议终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期32.基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月33.存续期：指基金协议生效至终止之间的不定期期限34.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日35.T日：指销售机构在规定期间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日36.T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)37.开放日：指为投资人办理基金份
11、额申购、赎回或其他业务的工作日38.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段39.业务规则：指信达澳银基金管理有限公司开放式基金业务规则，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守40.认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为41.申购：指基金协议生效后，投资人根据基金协议和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为42.赎回：指基金协议生效后，基金份额持有人按基金协议规定的条件规定将基金份额兑换为钞票的行为43.基金转换：指基金份额持有人按照本基金协议和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某
12、一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为44.转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实行的变更所持基金份额销售机构的操作45.定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完毕扣款及基金申购申请的一种投资方式46.巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%47.元：指人民币元48.基金收益：指基
13、金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约49.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和50.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值51.基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数52.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以拟定基金资产净值和基金份额净值的过程53.指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体54.不可抗力：指本基金协议当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金协议由基金管理人、基金托管人签署
14、之日后发生的，使本基金协议当事人无法所有或部分履行本基金协议的任何事件，涉及但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易55.销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用56.基金份额类别：指根据认购/申购费用、赎回费用收取方式的不同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别代码不同，基金份额净值和基金份额累计净值或有不同三、基金的基本情况(一)基金的名称信达澳银稳定价值债券型证券投资基金(二)基金的类别债券型证券投资基金(三)基金的运作方式
15、契约型开放式(四)基金的投资目的从长期来看，在有效控制本金风险的前提下，重要追求债券票息收入的最大化，力争实现基金资产的长期稳定增值。(五)基金的最低募集份额总额和金额基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元。(六)基金份额面值和认购费用基金份额的初始面值为人民币1.00元。本基金的认购费率最高不超过5%，具体费率情况由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。(七)基金存续期限不定期(八)基金份额类别本基金根据认购/申购费用、赎回费用及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费用的，称为A类；不收取前端认购/申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为B类。本基金A类、B类基金份额分别设立代码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和B类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为:计算日某类基金份额净值该计算日该类基金份额的基金资产净值/该计算日发售在外的该类别基金份额总数。投资者可
